冷战后美国海军在美国外交政策中的作用探析①

周诗超 刘新华

冷战后美国海军在美国外交政策中的作用探析①

周诗超 刘新华

海军作为一个国家武装力量中唯一的国际化军种，在国家的对外政策中发挥着独特而又重要的作用。美国作为世界上最强大的海权国家，冷战后其海军在对外政策中的作用日益显著。近年来，随着中国海军的日益强大，如何进一步发挥海军在中国对外政策中的作用成为中国当下无法回避的问题。本文梳理了已有的海军外交理论，并借此分析了美国海军在美国对外政策中的地位，其作用于美国外交政策中的方式、目的、特点以及效用和不足。随着中国海外利益的拓展和维护世界和平与发展的需要，海军外交将成为日益强大的中国海军日常活动的一部分。深入研究美国海军在其外交政策中的作用，对中国海军在对外关系中的作用有着一定的借鉴作用。

美国海军；外交政策；海军外交；

作为军事武装的三大兵种之一，海军参与国家的外交活动最辉煌的时刻可以追溯到英国的维多利亚女王时期，维多利亚女王统治下的英国就凭借自身强大的海军力量在外交中屡屡获胜——其海军外交活动提供了现代海洋国家海军外交的早期的一般性原则。尽管在后维多利亚女王时代，海军曾一度在外交活动中“隐退”，但现代社会的政府以相当高的频率继续在外交活动中使用海军，实现国家外交目标，促进国际争端的解决。维多利亚时代，海军在外交中的作用仅仅局限于通过战争使对手屈服，而冷战后的国际秩序和海洋事务在某种程度上发生了很大的改变，以往超级大国之间的海军竞争转变为地区大国之间的海军竞争，通过海军在和平时期的活动（诸如访问、联合军事演习）展示国家形象、海洋非传统安全威胁诸如应对恐怖主义和海盗以及人道主义救援等也是海军关注的重要内容。

作为冷战结束后的唯一超级大国，美国凭借自身雄厚的综合实力能够游刃有余的使用各种外交手段——和平时期使用军事外交达到维护其国家利益、提升国际形象的目的即是其外交手段之一。而在各类军事外交中，美国的海军外交则处于优先地位。美国海军作为世界上最强大的海军，在美国的外交政策的执行中越来越活跃，不仅发挥作用的形式多变，而且发挥的作用也越来越重要。可以毫不夸张的说，美国是当今世界海军外交最有代表性的、最典型的国家。面对美国海军在外交政策地位的日益提升，国内学术界的回应却乏善可陈。一方面，由于海军作为军事力量的组成部分，一部分学者只是在研究美国军事外交问题的时候，才把海军作为其中一部分进行探讨，而导致对海军在美国外交政策中的作用缺乏专门的、深度的研究。②参见古宏宽：《军事外交在现代局部战争中的作用》，载《世界经济与政治论坛》2003年第2期，第73-75页；曾文勇：《军事外交战略运用历史演变探析》，载《军事历史》2015年第2期，第62-64页；张芳：《军事与外交—关系状态、作用路径及重要影响因素》，载《国际观察》2013年第2期，第35-41页；郭新宁：《试论军事外交的概念、定位及功能》，载《外交评论》2009年第3期，第48-57页；郭真：《冷战后关国军事外交评析》，载《海军工程大学学报》2009年第1期，第72-76页。另一方面，在为数不多的对美国海军与美国外交关系的研究中，部分学者选取的是海军战略对外交战略的影响这一宏观角度，而不是海军在外交政策中发挥作用的具体的微观角度，无法给人以清晰直观的认识。显然，此类研究有待进一步细化；③参见张愿：《试析美国海军战略的调整及其影响》，载《现代国际关系》2012年第3期，第1-8页；季晓丹，王维：《美国海洋安全战略，历史演变及发展特点》，载《世界经济与政治论坛》2011年第2期，第69-84页；熊曙光：《冷战后美国海军战略与美国外交》，上海师范大学硕士学位论文，2008年4月；刘娟：《美国海权战略的演进》，北京：社会科学文献出版社2014年版。也有学者对海军外交（包含部分国家）进行了专门的研究，抑或是把海军外交作为海洋外交的一部分，但并没有将其研究成果应用于美国海军外交的较为详尽的研究。④参见曾祥裕，朱宇凡：《印度海军外交战略、影响与启示》，载《南亚研究季刊》2015年第1期，第8-15页；马建英：《海洋外交的兴起：内涵、机制与趋势》，载《世界经济与政治》2014年第4期，第54-80页；张启良：《海军外交论》，北京：军事科学出版社2013年版。在国外学者对海军外交的一般性探讨过程中，其中提及美国海军外交也大多是概略的，⑤参见Edward Luttwak，The Political Uses of Sea Power，（Baltimore MD：Johns Hopkins Univer⁃sity Press），1975；Ken Booth，Navies and Foreign Policies，（New York：Holmes&Meier，1979）；Barry M.Blechman，“Naval Diplomacy in the Twenty-first Century”，in Pelham G.Boyer and Robert S.Wood，eds。，Strategic Transformation and Naval Power in the 21st Century，Newport：Naval War College Press，1998，pp.241-254；J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach，”Diplomacy&Statecraft，Vol.22，Issue，2011，pp.715-733；Christian Le Mière“The Return of Gunboat Diplomacy”，Survival，Vol.53，No.5，2011，pp.53-68；Kevin Rowlands，“Decided Preponderance at Sea：Naval Diplomacy in Strategic Thought，”Naval War College Review，Vol.65，No.4，2012，pp.89-105；Peter T.Haydon，“Naval Diplomacy：Is It Relevant in the 21st Century？”in Andrew T.H.Tan，ed.，The Politics of Mari⁃time Power：A Survey，（London：Routlede，2007），pp.62-79；［英］杰弗里·蒂尔：《21世纪海权指南》，师小芹译，上海：上海人民出版社2013年版，第320-362页。有的研究则侧重于海军外交的某一方面，如从历史的角度探讨西奥多·罗斯福的海军外交，⑥Henry J.Hendrix，Theodore Roosevelt's Naval Diplomacy：The U.S.Navy and the Birth of the American Century，（Annapolis：Naval Institute Press），2009.美国海军医疗船在救灾中对其软实力的传播，⑦Larissa Forster，“The Soft Power Currencies of US Navy Hospital Ship Missions”，International Studies Perspectives，Vol.16 Issue 4，p367-387，2015，pp.367-387.美国在黑海的海军外交⑧Deborah Sanders，“U.S.Naval Diplomacy in the Black Sea：Sending Mixed Messages”，Naval War College Review，Vol.60，No.3，2007，pp.61-72.等等。由此看来，对美国海军在外交政策中发挥的作用进行系统的、专门的梳理和研究是很有必要的。

本文通过对美国海军在冷战后的军事和非军事行动以及美国海军的战略转变等一系列活动的分析，来探究冷战后美国海军在美国外交政策中的作用。围绕这一核心内容，本文主要分为三个部分进行阐述和分析：第一部分尝试整理有关海军外交的理论，指出海军相对于其它军种的外交优势和海军在外交政策中发挥作用的方式；第二部分则是结合上述理论，分析美国海军与其他外交部门之间的关系，借以探寻美国海军在其外交政策中的地位和作用；第三部分分析美国海军影响其外交政策的方式、特点并对其进行评估，力图指出其有效性以及不足；最后是对我国海军外交的启示。

一、海军在外交政策中的作用

在国际社会中，国家之间的交往主要是通过外交政策来完成的。外交作为国家交往的渠道，其过程既有联合也有斗争。在当代外交方式中应用的较为广泛的是：多边外交、首脑外交、经济外交与公共外交。⑨鲁毅、黄金祺等：《外交学概论》，北京：世界知识出版社2008年版，第151页。除了这些外交方式，还存在着以军事力量为基础的外交方式。普鲁士国王腓特烈大帝说过：没有武器的外交就像没有乐器的音乐。腓特烈大帝认为除非阻止对手通过武力的方式而不是谈判的方式来达成自己的目标，他是不会对谈判中所提出的可供选择的和平方案感兴趣的。⑩Henry R.Nau，“The Best Diplomacy Is Armed Diplomacy”，Wall Street Journal（Eastern edi⁃tion），Sep 19，2013.可以说，军事力量是一国在实现其外交目标的过程中重要手段。从更高的层次来说，一个国家的军事力量代表着这个国家军事实力在政治目标中对国际关系体系实现影响的深度和强度。⑪［俄］安年科夫等著：《国际关系中的军事力量》于宝林等译，北京：金城出版社2013年版，第23页。因此，没有哪个国家会仅仅依靠武力，也没有哪个国家会完全忽视武力在国家间关系中所发挥的作用。即使在区域合作与全球化深入发展的今天，民族国家为国内外的政治问题始终垄断对它的使用权，军事力量依旧是国际体系中关键的要素之一。

