城镇化与产业结构升级互促效应研究——基于DEA模型分析

刘凡，刘东皇，林新波

（江苏理工学院商学院，江苏常州，213001）

城镇化与产业结构升级互促效应研究
——基于DEA模型分析

刘凡，刘东皇，林新波

（江苏理工学院商学院，江苏常州，213001）

基于DEA模型本文对中国城镇化与产业结构升级的互促效应进行测算。研究结果表明，城镇化与产业结构升级之间存在互动支撑关系，近年来产业结构升级对城镇化呈现出良好的促进作用；而城镇化对产业结构升级的支撑作用趋弱，导致城镇化与产业结构升级之间的状态协调度持续下降。中国城镇化与产业结构升级间的状态协调度需要改善，进而本文提出相应的政策建议。

城镇化；产业结构升级；互促效应；DEA

引言

改革开放后中国工业化和城镇化都在迅速发展。国家统计局的统计数据显示，城镇化率（城镇人口占总人口的比重）由1981年的20.16%提升到2013年的53.73%。由此同时，工业化带来了产业结构的变迁，产业结构中一、二、三产的比例关系由1978年的31.88%:46.11%:22.01%提升到2013年的9.4%:43.7%:46.9%。城镇化和工业化成为中国经济快速发展两大引擎，中国现在已经跃居为世界第二大“经济体”。现阶段，中国的城镇化进程还没有结束，目前中国处于新型城镇化发展阶段。国务院发展研究中心的研究认为，中国城镇化率的峰值在70%-75%之间，由此可以说，当前中国城镇化仍然有很大的发展空间，仍处于城镇化快速发展阶段。现阶段，中国处于工业化中后期发展阶段。发达国家的发展经历表现中国产业结构仍然将继续优化升级。可见，城镇化和产业结构升级仍然是中国经济发展两大引擎，推动中国城镇化与产业结构升级进程的协调性对中国经济发展而言具有重要性。

一、文献回顾

有关城镇化和产业结构升级的关系研究主要集中在分析城镇化与工业化的互动关系（姜爱林[1]，2004）及城镇化与服务业发展的互动关系（杜宇玮和刘东皇[2]，2015），研究结果均认为城镇化与工业化之间存在显著的互促效应，城镇化与服务业发展之间也存在显著的互促效应。产业结构升级既包含工业化进程，也包含服务业经济的发展，在城镇化和产业结构升级的关系研究上，基于VAR模型吴雨佳、马广奇[3]（2015）和胡鹏等[4]（2016）分别运用陕西省1978—2012年的经验数据和基于安徽省1978—2014年的数据认为城镇化水平的提高能促进产业结构升级。

通过梳理已有文献可以发现，理论上城镇化与产业结构升级存在互促关系，实证研究方面，近年来有许多文献分析了城镇化与工业化的互动关系及城镇化与服务业发展的互动关系，研究城镇化与产业结构升级互促效应的文献相对缺乏，研究方法也主要是采用线性回归分析法。鉴于此，本文从互促效应的视角，构建相应的指标体系，从投入产出角度基于DEA模型（数据包络分析法）对中国城镇化与产业结构升级的互促效应进行测算。并进一步分析城镇化与产业结构升级的互促效应产生的深层次原因，为政府相关部门提供决策依据。

二、模型、指标与数据说明

（一）模型：数据包络分析法（DEA）

1978年，美国著名运筹学家Charnes, Cooper & Rhoades 提出了一种数据包络分析法DEA（Data Envelopment Analysis）[5]。对于相同类型、具有多输入和多输出投入产出系统进行相对有效性的评价，这种非参数统计分析方法（DEA）非常适用。在经济理论上，城镇化和产业结构升级相互影响、相互促进，它们之间存在着一种相互依存和相互促进的互促关系。若把城镇化和产业结构

升级两者看作是一种输入输出的投入产出系统，DEA可以通过对输入输出数据的分析，求出每个决策单元（Decision Making Units, DMU）综合效率的数量指标，并且将各个DMU进行定级排序，从而确定相对有效的DMU，并可以指出其他DMU非有效的原因及其程度，同时给出各个DMU相关指标的调整方向和调整量。因此，本文选用DEA方法对城镇化和产业结构升级两者的互促效应进行实证研究。

