海内外证券市场动态

(2016年5月)

5.4 李克强总理主持召开国务院常务会议，决定着力扩大民间投资，推动制造业与互联网深度融合，加快“中国制造”转型升级。

5.5 深圳证券交易所日前召开完善交易所治理结构座谈会，证券公司、基金公司、上市公司及境外机构代表参加会议。

5.6 中国证监会在京召开投资者教育座谈会，正式向13家全国证券期货投资者教育基地授牌。

5.11 大商所发布新修订的《大连商品交易所风险管理办法》，自发布之日起生效。

5.13 证监会新闻发言人表示，证监会积极支持符合条件的上市公司再融资和并购重组。目前，再融资和并购重组相关规定及政策没有任何变化。证监会核准9家企业的首发申请，其中上交所4家，深交所中小板2家，创业板3家。上述9家企业筹资总额预计不超过50亿元。证监会发布《公司债券半年报准则》及相关补充规定。

5.18 证监会有关人士日前表示，证监会将进一步修订上市公司信息披露管理办法，严查信息披露不真实、“忽悠式”重组、不履行承诺及财务欺诈等违法违规行为。

5.20 吴清任上海证券交易所党委书记、理事长；桂敏杰不再担任上海证券交易所党委书记、理事长职务。中国证监会党委书记、主席刘士余指出，要强化自律监管和一线监管，提高信息披露质量，着力创造公平、透明、诚信的市场环境，切实保护投资者合法权益。

5.23 证监会日前组织开展私募基金投资者权益保护教育专项活动，活动内容包括私募基金的知识普及、普及证券投资基金法等法律规章、编制私募基金违法违规案例集。

5.25 证监会副主席方星海出席“第十三届上海衍生品市场论坛”时表示，要完善以市场需求为导向的期货产品上市机制，引入境外投资者，吸引国内企业和金融机构参与商品期货交易，规范市场秩序提升监管有效性，加强跨境监管合作。

5.27 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》发布施行。证监会新闻发言人表示，证监会拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点，同时对金融类机构在新三板挂牌融资作出原则性安排。

5.29 证监会副主席方星海出席“2016第五届金融街论坛”时表示，证监会将进一步完善多层次股权市场，规范发展区域性股权市场，注重遏制过度投机。

5.30 证监会副主席李超在“中国私募基金业2016论坛”上指出，政策扶持和加强监管是促进私募基金规范发展不可或缺的两个方面。证监会将对规范运作的私募基金管理机构给予政策扶持。

5.3 15月份，外汇局批准合格境外机构投资者(QFII)新增额度1.52亿美元。至此，合计批准273家QFII，累计发放810.98亿美元投资额度。

5.1 美国金融业监管局(FINRA)首次利用跨市场数据和自动化监控技术发布月度跨市场监管报告，旨在帮助成员公司识别和制止“分层与欺诈下单” 行为(layering and spoofing)。

5.3 美国证监会(SEC)同意《1934年证券交易法》的修订意见，使储贷控股公司的设立门槛与银行控股企业一致。此外，“持有记录”的定义以及“合格投资者”的界定标准也将有所改动，以符合JOBS法案的要求。

5.4 美国洲际交易所(ICE)宣布搁置竞购伦敦证券交易所集团(LSE)的计划，因LSE没有对ICE多次提出的会面要求做出回应，使得ICE无法获得足够的信息提出正式出价。

5.10 香港交易所公告称，香港特别行政区行政长官已根据《证券及期货条例》核准周松岗为香港交易所主席。

5.16 美国财政部宣布与美国证监会(SEC)合作，探索定期收集美国国债市场交易信息的有效途径，以更好地履行监管美国国债市场的职责。

5.17 美国证监会主席Mary Jo White表示，网络安全是全球金融体系所面临的最大风险。有些大型交易所、“黑池”和清算所的网络安全政策与其所面临的风险并不匹配，甚至并未意识到这种风险。

5.18 纽约证券交易所发生技术故障，影响近200只股票正常交易。美国东部时间下午1:17，所有系统恢复正常。欧盟理事会正式确认将新的欧盟金融工具市场法规(MiFIDII)生效日期从2017年1月推迟到2018年1月。德国交易所和伦敦证券交易所发布公告称，预期双方的合并将在2016年6月发布股东文件，但股东文件需得到德国联邦金融监管局及英国上市管理署(UKLA)的认可，同时还需得到两个交易所董事会的通过。

5.20 香港证监会与美国金融业监管局(FINRA)签署谅解备忘录，就监管和监察在香港及美国跨境营运的受规管实体互相提供协助。

5.24 韩国交易所宣布，自8月1日起将韩国股票、衍生品与大宗商品市场的正常交易时间延长30分钟，盘后交易时间则缩短30分钟，整体收市时间(18:00)保持不变。

5.25 新加坡交易所宣布将与波罗的海交易所(Baltic Exchange)进入排他性谈判阶段，洽谈以现金收购波罗的海交易所股权的提案。

5.27 作为纳斯达克金融框架的一部分，纳斯达克宣布对全球100多家市场运营商客户开放其区块链服务项目。该框架专门为纳斯达克全球金融基础设施客户提供端到端解决方案，其中包括传统交易所。