对于军事力量如何对对外政策中发挥作用的问题，英国国防部于2000年12月就发布了一份政策文件。这份文件率先强调了军事力量在军事外交中的基本任务，包括以下三点：

第一，军备控制、防扩散和建立信心和安全措施；第二，拓展活动；第三，没有拓展但包括军事援助在内的其他活动；在这些宽泛的任务之下，英国国防部又划分以下更为详细的任务作为其外交努力的一部分：1.培训课程和教育项目；2.通过贷款服务以及民用和军事顾问，提供人员培训；3.军舰、飞机和其他军事单位访问的互访；4.部长和各级军事和文职人员的互访；5.工作人员通过会谈、会议和研讨会来增进相互了解；6.人员交流；7.联合演习。⑫Göran Swistek，“The Nexus Between Public Diplomacy and Military Diplomacy in Foreign Affairs and Defense Policy”，Connections the Quarterly Journal，Vol.11，No.2，2012，pp.81-82.

在学界，国内外学者对这一问题也有着不同的看法。我国学者钱春泰将武力威胁概括为两种表现形式：威慑与强制外交；⑬具体请参见钱春泰：《武力威胁与对外政策》，上海：上海人民出版社2010年版。美国学者诺·亨利·R（Nau Henry R）认为军事力量在谈判的过程中发挥着如下作用：第一，它使对手的注意力集中到它不愿意进行的谈判上；第二，它使对手在谈判中无法获得收益；第三，使用武力可以带来承受谈判桌上压力的能力；⑭Henry R.Nau，“The Best Diplomacy Is Armed Diplomacy”，Wall Street Journal（Eastern edition），Sep 19，2013.美国学者阿什利·泰利斯（Ashley J Tellis）等将军事力量发挥作用分为三个层次，最简单的层次是派驻国外使领馆的武官可以监控军事技术、力量结构和组织方面最新动态的渠道，其次是参与国外的军事教育项目以及观察各种外国军事力量的演习，最复杂的层次是联合军事演习、联合军事训练项目和联合部署军事力量。⑮［美］阿什利·泰利斯等：《国家实力评估：资源、绩效、军事能力》，门洪华、黄福武译，北京：新华出版社2002年版，第242页。美国学者德里克·S·雷韦龙（Derek S.Reveron）则通过定义塑造作战（Defining Shaping Operations）的的概念，即通过七种与军事有关的活动来重塑美国的外交环境进而推进和捍卫美国的利益。这七种活动包括：军事外交、国防部支持公共外交、战略沟通、存在、安全合作、军队建设的合作伙伴能力、区域安全倡议。⑯Derek S.Reveron，“Shaping and Military Diplomacy”，Prepared for delivery at the 2007 Annual Meeting of the American Political Science Association，August 30-September 2，2007.p5科泰和福斯特（Cottey and Forster）也列举了七点方式：1.在高级军事和文职国防部官员之间建立双边和多边联系；2.任命国防武官；3.双边防卫合作协议；4.为国外的军事和文职国防官员提供培训活动；5.在武装部队、国防管理和军事技术领域的民主管控问题上提供专业的意见和建议；6.军事人员之间的交流；7.提供军事支持和援助军事装备。⑰Göran Swistek，“The Nexus Between Public Diplomacy and Military Diplomacy in Foreign Af⁃fairs and Defense Policy”，Connections the Quarterly Journal，Vol.11，No.2，2012，p.82.总体上看，国家武装力量军事外交的主体，其各个组成部分如海军、陆军和空军，均可用于支持国家外交政策的目标。在这些军种中，相比陆军和空军而言，海军因为是最为国际化的军种而处在一个非常独特的地位。无论是在和平时期、紧张时期还是在危机时期，海军实力较为雄厚的国家广泛使用海军，这使得国家对外政策手段的选择更加多样化。

（一）海军参与外交的原因

首先，从根本上来说是全球化新时期海洋对人类生存与发展的重要性进一步凸显，人类对海洋依赖的日渐加深。海洋对人类的重要性不言而喻，英美等西方国家就是在近代时期凭借对海洋的利用而一举成为世界强国。如今海洋的重要性愈发突出，海洋联接着世界各国，包括内陆国家，因为海域及其之上的天空维系着90%以上的世界贸易，是联系各国的生命线。⑱马孆：《当前世界海洋的发展趋势及其对中国的影响》，载《国际观察》2012年4期，第29页。而近年来，海洋产业对沿海国家GDP增长的贡献越来越大，美国经济中，80%的GDP受到海岸海洋经济的驱动，40%直接受海岸经济的驱动；⑲姚朋：《世界海洋经济竞争愈演愈烈》，2016年12月7日《中国社会科学报》，第4版。“2011年开始，中国海洋经济总产值（海洋经济增加值）（2 849.73×108美元），已超过美国海洋经济增加值（2 779.02×108美元）（实际GDP）。”⑳张耀光，刘锴等：《中国和美国海洋经济与海洋产业结构特征对比——基于海洋GDP中国超过美国的实证分析》，载《地理科学》，2016年第11期，第1614页。可以说，21世纪是海洋的世纪，任何一个国家的发展都离不开对海洋的经略。

其次，在全球化的世界中由于战争成本的增加，经济和资源约束，国际舆论的影响，国家直接的武装冲突将越来越不合时宜和不可行。以美国为例，美军在阿富汗战争中阵亡的士兵超过了2200名，而伊拉克战争中美军阵亡人数超过了4000人。根据美国国会研究局发布的报告，包括阿富汗战争、伊拉克战争在内的全球反恐行动使美国花费了1.6万亿美元。海外反恐战争給美国带来了3157亿美元的债务利息，4716亿美元的国土安全支出增加额，8361亿美元的国防部基本预算的增长。与高昂的战争成本相反的是，受自身经济不景气，社会福利开支增加的影响，最近几年美国国防预算在逐步下降。从2010到2015财年，美国国防预算从6910亿美元减少到5604亿美元。㉑周琪，付随鑫：《近年美国军费削减对美国军事力量的影响》，载《美国研究》2015年第6期，第25页。在这样的背景下，国家要想在外交中保持军事力量的威慑，又不愿轻易爆发冲突，使得海军成为发挥作用的关键。

最后，是后冷战时期国家安全边界不断扩展的必然结果。在全球化进程加速的今天，国家主权的至高无上性受到削弱。在这样的情况下，一方面，国家安全的空间范围发生了变化，以往主权国家受“海权论”，“陆权论”等传统地缘政治理论的影响较深，国家间力量的角逐则主要集中于陆地与近海。到了21世纪，深海、极地甚至是外太空等更深、更大、更高的地球空间是各大国的综合国力竞争新领域。另一方面，传统安全问题与非传统安全问题相互交织，庞杂化成为国家安全的内容的新特点。国家的海上安全作为国家安全不可分割的重要组成部分，在新形势下显得越发重要。尤其是海盗、贩毒和走私等海上非传统安全的威胁的猖獗，使得各主权国家不得不集中精力应对。