假设有n个部门或单位（即决策单元，DMU），每个DMU都有m种投入要素和s种产出，其中第j个决策单元DMU-j的投入、产出向量分别为xj=(x1j,x2j,…,xmj)T＞0和yj=(y1j,y2j,…,ysj)T＞0，j=1,2,…,n，m≥s。那么决策单元DMU-j的效率评价指数为：

其中，ur≥0为第r种产出的权系数，vi≥0为第i种投入的权系数。那么，以第j0个DMU的效率指数为优化目标，以所有DMU的效率指数为约束，可构造规模报酬不变的C2R模型：

然后利用Charnes-Cooper变换对式（2）进行转化，取对偶形式，并进一步引入松弛变量S+和剩余变量S-，将不等式约束化为等式约束，可得：

若式（3）的最优解θ0、λ0j都满足θ0=1，S+0=0，S-0=0，则DMU-j0为DEA有效，否则为无效。

（二）指标与数据说明

本文中利用DEA对城镇化和产业结构升级互促效应进行实证考察，相应的评价指标如下：

(1) 城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度(θ1)。本文使用θ1指标描述城镇化对产业结构升级的实际有效支持程度。

(2)产业结构升级对城镇化支撑程度的状态协调度(θ2)。用于描述产业结构升级对城镇化支持的实际有效程度。

(3) 城镇化与产业结构升级互促发展程度的状态协调度(θ3)。用于表明两者互促发展的程度。

根据前人的相关研究本文确定城镇化的评价指标体系为：人口城镇化（RU）采用城镇人口占总人口比重衡量；空间城镇化（TU）使用城市人口密度衡量；社会城镇化（SU）使用城市人均住房建筑面积衡量。选取产业结构升级的评价指标体系为：第二产业增加值占国民生产总值（GDP）的比重（PSI）反映第二产业的发展程度；第三产业增加值占GDP的比重（PTI）反映第三产业的发展程度；第二、三产业增加值占GDP的比

重（PI）反映产业结构升级的发展程度。

表1 选取指标的描述

本文通过上述两组共6项指标对城镇化与产业结构升级互促效应进行测算。样本期是1981年到2013年，所使用的数据来源于历年的《中国统计年鉴》及《新中国五十五年统计资料汇编》。

三、实证结果及分析

（一）实证过程及结果

基于我国1981年到2013年的经验数据，利用DEAP2.1软件，分析结果见图1。

（二）实证结果分析

图1 DEA分析结果

(1)城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度逐渐下降。1981年城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度为1，达到了相对有效；从1992年开始N1值开始下降，2013年N1值下降到0.69。从N1值的演化趋势我们发现，近年来城镇化对产业结构升级的促进作用越来越弱。究其主要原因可能是：一方面，工业化初期阶段农村的农业人口向城市转移迎合了工业化的需要，随着农村人口逐渐向城市“新市民”转变，城市人口密度增大，城市公共资源特别是优势公共资源短缺，现存户籍制度成为了农村人口向城市转移的重要障碍(林毅夫[6]，2002)，农村人口的城市“新市民”化对产业结构升级的促进作用逐渐减弱；另一方面，在工业化发展到中后期阶段后，物流、设计、动漫等现代服务产业成为城市经济发展的新动力，而从农村转移来的新市民越来越难以迎合现代服务业发展对劳动力素质的要求，由此城镇化对产业结构升级的促进作用逐渐减弱。

(2)产业结构升级对城镇化进程支撑程度的状态协调度逐渐上升。1981年产业结构升级对城镇化进程支撑程度的状态协调度为0.791；从1992年开始N2值超过0.9，并稳步上升， 2010年开始均N2值均为1。从N2值的演化趋势我们可以发现，近年来产业结构升级对城镇化支撑程度的状态协调度达到了有效。美国金融危机之后，服务业特别是（生产性）现代服务业得到较大程度的发展，产城融合程度上升，为城镇化进程提供坚强的经济支撑，极大地推动了城镇化的进程。

(3) 城镇化与产业结构升级互促发展程度的状态协调度的状态协调度近年来逐渐下降。从N3值可以看出，1981-1994年间，N3值在波动中逐渐上升。1995年开始城镇化与产业结构升级互促发展程度的状态协调度开始持续下降：1995年的N3值为0.9989，2013年N3值下降到0.69。城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度逐渐下降导致了城镇化与产业结构升级互促发展程度的状态协调度的状态协调度近年来逐渐下降，城镇化与产业结构升级整体协调程度有着很大的提升空间。