（二）海军参与对外关系的优势

相对于与另外两大军种，海军具有得天独厚的优势。马汉就曾一针见血的指出：“由于海军能够到达领属关系未定或政治力量薄弱的地区，而陆军却只有依靠海军才能到达这样的地区，如果陆军要想在这样的地区作战，还需依靠海军控制海洋。”㉒［美］艾·塞·马汉：《海军战略》，蔡鸿幹，田常吉译，北京：商务印书馆2003年版，第117-118页。英国著名的国际政治学者赫德利··布尔（Hedley Bull）认为，海军作为一种外交工具，相对于地面和空中部队有三个主要优势：第一，海军具有灵活性，海军可以被派遣到世界上几乎所有的地方，同样也能够快速地将其撤回。这样一支部队及其活动更容易指挥和控制，并且能够期望它们可以采取渐变式而不是过于激烈的反应。第二，海军在公海上的出现可以展现一种军事力量“可见性”，可以很容易地“传达威慑，提供保障，或赢得信誉”，地面部队和空中部队却难以采用这种方式。第三，海军确保了“普遍性”。因为作为海洋功能之一的“国际媒介”，能够使一国的海军舰艇独立地航行至遥远的另外一国附近的基地。㉓J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach”，Diplomacy&Statecraft，Vol.22，No.4，2011，p.718.当代英国著名海权战略学家杰弗里·蒂尔（Geoffrey Till）同样给出了海军在外交中的五点优势：第一，独立的基地和后勤支持；第二，地理条件上的覆盖；第三，军舰多用途的灵活性，可以用来传递不同的信息和同时执行不同的任务；第四，因为海军易于引导和从热点地区脱身，并且不容易造成意外的冲突升级和挑衅行为，所以具有可控性；第五，海军具有战略流动性，因为海军能够在几周、几个月的时间内快速游走于几个目标区域之间。㉔［英］杰弗里·蒂尔：《21世纪海权指南》，师小芹译，上海：上海人民出版社2013年版，第328-330页。英国著名学者肯·布斯（Ken Booth）也概括了海军的以下优点：功能完善、可控制性高、机动能力强、舰艇战斗力强、能够到达海洋任何地点、具有很强的象征性、可以常驻一国。㉕KenBooth，NaviesandForeignPolicy，（NewYork：Holmes&MeierPublishers），1979，pp.33-36.英国学者凯文·罗兰茨（Kevin Rowlands）认为：海军力量为政策制定者提供了独一无二的灵活性。我们能够迅速地运用强大的军事力量来封锁一个国家的海岸，以一种看不见的方式即潜移默化地施加影响或者是一种公开的方式即在公共场合发表强烈的声明。㉖Kevin Rowlands，“‘Decided Preponderance at Sea’：Naval diplomacy in strategic thought”，Na⁃val War College Review，Vol.65，No.4，2012，pp.89-105.这些著名的学者分别从不同的方面总结了海军相对于其他军种的优势，而这正是海军在对外政策中发挥独特作用的前提。

最重要的是，相比于直接单独使用陆地或空中力量或将二者结合适用可能导致战争的爆发或升级，使用海军的风险则相对小得多。1958年和1982年联合国第一、三次海洋法会议通过的《领海与毗连区公约》都规定，一切船舶均享有无害通过领海的权利，而无商船和军舰的区别。因此《联合国海洋法公约》赋予了海军舰艇在公海区域甚至是一国领海内做“无害通过”的便利，从而使海军舰艇靠近行动现场。地面部队和空中力量就不具有这样的流动性。在没有授权的情况下，地面部队和空中力量不能随意穿越一个地区或国家的领土到另外的地方，因为这种行为可能会导致原本有限的战争进一步升级。㉗P.K.Ghosh，“Revisiting gunboat diplomacy：An instrument of threat or use of limited naval force”，Strategic Analysis，Vol.24，No.11，2001，p.2007.

从上述中我们不难发现，由于海军成本的低廉与收益的巨大，无可避免地成为海军强国用以表达自身战略意图和影响他国的重要手段。美国海军上将尼米兹（Chester Nimitz）指出：海军在和平时期是执行国家政策强有力的工具。苏联海军元帅戈尔什科夫（Sergio G.Gorshkov）在《国家的海上威力》和《平时与战时的海军》两书中，把海军视为“承平时期帝国主义的工具”。㉘翟文中：《海军外交与危机处理》，载《问题与研究》1996年第11期，第38页。总的来说，海军与其他军种相比具有独特的优势，因此在执行军事外交的过程中越来越受到各个国家的青睐。海军在现代外交政策中发挥的作用不再仅仅局限于军事作战领域，而向更多的领域层次拓展。

（三）海军在外交政策中发挥作用的方式

德里克·S·雷韦龙特别强调海军在七种外交活动中所发挥的作用，例如在“国防部支持公共外交”中，美国海军船只在2005年对巴基斯坦进行人道主义救援，在“前沿存在”战略中，美国海军通过建立自我维持的海上基地，开展区域行动，各种感兴趣的区域范围内与伙伴国“接触”等方式彰显美国的存在等。㉙Derek S.Reveron，Shaping and Military Diplomacy，Prepared for delivery at the 2007 Annual Meeting of the American Political Science Association，August 30-September 2，2007，U.S.Naval War College，http：//www.faoa.org/resources/documents/apsa07_proceeding_210193.pdf.海军外交理论的著名学者卢特瓦克（Luttwak）将海军外交的模式分为潜在的（latent）和积极的（active）两种，前者代表军舰常规部署的间接影响，后者包括直接的深谋远虑的作战行动。而潜在模式又可以分为两种：威慑和支持。威慑是针对潜在的攻击者，支持是对与自己有关的盟友和朋友。活跃模式则可以被分为对盟友和朋友的支持行动，以及对不友好国家采取的胁迫行动。主动强制模式（active-coercive form）被划分为积极行动“强迫”（compellence），即影响对手改变自身的政策，以及消极行动“威慑”（deterrence），即影响对手不要采取行动。㉚J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach”，Diplomacy&Statecraft，Vol.22，No.4，2011，p.725.布斯列举出了5种方式：第一，海军力量的长期示威，这与卢特瓦克的“潜在模式”类似，通过威胁最终在海上使用武力和在海岸投送武装力量，例如长期的炫耀武力以求阻止目标国家采取有害的行为和鼓励目标国家采取符合自己和盟友利益的行为。因为这种行动的目标是“决策者的大脑，而不是他们的军舰，熟练地释放信号是最重要的。”第二，特定的作战部署，布斯将这一方式描述为“在一次危机或低级别接触中经过深思熟虑然后果断的积极使用一艘或更多的军舰”。这种行动可能是“初级的和反应式的，其意图可能是对特定情况下其他国家的行为采取阻止，先发制人，支持，使复杂化，或者竞争的对策。”第三，海军援助。包括出售和捐赠军舰和海军材料，同时还包括如海军顾问的支持，帮助扫雷和救助工作等等的相关活动。第四，任务性的停驻。包含港口访问，其基本要求是满足外国军舰穿越特定海域的需要。也包括船员的休息和物资的补给。通过这种方式，一方面增加了国家的威望；另一方面，也满足了海军作战的需求。第五，善意的访问。小到为当地政要举办的鸡尾酒会，大到更多涉及政府间关系的宣传和正式的访问，都包括在其中。同样也是为了旨在积累外交资本，而培育东道国友好势力的具体尝试。㉛Ken Booth，Navies and Foreign Policy，New York：Holmes&Meier Publishers，1979，pp.41-45.就这五点而言，海军在外交中的策略是软硬兼施的，不同的策略选择必须视发起者对环境认知而定。

（四）海军参与外交的不足

海军外交固然有上述优点，但它仍受许多因素的制约，这是在评估海军在外交政策必须考虑的因素。英国国际关系学者肯·布斯提到了海军的四个的弱点：第一，当危机迅速发生时海军力量的反应有时却是缓慢的。在这种情况下，其他的外交手段可能更合适。第二，因为海军外交的影响总是间接的，其结果可能是不可预测的。如果需要一个高度的可预测性和确定性的结果，那么只能优先考虑其他的外交手段。第三，海军军舰的部署可以视为是敌对行为并引发更多的敌意。第四，海军只能作为一个大外交行为一部分，永远不可能按照自身来行动。卢特瓦克提出了“可见性与可行性困境”（the visibility/viability-dilemma）。在海军参与外交的过程中，有时更有效的是可见的海军力量，而不是可行的战斗，因为海军通常是向对手施加压力而不是直接打击对手。因此，就卢特瓦克而言，问题是如何寻求可见性与可行性二者之间的平衡，可见性能够留下深刻的印象，在迫不得已的情况下可行性则会更有效。

二、美国海军在美国外交政策中的地位和作用

美国海军（United States Navy，USN或U.S.Navy）是美国武装力量的一个分支，负责管理所有与海军有关的事务。其职责为“配备、训练和武装一支有能力赢得战争、阻止入侵和保证海域自由的海军战斗部队。”㉜“Mission of the Navy”，Navy Organization，U.S.Navy，http：//www.navy.mil/navydata/organiza⁃tion/org-top.asp，visited on 3 Jul.2017.截止2017年6月29日，美国海军有超过400，000现役和预备役军人、276艘现役军舰和逾3，700架作战飞机。㉝“Status of the Navy”，America′s Navy，http：//www.navy.mil/navydata/nav_legacy.asp？id=146，visited on 1 Jul.2017.从美国的门罗主义、门户开放政策、美西战争到西奥多·罗斯福大白舰队环球航行以来，美国海军对其美国外交政策产生了广泛的影响。20世纪，美国海军开始登上世界舞台，在第二次世界大战后成为世界上最为强大的海军力量——这是霸权国家的重要标志之一。冷战期间，美国海军积极参与美国外交活动，在美国外交政策中扮演了重要的角色。21世纪，美国海军广泛部署于世界各地，并有能力将力量投射到全球沿海地区，参与和平维护和区域战争，在美国外交政策中扮演积极的角色。正因为美国拥有在世界范围内首屈一指的实力，而且在可预见的将来，这一点不会发生太大的变化，所以，在和平时期，美国海军经常被用来完美的支持美国的外交政策，推进其外交政策目标。总的看来，美国海军在承担盟友义务、实施美国全球战略、落实美国外交政策、保障美国国家安全、提高美国国家地位等方面发挥着其他部门无法替代的战略作用。

根据赫德利·布尔的观点，海军在和平时期有以下几种应用方式来为政治目标服务：支持朋友和盟友，胁迫敌人，使其它海军强国保持中立，宣扬自己的海上力量，“展示自己的国旗”。因此，美国在对外政策中使用海军出于以下几点目的：

第一，支持盟友的重要手段。主要通过派遣军舰前往那些与美国保持良好关系或盟友关系的国家或地区，借此来表示美国对其政府的认同或支持，改善对方的内外环境。在2014年的乌克兰危机中，美国海军军舰多次开往黑海附近海域，以示对亲西方乌克兰政府的支持。2014年3月6日美国海军驱逐舰“特鲁斯顿号”开入黑海，准备与盟国演习；2014年5月初，在黑海游弋的美军导弹护卫舰“泰勒号”到访格鲁吉亚，与格鲁吉亚海岸警卫队展开联合训练。㉞“乌克兰局势持续紧张美驱逐舰开进黑海增派战机”，中国新闻网，2014年03月07日，http：//world.people.com.cn/n/2014/0307/c1002-24555061.html.登录时间：2017年04月03日；美宣布在波罗的海举行三场军演应对乌克兰危机”，中国新闻网，2014年05月09日，http：//www.chinanews. com/gj/2014/05-09/6150821.shtml.登录时间：2017年04月03日。不仅如此，每次台海危机中都会出现美国海军的身影。1999年，李登辉抛出“两国论”引发台海危机时，美国海军的“小鹰”号和“星座”号航母战斗群在亚洲集结；2000年和2004年台湾大选期间，“小鹰”号航空母舰都在台湾海峡附近活动，美国借此表达对台湾当局的支持。㉟胡锦山：《1996年台海危机对美国海军战略的影响》，载《世界经济研究》2003年第3期，第48-52页。在朝鲜半岛紧张局势之际，美国海军经常与韩国举行联合军事演习，或者派遣舰队到韩国访问，或者游弋于韩国和日本近海，借以表达其对盟友的安全义务。

第二，向对手实施威慑的重要工具。美国海军作为美国国家战略威慑力量的重要组成部分，在与对手对峙的期间，美国往往派出海军舰队“大军压境”迫使对手软化立场，屈从美国的意志。在1996年爆发的台海危机中就体现了这一点。当时中国大陆政府为了打击台独势力的嚣张气焰，从3月起在台海地区举行了大规模的两栖登陆演戏和导弹试射。美国国会共和党议员对此做出了强烈的反应，随后美国便派出了“独立”号和“尼米兹”号航空母舰战斗群前往台湾海峡附近活动，显示美国以武力“保护台湾”的决心。在此次台海危机中，中国方面看到了中美两国之间巨大的海军实力差距，也感受到了这样悬殊的差距所带来的压力，于3月25日宣布结束中国人民解放的军事演习。在2010年3月发生的天安舰事件和11月朝韩之间爆发的延坪岛炮击事件一度使得朝鲜半岛局势高度紧张，华盛顿发表声明坚定支持其盟友韩国并决定派遣乔治·华盛顿号航母以及其它四艘军舰在黄海与韩国举行联合军事演习。尽管美国表示演习是既定计划，但美国借军演发出的信号旨在对朝鲜政权施加了压力，“防止平壤进一步的挑衅和军事侵略，同时进一步鼓励中国全身心的加入和谈并管控其盟友朝鲜。”㊱J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach”，Diplomacy&Statecraft，Vol.22，No.4，2011，p.716.

第三，直接武装干涉。军事力量是国家实现自身目标最基本的手段。海军作为军事力量之一，是美国军队海外作战的主力。在现代化战争的背景下，海军越来越成为美国海外军事行动的先锋主力兵种。冷战结束后，美国卷入进大大小小的局部战争有7次。㊲包括索马里内战、波斯尼亚战争、沙漠之狐行动、科索沃战争、阿富汗战争、伊拉克战争、利比亚战争。在这7次战争中，美军的地面部队不是每次都参与其中，但每一次战争中，美国海军都会在其中发挥相当大的作用，甚至是独当一面。例如在1999年3月至6月的科索沃战争中，美军第六舰队向科索沃发射了600余枚“战斧”巡航导弹；在2011年3月至10月的利比亚战争中，第六舰队派出的攻击性核潜艇和水面舰艇共向利比亚发射了200多枚“战斧式”巡航导弹；在这两次战争中，第六舰队的巡航导弹摧毁了敌方大量的重要设施和指挥机构，在未派出地面部队的情况下，使对方很快丧失了有生力量，美国的武装干涉在短时间内得以成功。㊳“美第六舰队威逼叙利亚？解密最高指挥官潘多夫中将”，《环球人物》，2013年09月17日，http：//renwu.people.com.cn/n/2013/0917/c357069-22946979.html.登录时间：2016年7月10日。2017年4月7日，美国在地中海的两艘军舰罗斯号和波特号向叙利亚霍姆斯附近的空军基地发射了约60枚战斧式巡航导弹，这是特朗普就任总统以来美国首次对叙利亚发动的直接攻击，以此表明特朗普对叙利亚巴沙尔政府的态度。

第四，通过海军宣扬美国的主张。其中最为重要的是美国政府一直宣扬的“海洋航行自由”（Freedom of Navigation Program，FON）的主张。该计划由1979年美国卡特政府制定，旨在维护维护其主张的海洋自由原则，防止沿海国家的“过度海洋主张”（excessive maritime claims）。它包括六种情况：（1）美国不承认的历史性海湾/水域主张；（2）不是根据《联合国海洋法公约》规定的国际法习惯划定的领海基线主张；（3）领海未超过12海里却对军舰的“无害通过”要求事先通知或许可，或在推进方式、运载物质等方面设置歧视性规定的主张；（4）领海宽度超过12海里的主张；（5）其他一些声称对12海里之外拥有管辖权的主张，如安全区等；（6）违背《联合国海洋法公约》的群岛主张。㊴曲升：《美国“航行自由计划”初探》，载《美国研究》2013年第1期，第110页；更详细的研究请参阅J.Ashley Roach，“Excessive Maritime Claims”，Proceedings of the Annual Meeting（American Society of International Law），Vol.84，March 28-31，1990，pp.288-295；J.Ashley Roach and Robert W.Smith，Excessive Maritime Claims，3rd ed.Edition，Brill：Nijhoff，2012。落实并宣扬美国政府的这一主张主要是由美国海军来完成。当美国认为某国宣布的海洋政策主张违背了“航行自由”原则时，即派出军舰或飞机进行测试性航行或飞越，以确认自己主张的航行自由权没有受到影响。从1991年到2017年，美国国防部共发布了24部《“航行自由”行动报告》。在2017年2月28日发布的《2016财年“航行自由”行动报告》中，美国列举了从2015年10月1日到2016年9月30日期间美国“遵守国际法”，在国际上“被过度主张”的海域和空域执行的“航行自由”行动，以“保证所有国家在公共海域和空域航行的自由”。这份报告提到的22个国家或地区包括：阿尔巴尼亚、巴西、柬埔寨、克罗地亚、中国、印度、印尼、伊朗、意大利、日本、马来西亚、马尔代夫、马耳他、阿曼、巴基斯坦、菲律宾、韩国、台湾、泰国、突尼斯、委内瑞拉和越南。㊵U.S.Department of Defense（DoD），Freedom of Navigation（FON）Report for Fiscal Year（FY）2016，February 28，2017，http：//policy.defense.gov/Portals/11/FY16%20DOD%20FON%20Report. pdf？ver=2017-03-03-141349-943，visited on 25 Jun.2017.