四、结论与政策建议

改革开放后，中国城镇化促进产业结

构升级，同时产业结构升级也推动城镇化。经济新常态下，结构调整成为了热点话题，推进城镇化与产业结构升级的互促发展是经济持续健康发展的需要。本文的实证研究表明，改革开放后城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度逐渐下降，产业结构升级对城镇化进程支撑程度的状态协调度逐渐上升，今年来城镇化与产业结构升级互促发展程度的状态协调度呈现出下降趋势。当前，城镇化与产业结构升级的整体协调程度有着很大提升空间。

本文认为，推进城镇化与产业结构升级互促发展，包含提升城镇化对产业结构升级的支撑程度和产业结构升级对城镇化的支撑程度两方面的内容。针对这两方面内容，我们研究发现，由于城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度逐渐下降，导致了近年来城镇化与产业结构升级整体协调程度有着很大的提升空间，由此，推进城镇化与产业结构升级互促发展着力点应是提升城镇化对产业结构升级支撑程度的状态协调度。

由此，为推动城镇化与产业结构升级的互促发展，本文的政策建议有三：一，推行户籍制度改革。户籍管制是当前城镇化发展的重要障碍，推行户籍制度改革适时放宽户籍管制，使农村土地上释放的农村居民真正向城市居民转变，有利于发挥城镇化对产业结构升级的促进作用。二，进一步完善职业教育体系。在经济转型和结构升级的背景下，应努力构建“适应发展需求、产教深度融合、中职高职衔接、职业教育与普通教育相互沟通，体现终身教育理念，具有中国特色、世界水平的现代职业教育体系”，以推动产业结构升级。三，大力推进产业结构升级。随着“服务经济”的到来，服务业特别是现代服务业发展已摆在更重要地位，产业政策等应鼓励发展现代服务业并优化第二产业（制造业）的内部结构，以推进城镇化与产业结构升级互促发展。

[1]姜爱林.城镇化与工业化互动关系研究[J].财贸研究，2004, (3) : 1-9.

[2]杜宇玮，刘东皇.中国城镇化与服务业发展耦合协调度测度[J].城市问题，2015, (12) : 52-61.

[3]吴雨佳，马广奇.城镇化、产业结构与金融发展的动态关系分析——以陕西省为例[J].开发研究，2015, (1) : 30-33.

[4]胡鹏，等.安徽省城镇化、产业结构升级与金融发展的互动关系分析[J].江淮论坛，2016, (4) : 21-25.

[5]A. Charnes, W. W. and Cooper, Rhoades E. Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J].European Journal of Operational Research,1978,(2):429-444．

[6]林毅夫.中国的城市发展与农村现代化[J].北京大学学报(哲学社会科学版)，2002, (4) : 12-15.

Research on Interrelation between the Urbanization and the Upgrading of Industrial Structure Based on DEA

Fan Liu, Donghuang Liu, Xinbo Lin
(School of Business, Jiangsu University of Technology, Changzhou, Jiangsu, 213001, China)

Based on DEA this paper analyzes the interrelation between the urbanization and the upgrading of industrial structure in China. The results show that: there are interactive support relationships between the urbanization and the upgrading of industrial structure. The urbanization and the upgrading of industrial structure promote each other. The urbanization plays an increasingly weak role for the upgrading of industrial structure, the upgrading of industrial structure plays an increasingly strong role for the urbanization. We should make efforts to promote the interrelation of the urbanization and the upgrading of industrial structure. According to the analysis we put forward related policy recommendations.

Urbanization; Upgrading of Industrial Structure; Interrelation; DEA

F121

A

2095-7866 (2016) 06-653-06

经济论坛 URL: http//www.iereview.com.cn

10.11970/j.issn.2095-7866.2016.06.006

刘凡(1978-)，男，江西赣州人，国际经济与贸易/硕士，江苏理工学院商学院讲师，研究方向：宏观经济管理。

刘东皇(1980-)，男，福建松溪人，理论经济学/博士，江苏理工学院商学院副教授，研究方向：国民经济学。

林新波(1968-)，男，福建龙岩人，政治经济学/博士，江苏理工学院商学院副教授，研究方向：马克思主义经济学。

江苏省社科应用研究精品工程课题“新常态下江苏消费成长路径研究”（批准号：16SYC-009）、江苏省“青蓝工程”青年骨干教师培养项目和江苏理工学院优秀中青年骨干教师境外研修项目。