第五，塑造形象，提升美国的软实力。摩根索说：“海军具有高度的机动性，它能把一国的旗帜和权力带到地球的四面八方，而且海军的壮观景象会给人留下极为深刻的印象，因此，战舰示威从前一直是威望政策的得意工具”。㊶Hans J.Morgenthau，Politics Among Nations，（New York：McGraw-Hill），1985，p.90.冷战后美国在全球范围内举行的各类海上军事演习，其参加国之多、范围之广、规模之大、次数之频繁，再加上美国海军的救灾活动、各种层次的海军互访和交流，使世界上其他的国家对美国海军实力留下了深刻的印象。这种对海权行使方式的合法性和非暴力性比空中力量的展示更能够影响权力对象的意志。具体来说，可以达到三方面的目的：对盟友或者友好国家提供心理上的安全保障；显示美国海军的强大，对其他国家进行威慑；对美国国防工业和技术力量进行有力的宣传，进而推动与海军相关的军火贸易的发展。

第六，配合美国对外战略的转型。冷战结束美国对外战略的转变都伴随着美国海军战略的转型，可谓说美国海军战略的转型与美国对外政策的转变密切相关。冷战结束初期，美国成为世界上唯一的超级大国，美国国内现实主义当道。美国海军相继发表由《……由海向陆》、《由海向陆——前沿存在》、《由海向陆前沿存在——海军作战概念》等白皮书，并且在海湾战争，科索沃战争中大显身手，维护了美国的海外利益；9·11事件后，美国对外战略新增反恐任务，美国海军《海军转型路线图》、《21世纪海上力量》等文件，配合美国的海外反恐任务；伊拉克战争结束后，美国单边主义受挫，进而重视国际组织的作用，美国海军适时提出“千舰计划”寻求世界范围内的联合反恐，于是《21世纪海权合作战略》（2015年）出台；为了应对中国的崛起，美国国防部2017年1月9日发表《水面舰艇部队战略：重返海洋控制》（Surface Force Strategy：Return to Sea Con⁃trol）战略白皮书，强调美国海军要通过“云杀伤”新型作战理念，重新建立冷战时期的绝对制海权。㊷Surface Force Strategy：Return to Sea Control，http：//www.navy.mil/strategic/SurfaceForceStrat⁃egy-ReturntoSeaControl.pdf，visited on 25 Jun.2017.

三、美国海军在美国外交政策中作用的方式、特点和效果

早在1977年1月，美国国家安全会议的一份报告中，就曾对海军平时在对外政策与国家安全中的重要性指出，“海军平时最重要的两项职责——兵力展示（naval presence）与危机处理（crisis management），前者乃是非敌对性的运用海军兵力以支持外交政策；危机处理则为运用海军兵力平息紧张状况，以避免战争的升级。”㊸翟文中：《海军外交与危机处理》，载《问题与研究》1996年第11期，第43页。美国主管外交政策的部门是美国国务院，在实施美国对外政策的时候，国务院主要是提出主张，并与相关国家交流，以表达美国政府的立场和观点；美国海军主要是执行部门，并将执行结果以适当的方式反馈给国务院，如美国海军在执行FON计划时，其年度报告将会通过国防部反馈给国务院。结合实际，美国在其对外政策中发挥作用的方式、特点以及效果大致包括以下方面。

（一）美国海军在美国对外政策中发挥作用的方式

第一，海上联合军演。在当代国际社会，军事演习已成为一个国家与其他国家进行国际较量的重要手段，是非接触性对抗。美国的海军军演规模与美国的同盟体系密切相关，在欧洲，美国的同盟体系以多边体系为主，因此美国海军举行的军演多以多边联合军演的形式出现；而在亚洲，受“轴辐”体系的影响，美国举行的海军军演往往是双边联合军演，但近年来美国对亚太事务干预的增强，美国联合亚太盟国举行多边军演的次数也在增加。美国与盟国每年都要举行数量众多，规模庞大的军事演习，在这些军事演习中都可以看到美国海军的身影。在亚太地区美国的主要军事演习就包括：美国和菲律宾的“肩并肩”联合军事演习；美国和韩国的“关键决断”和“秃鹫”的联合军演；美国和泰国联合主办的“金色眼镜蛇”多国演习；美国和日本两年一次的“利刃”联合军演。美国海军军演注重政治意义和战术价值兼顾，双边与多边并重，并且合作伙伴国多，演习密度大，世界绝无仅有。海军联合军事演习这样一种双多边合作模式有助于美国与其他国家建立战略性安全合作关系，解决常见的安全问题。同时，通过联合演习能够更好地应对美国和盟友的共同威胁，尤其是那些与国际恐怖主义有关的威胁。除此之外，海上军演中协同训练和增强战潜在战斗力可以确保在危机情况下能够采取及时、协调一致的应对措施。美国可谓是一举多得。

第二，海军访问。两国间的海军访问可以分为两种形式，第一种是海军军舰的访问，第二种是海军高层人员的交流访问。在其中还包括一种变相的海军访问形式——军舰游弋，即出于某些原因海军不便正式访问某国，转而在该国附近的海域进行游弋。海军访问目的又有友好性与示威性之别。友好性的访问“十分有利于军队之间拉近感情距离，加深相互了解，凝聚重要共识”，㊹张启良：《海军外交论》，北京：军事科学出版社2013年版，第117页。展现美国与东道国的友好关系，例如在2010年08月08日，美国海军“乔治·华盛顿”号航母为了纪念美越关系正常化15周年抵达越南岘港附近的南海海域进行相关访问；㊺“美军华盛顿号航母抵达越南岘港附近的南海海域”，中国新闻网，2010年08月08日，http：//www.chinanews.com/gj/2010/08-08/2453766.shtml，登录时间：2017年4月5日。示威性的访问则旨在展示美国海军的实力，提示有关国家注意美国在该地区的军事存在，认识到美国在该地区的国家利益。例如克林顿时期美国航母在台海危机期间“造访”台湾，奥巴马时期就多次运用针对朝鲜以海军到访韩国，造成大军压境的态势威胁朝鲜。总之，不论是友好性还是威慑性访问，都传达出特定的政治信号，同时又不像联合海军演习那么敏感。

第三，人道主义救援与救灾。冷战结束以后，非传统安全逐渐引起世界各国的广泛关注。国际人道主义救援与救灾行动也逐渐成为各国进行利益博弈的重要场所。美国最新的海上战略“21世纪海上合作战略（美国海军、海军陆战队和海岸警卫队2007）将人道主义援助（HA）和救灾（DR）列为海上力量的核心竞争要素。而就在几年之前，这些任务被视为“额外”任务，现在已经晋升为和海军的四个传统任务一样重要，即控制、存在、威慑和力量投送。美国军方有着悠久的提供人道主义援助的传统，早在一战期间，威尔逊总统就曾用食物赈灾以防止其他国家“布尔什维克主义”的扩散和国内动乱。美国在1993年就提出了“非战争军事行动”概念，希望通过海外军事救援行动来增强美国的影响力。因此，美国一方面强化海外军事演习中的军事救援内容，如从2005年开始，美国在美泰“金色眼镜蛇”等海外军事加入救援演习；另一方面，美国在世界各地发生重大自然灾害后第一时间参与救援。例如2004年印度洋海啸后，美国立即派遣军舰前往印尼，参与救援并向灾民分发淡水，㊻From 3rd Fleet Public Affairs，Hospital Ship Mercy Sails for Indian Ocean，June 1，2005，http：//www.navy.mil/submit/display.asp？story_id=16523.visited on 20 Jun.2016.2010年1月海地地震发生后，美国海军向海地提供了食物，水和医疗服务。㊼USS Carl Vinson Arrives in Haiti to Support Humanitarian Operations，January 15，2010，http：//www.navy.mil/submit/display.asp？story_id=50545 visited on 20 Jun.2016.不仅如此，原本隶属于美国海军的拥有强大的后勤救护能力医院船“慰藉”号和“仁慈”号的主要使命是为美国武装部队在战斗提供紧急医疗救护，该舰船配备了1000张床位、12个手术室、986名海军医护人员以及1架直升机。然而近年来，它们被赋予了第二使命：支持美军在全球的医疗人道主义救援和救灾。自2006年以来，每年美国海军都会部署这两个大医院船其中的一艘在中南美洲或亚太地区提供当地居民需要的免费医疗。㊽Larissa Forster，“The Soft Power Currencies of US Navy Hospital Ship Missions”，International Studies Perspectives，Vol.16，No.4，2013，pp.367-387.美国借此向外界展现了美国强大的经济军事实力，改善了美国的国际形象，增强了自身的影响力和活动自由度，并且提升了美军应对危机的快速反应能力。

第四，海上执法。美国海军的海上执法行动始于20世纪80年代，最初是为了解决当时国内严重的毒品走私问题，国会修改了《地方安保法案》允许美国海军协助地方官员执法。。近年来在经济日益全球化的背景下，海盗对能源基础设施的袭击所产生的影响远超出了地理位置的限制。全球石油的日交易量约为8500万桶，其中大约4300万桶是通过海洋运输，由于石油的海洋运输往往是沿着某一区域非常狭窄的预定路线行驶，这种类似“烟囱”的环境给了海盗与恐怖分子可乘之机。海盗活动因此也日益猖獗，据统计，海盗袭击能源运输船占海盗袭击的比重从2006年的12%上升到2007年的24%”。㊾Captain Brian Wilson“Responding to Asymmetric Threats in the Maritime Domain：Diplomacy，Law and Naval Operations”Maritime Affairs，Vol.5 No.2，2009，pp.68-85.2008年索马里海盗在亚丁湾劫持载有二百万桶石油超级油轮天狼星号就让人唏嘘不已。美国66%的能源依赖于进口，这相当于是1974年时期的两倍。来自海上的对能源安全的威胁使得美国在21世纪初的十年时间里采取了三点措施：首先是以高压态势应对海上恐怖活动行和国际海盗，包括动用海军打击；其次，对国际重要水道周边国家提供军援，军事训练，以提高海上安全能力；最后，在国际海上反恐制度建设方面，美国则是积极参与和推动。2009年2月11日在亚丁湾，多国实施的联合打击索马里海盗的行动中，美国海军“维拉湾”号导弹巡洋舰就曾在附近海域抓获7名海盗嫌疑人。

第五，军事援助。军事援助关系是指在不同国家、地区或政治集团之间围绕着军事建设或作战而建立的援助和被援助的关系。在援助内容上，军事援助可以分成若干等级。一般地说，从低到高的等级可以排列如下：（1）货币资金的援助；（2）一般物资的援助；（3）战略物资的援助；（4）技术和军事工程、设备的援助，专家的派遣；（5）常规武器装备的援助，军事空间的借予；（6）战略武器或高技术武器装备的援助，（7）直接的兵力援助，等等。㊿曹智英，陈俨：《论军事援助》，载《世界经济与政治》1993第7期，第53页。美国对外海军军援主要包括资金，常规武器装备，直接的兵力援助援助。美国对外海军军援主要包括资金，常规武器装备，直接的兵力援助援助。这主要因为美国实力相对下降，希望通过加强对盟友海军军事装备的援助，增强其海军的作战能力，从而实现防务转移，让其承担“相应义务”；在这样的背景下，美国就多次向菲律宾提供退役的海军军舰，为菲律宾海军士兵提供训练，还加强在日本的海上军事力量的存在，等等。

（二）美国海军在对外政策发挥作用的特点

第一，方式的公开性。表现在绝大多数时候，美国政府对美国海军的外交活动不加掩饰，往往是高调宣传，并且默许甚至支持各类媒体对其大肆报道，有时还刻意透露海军的作战实力，渲染美国海军的强大的军事力量。美国借此海军军事威慑一是试图将本国政府意志强加于他国政府之上，迫使对方屈服，二是通过展示自身军事实力，在对方国民之中培养“恐美”意识，增加他国民众对美国的畏惧感，削弱乃至瓦解对手的战斗意识，进而扶持他国国内亲美势力的上台。

第二，态度的坚定性。海军参与对外政策不同于其他常规的外交方式，最主要的一个特点就是海军的调动所需的层级比其他外交方式要高得多，海军的调动在相当程度上反映了美国总统、参谋长联席会议以及五角大楼的态度。这向国际社会传达出美国在该事件上立场足够坚定，乃至做好动用武力的准备，海军官员在公共场合的表态更是如此。2016年3月4日美国太平洋司令部司令海军上将哈里·B·哈里斯在新德里，表示要扩大与印度的合作，强化与印度的关系，强调美国与印度的关系是21世纪决定性的伙伴关系。51Karen Parrish，“‘Let’s be Ambitious Together’Pacom Commander Urges in India”，DoD News，Defense Media Activity，http：//www.defense.gov/News/Article/Article/686250/lets-be-ambitious-to⁃gether-pacom-commander-urges-in-india.visited on 19 Jul.2016.

不同的阶段采取不同的方式，有时是多种方式并举，具有高度的灵活性。在对待盟友时，美国海军通常采取海军友好访问、海上联合军演向外界传达友好的信息；在对待对手的时候，往往通过对对方访问和与对方军演的方式彰显美国自身的军事实力，当双方关系极度恶化的时候，美国海军就成为直接军事打击的先锋力量。

第三，战略中的先锋性。在配合美国对外政策的转型过程中，美国海军在其中发挥的都是先锋作用。当美国政府一旦明确提出了转型政策之后，美国海军的军力部署都会立即随之改变，这远远早于其他配套方案的出台。2012年6月3日美国防长帕内塔提出了美国“亚太再平衡战略”后，美国将把海军60%的舰艇部署在亚太的地区，海军成为美国重返亚太战略的“先头兵”。2011年11月，奥巴马政府宣布了重返亚太战略。根据该战略，美国重新关注亚太是“确保美国在重塑该地区的未来中将发挥更大的和长期的作用。”52Mark E.Manyin，Stephen Daggett，Ben Dolven，Susan V.Lawrence，Michael F.Martin，Ron⁃ald O’Rourke and Bruce Vaughn，Pivot to the Pacific？The Obama Administration’s‘Rebalancing’to⁃ward Asia，Washington，D.C.：Congressional Research Service，March，28，2012，p.1，http：//www.fas. org/sgp/crs/natsec/R42448.pdf.为了配合该战略，在2012年6月新加坡香格里拉对话期间，美国时任国防部长帕内塔就表示：在2020年之前，美国将把海军60%的舰艇转移到亚太地区。同时，帕内塔还说美军正在开发新的武器系统，如空中加油机，轰炸机和反潜战飞机，为美军提供“在自由行动受到威胁和美国能够染指的地区进行演习的自由”。53David S.Cloud，“Panetta Out to Reassure Allies Defense Chief Says U.S.Commitment，Asian Pivot Real，”South Florida Sun-Sentinel，June 2，2012，p.1.

（三）美国海军在对外政策中的效用评估

我国学者张启良认为，海军外交效果评估的主要依据是目标国家的受影响程度，影响目标国家的受影响程度的主要依据又包括：（1）本国与目标国家关系的远近亲疏程度；（2）目标国家对本国立场主张或利益关切的反应程度。效果评估的标准则包括：（1）目标国家是否接受本国明确的或暗含的意图；（2）海军外交行为是否产生预期效果和非预期结果。54张启良：《海军外交论》，北京：军事科学出版社2013年版，第216-218页。以此为依据，影响美国海军在执行美国对外政策效用的具体表现在以下几个方面：

首先，本国与目标国家关系的远近亲疏程度，决定了美国海军使用对象的有限性，这意味着美国面临的冲突双方都是自己的盟友或者是友好伙伴时，美国海军在处理对外政策的过程中就无法发挥作用。不仅如此，在面对与大国争端的时候，美国海军更显得无能为力。为应对叙利亚危机，在2013年8月底美国海军4艘“阿利·伯克”级导弹驱逐舰“巴里”号、“马汉”号、“拉梅奇”号和“格雷夫利”号，1艘“斯托特”号导弹驱逐舰和1艘“圣安东尼奥”号两栖战舰先开往叙利亚附近海域，为美国单方面对叙利亚动武做准备。55“美军‘地中海宪兵’：美第六舰队威逼叙利亚”，《环球人物》，2013年09月16日，http：// www.chinanews.com/mil/2013/09-16/5290060.shtml.登录时间：2016年8月2日。但叙利亚危机中存在另外一个利益攸关的国家——俄罗斯也采取了相应的措施彰显自身的存在。在9月6日俄海军“新切尔卡斯克”号、“明斯克”号大型登陆舰和“亚速”号侦察舰驶入地中海水域，使得俄罗斯在地中海内共有8艘舰艇活动。并且俄国防部副部长阿纳托利·安东诺夫在9月5日表示，“俄海军在地中海增加军舰部署是对该地区局势的正常反应，俄海军的部署是合法和可预见的行动，是为遏制其他军事力量在这一地区挑起战争的尝试”。56“俄罗斯在地中海部署8艘军舰防他国挑起战争”，《新京报》，2013年09月07日，http：// www.chinanews.com/gj/2013/09-07/5257260.shtml.登录时间：2016年8月2日。

其次，海军自身的特性又决定了美国海军在使用对象和使用时空两个方面的有限性。从时间上来说，既不完全适用于解决那些偶发性国际争端，在应对长期性国际矛盾时，也往往因耗资巨大、成效不明显而受到一定限制。从空间上来说，美国海军在对外政策中发挥作用很大程度上只限于滨海地区，在强大的陆权面前显得力不从心。在1996年的台海危机中，美国虽然凭借着强大的海空军力量在这次台海危机中占据优势地位，但美国海军也感受到了中国人民解放军战略导弹的威力，“在美国军方眼里，中国人民解放军发展导弹一个最明确的目的，就是在将来的海峡危机中，通过不使美国海军接近而最大可能的降低美国潜在的作用”；“华盛顿认识到通过海军力量的前沿威慑和力量部署以保证亚太地区稳定已基本失去了作用”。57胡锦山：《1996年台海危机对美国海军战略的影响》，《世界经济研究》2003年第03期，第50页。

再次，海军作用方式的非独立性。海军外交是政治外交（political diplomacy）的延续，没有政治外交则亦无海军外交。58P.K.Ghosh，“Revisiting Gunboat Diplomacy：An Instrument of Threat or Use of Limited Naval Force，”http：//www.idsa-india.org/an-feb-4-01.html，visited on 3 Jul.2017.海军作为一种执行对外政策的工具，本质是要为国家利益所服务。尽管海军整体上服务于美国国家外交大局，但美国国内一直存在行政机构与海军高层的利益和政策分歧。同时，近些年来由于非传统安全的急剧扩散，美国面临的非传统安全威胁增多，特别是2000年10月，美国海军在也门执行任务的驱逐舰“科尔”号遭到了基地组织利用橡皮艇的自杀式袭击。这次袭击造成美国17名海军士兵死亡和33人受伤，“科尔”号船体也被撞出大洞。恐怖分子对军舰的公然袭击，使得海军的威信大打折扣。在加上小布什在伊拉克战争问题“单边主义”的失败和奥巴马解决“利比亚问题”上“多边主义的成功”，美国国内逐步认识到要解决许多的国际问题需要综合运用包括政治、经济、文化、军事在内的复合方式，单独依靠海军已经远远不能满足现实情况的需要。美国与伊朗就霍尔木兹海峡爆发过多次危机，2016年1月，两艘美国舰艇与10名水兵进入伊朗控制海域，被伊朗革命卫队扣押。59“伊朗警告将对美国及其盟友封锁霍尔木兹海峡”，新华社，2016年05月05日，http：// news.xinhuanet.com/2016-05/05/c_1118808589.htm.登录时间：2016年8月13日。不仅如此，此前伊朗针对美国的挑衅行为，还曾多次威胁美国要封锁霍尔木兹海峡并举行过相关封锁演习。尽管每次危机产生与经过都有美国海军的身影，但危机的最终解决都是通过外交途径，而不是以武力的手段加以解决。特别是911事件之后，小布什政府在加大对恐怖分子的海陆空立体打击的同时，在国际社会极力推动“货柜安全倡议”，“防扩散安全倡议”，全方位围堵恐怖分子。

最后，海军在行动过程中的不当行为造成的突发情况給美国带来了一定的外交麻烦。即使美国海军本质上是美国执行外交政策的工具，从服务于美国国家利益的，但在执行外交政策的过程中由于诸如现场指挥官过度反应或不称职；现有海军科技使得先制攻击者享有较大优势，即海军界根深蒂固存在的先发制人的作战理念；海洋武力的扩散等因的制约，导致美国海军时常“绑架”了美国的外交。尽管1972年美苏签订了《美苏防止海上事故协定》，该“协定”明确禁止挑衅性行为，但1967年和1984年，美国的华科尔号（Walker）驱逐舰和小鹰号航空母舰就分别与苏联的潜艇发生过碰撞，导致美苏之间的关系紧张。1988年，美国海军文森号巡洋舰就误击了伊朗航空的655次航班，也与伊朗发生了不小的外交纠纷。60翟文中：《海军外交与危机处理》，《问题与研究》1996年第11期，第44-45页。美国海军在中国南海地区所谓的“航海自由行动”多次招致中国政府的强烈抗议。最近的一次如2017年7月2日，中国外交部发言人陆慷就美国“斯特西姆”号导弹驱逐舰擅自进入中国西沙群岛领海事答记者问时表示，美方再次派遣军舰擅自进入中国西沙群岛领海是严重的政治和军事挑衅行动。中方对美方有关行径表示强烈不满和坚决反对。61“外交部：美再次派军舰擅自进入中国西沙群岛领海是严重的政治和军事挑衅”，2017年07月03日，新华社，http：//news.xinhuanet.com/2017-07/03/c_1121250366.htm，登录时间：2017年07月05日。美国海军此类行动容易引发双方的紧张关系，并有可能导致意外行动的出现。为了避免意外事件的发生，美国政府加强了与其他国家之间的沟通，以增进理解、减少误解和降低战略误判。如在2014年，中国首次应邀参加由美国主导的多边军事联合演习“2014—环太平洋军演”，中美两军计划探讨制定中美重大军事行动相互通报机制和两军海空军事安全行为准则，增进彼此政策和战略意图的透明度。除了与相关国家签订《海上意外相遇规则》或者类似的条约之外，还要求美国海军通晓国际法，为此专门颁布了《美国海军军官手册》、《美国海上行动指挥官手册》等，并要求美国海上力量要学会合作，学会与全球伙伴开展非军事交流，如共同打击海盗和武器扩散，实施人道主义救援等。报告突出对美国海外官兵的指导，要求与当地人民开展长期深入的文化交流，掌握充分的文化、历史和语言知识，62Navy POD，A Cooperative Strategy for 21st Century Seapower，March 2015，https：//www.uscg. mil/SENIORLEADERSHIP/DOCS/CS21R_Final.pdf.visited on 2 Jul.2017.力求在为美国外交战略服务的同时，尽量减少冲突爆发的可能性。

四、对我国的启示

由以上可以发现，美国在实现其外交战略中较为熟练地使用海军，海军是美国外交的坚强后盾，并且其功能和使命日益多样化，较好的宣扬了美国政府的主张，维护了美国的国家利益。近年来，随着我国海外利益的拓展和海权意识的提高，尤其是近年来“一带一路”战略的实施，我国海军为国家利益保驾护航的需求越来越大，与此同时，以国产航母和055型大型导弹驱逐舰下水为标志，中国海军建设取得了巨大的成就，海军也被给予了厚望，进一步加强海军外交以维护国家利益、促进世界和平与发展乃是中国海军外交的应有之义。本文通过探究海军强国美国海军在对外关系发挥作用的经验教训，对我国海军外交未来行动提出了几点参考。

第一，重视海军发展，特别是远洋海军的建设。在亚太地区，韩国、越南、马来西亚、印尼、文莱、新加坡、新西兰等各国都在加紧采购、建造、升级各类战舰和军机。63张愿：《试析美国海军战略的调整及其影响》，载《现代国际关系》2012年第3期，第30页。面对周边各国“如火如荼”的海军军备建设，首先，我们要完成“陆权”观念向“海权”观念的转变。数千年来，我国一直是重“塞防”轻“海防”，造成我国海军建设相对落后。而美国自西奥多？罗斯福总统以来就注重海军建设，特别是远洋海军建设，即使在如今美国军费开支受到严重削减的情况下，美国军队顶住了军费不足的压力，使美国海军规模几乎没有受到裁剪。同属传统陆权强国苏联也曾经拥有世界第二的海军力量，明治维新后的日本国力初步发展就集中力量发展海军，这都是值得我们反思的。其次，要重视航空母舰建设。美国海军在执行外交政策的过程中，往往以航空母舰战斗群“打头阵”，称之为“9万吨外交”。64Kevin Rowlands，“Decided Preponderance at Sea：Naval Diplomacy in Strategic Thought，”Naval War College Review，Vol.65，No.4，2012，p.89.航母的重要性不言而喻，拥有了航母就拥有了海空立体打击能力，就拥有了远洋的制空权，人民海军就不再过度依靠岸基防空兵的掩护。而且光靠中小型舰艇，人民海军是无法走向远洋，维护我国的海外利益的。

第二，做到有礼有节，改善形象，避免有关国家借机炒作。近些年来，随着我国经济的高速发展和国际地位的提高，“中国威胁论”成为有关国家热炒的对象。“中国威胁论”的主要表现形式之一就是中国“军事威胁论”。美国海军为彰显自身战略价值，同时向国会争取军费预算，大肆渲染“中国威胁论”。不仅如此，美国借助“中国威胁论”，离间中国与周边国家关系，诱使其向自身靠拢，从而形成针对中国的军事包围态势。因此，“改变力量强大且‘令人担忧’的军事形象，确立和平、强大的军事形象”，65刘继南，何辉：《当前国家形象建构的主要问题及对策》，载《国际观察》2008年第1期，第35页。应对“中国威胁论”，推动中国国家形象建设是中国海军在执行外交政策时要兼顾的重要问题。在这样大的国际环境下，首先，人民海军可以积极参与推动海军对话与交流机制的建设，例如加强环印度洋地区和推进亚太地区海上军事安全对话；其次，针对有些国家以我国军事建设透明度不足来渲染“中国威胁论”，人民海军可以增强海军建设的透明度，例如邀请各国驻华武官和海军高层将领参观我军舰艇、观摩我军训练，也可以积极参加联合海上军演，增强各国基层官兵交流，弱化“中国威胁论。”最后，加强非传统安全领域的海军合作，诸如海上反海盗护航、海洋科考、环境保护等领域都可以成为人民海军对外合作的平台。通过多渠道，多层次的合作，有利于他国打消对人民海军发展的疑虑。

第三，发挥海军在外交中的威慑作用，随时应对危机。我国海防依旧面临的严峻形势，必须要做好应对威胁的准备。首先，海军要坚持为国家利益服务的原则，绝不能出现“海军绑架外交”局面出现。有些国家加强试图在中国周边海域的军事活动，利用甚至主动诱发局部事件来制造紧张氛围，在这一点上人民海军要保持克制性。人民海军与他国海军海上遭遇时，要保持足够的安全距离，避免因海上的意外扰乱我国外交战略的总体布局。其次，在关系到我国核心利益的重要水域加强人民海军的经常性军事存在，例如在南海海域的例行海上巡逻、游弋，穿越宫古海峡远赴西太平洋海军进行军事训练，从而彰显人民海军的威慑力。最后，做好应对周边海域突发事件的准备。

Abstract:Generally,the Navy,as unique international armed forces of a state's military,plays an important role in its foreign policy.After the Cold War,the United States has had the world's most mighty maritime power,and its naval role in foreign policy has become increasingly promi⁃nent.With the gradual expansion of China's national interests in the world,the development of the country's Navy has become more and more significant.This paper is to analyze the role,pur⁃pose,characteristics and power of the U.S.Navy in foreign policy,which can provide favorable references to the PLA Navy in China's foreign relations.

Key words:U.S.Navy;foreign policy;naval diplomacy

Progression and Challenges in the Sino-Myanmar Cooperation with the“Belt and Road”Initiative in the Governance of Burma's NLD

Song Qinrun

With its important geographical location,abundant resources and favorable market prospect,Burma is one of China's neighboring countries on the“Belt and Road”.China and Myanmar are friendly countries and trustworthy“Paukphaw”(brothers).In 2011,the two coun⁃tries established comprehensive strategic partnership.Since the day of March 30,2016 when the National League for Democracy took office,the Sino-Myanmar relationship has further devel⁃oped.The“Belt and Road”initiative needs the support and cooperation of Myanmar in many as⁃pects,especially in economy and regional affairs.At present,some challenges and difficulties in the above situation exist and need to be overcome.

China;Myanmar;National League for Democracy;the“Belt and Road”initiative; cooperation

ASEAN Maritime Security Cooperation Mechanism:Analysis of the Path,Characteris⁃tics and Difficulties

Wei Hong,Wei Ji

Abstract：Since the beginning of the 21st century,international security problems have been intensified.With regard to some of the long-term ASEAN's security problems,its maritime secu⁃rity issues are especially complex,with traditional and non-traditional security issues blended together,rendering the vast seas of these countries not calm.In order to deal with the problems of maritime security,ASEAN has formulated the framework of maritime security cooperation mechanism.To maintain security and stability in Southeast Asian waters,ASEAN countries have on the one hand reached a series of maritime security consensus for their maritime secu⁃rity cooperation;and they have cooperated and contacted with extraterritorial stakeholders on the other.In fact,ASEAN maritime security cooperation mechanism includes both traditional and non-traditional security,with ASEAN as the center and the extraterritorial powers with a leveraging status.The multi-level security cooperation mechanism is endowed with great signifi⁃cance for the safety of ASEAN.However,the implementation of ASEAN maritime security coop⁃eration mechanism is still facing difficulties because of its own limited influence,internal disper⁃sion,competition between the great powers and so on.The issue of China is how to carry out the strategic choice in the face of ASEAN's maritime security construction,which is the focus of dis⁃cussion in this article.

Key words:ASEAN;maritime security cooperation mechanism;ASEAN Regional Forum; ASEAN Maritime Forum;countries outside the region

“Dual Track”and the Korean Peninsula Issue:Content and Path

Wang Junsheng

Abstract：China's“Dual Track”program is an effective way to solve the Korean Peninsula issue.The main reason is that the Korean Peninsula issue is rooted in the incorrect policies of the United States and North Korea as well as the pattern of the Cold War in the Peninsula. China,the United States,North Korea and South Korea should be the essential“quartet”of the peace mechanism.In the action path,the breakthrough of peace mechanism in the Peninsula is the Sino-US communication,improvement of relation between South Korea and China,South Korea's willingness to peacefully coexist with North Korea,and the change of North Korea's nuclear policy.Dealing with communication and co-operation with the United States,China should strictly implement the related sanctions,and urge the U.S.to disengage North Korea from its hostility and discrimination at the same time.

Key words:The Korean Peninsula;“Dual Track”program;role of China

Geo-strategy Development of China

Chen Junjie

Abstract:The“promoting common development in spite of mutual disputes”is discernible when we look our domestic geo-strategy researches in the 21st century.With geo-strategic consider⁃ation,waters along Heilong River,islands in South China Sea and Pamir Plateau as the key points of Chinese territories should be the focuses of China's geo-strategy.The central part of China's geo-strategy is now shifting to“Mid-south Asia”.Then,greater Middle East should be more developmental in agreement with the“Belt and Road”initiative in the future.The present directions of China's geo-strategy should be more eclectic to reconcile immediate and long-term objectives.

Key words:China;geo-strategy;trend

Role of the US Navy in American Foreign Policy after the Cold War

Zhou Shichao,Liu Xinhua

周诗超，中南财经政法大学国际政治专业2014级本科生；刘新华，中南财经政法大学政治学系教授，武汉大学国家领土主权与海洋权益协同创新中心兼职研究员。

国家社科基金项目“我国太平洋、印度洋战略研究”（14BGJ053）；教育部哲学社会科学研究重大攻关项目“世界海洋大国的海洋发展战略研究”（16JZD029）。

About the Author:Song Qingrun,Section of South and Southeast Asia,Research Institute of Contemporary International Relations of China.

About the Authors:Wei Hong,College of Political and International Studies,Central China Normal University;Wei Ji,College of Political and International Studies,Central China Normal University.

About the Author:Wang Junsheng,Institute of Asia,Pacific and Global Strategy,CASS.

About the Author：Chen Junjie,School of Political Studies and Public Administration,Henan Normal University.

About the Authors:Zhou Shichao,College of International Politics,Zhongnan University of Economics and Law;Liu Xinhua,Department of Political Studies,Zhongnan University of Econom⁃ics and Law;Research Center for National Territorial and Maritime Affairs,Wuhan University.