全球价值链视角下地方产业集群升级路径及对策

库妮都孜·司地克+付书科

内容摘要：地方产业集群正在以不同的方式嵌入全球价值链，以期透过全球价值链与区域外经济主体形成良性互动，进而实现地方产业集群的可持续发展。然而，全球价值链下地方产业集群的发展与升级，通常会受到来自价值链主导企业以及集群自身的阻碍。本文在对地方产业集群嵌入全球价值链的阻碍因素与路径进行梳理的基础上，针对我国产业发展现状，分别从公共政策以及集群内部两个层面提出相应对策，以加速我国地方产业集群的升级进程。

关键词：全球价值链   地方产业集群   产业升级

地方产业集群嵌入全球价值链的重要意义

地方产业集群指的是在一定的地理空间内，由相互联系或关联的企业、机构组成的一个相互依存的产业组织形式。地方产业集群内的企业不仅具有共性，更多的是具有互补性，伴随着集群的不断发展，在外部规模经济的作用下，地方产业集群的专业化程度将不断提高并逐步走向成熟。但是，地方产业集群的专业化程度越高，其面临的风险隐患也就越大，主要原因在于：一方面，地方产业集群的封闭程度会伴随着其专业化的提高而不断加大，导致集群内部难以与外部市场建立有效的信息传递机制，并最终致使集群僵化;另一方面，地方产业集群发展越成熟，其资源集中在某一个产业或产品上的特性就越显著，市场需求一旦发生变化，集群内部将难以做出及时调整，极有可能拖垮整个区域经济。

我国地方产业集群以劳动密集型产业集群为主，具有资源消耗高、附加价值低等特点，尽管单从产量上看，我国诸多地方产业集群已占据世界领先地位，但其替代性极高，多处于全球分工体系的最低端，不具备可持续发展性。可以说，结合我国国情，探索地方产业集群的升级路径对我国地方产业集群，乃至国民经济的可持续发展都具有深远意义。

地方产业集群升级是产业集群内部创新能力不断提升，产品或服务附加值不断增长的过程。伴随着经济全球化的不断深入，国际分工对地方产业集群的影响逐步增强，不断加大对外开放程度已成为地方产业集群规避风险，实现升级的关键，而嵌入全球价值链是地方产业集群建立有效对外沟通机制，提升对外开放程度的根本途径。全球价值链，指的是以实现商品或服务价值为目的，在全球范围内连接商品或服务的生产、销售、回收等全过程的企业组织，涵盖了商品或服务从设计、生产、使用直至报废的整个过程。全球价值链强调生产过程的垂直分离与整合，具有明显的片段化特征，即同一价值链上的生产环节通常离散分布于各地，并最终以实现竞争优势为目的，通过跨界生产网络连接起来，分布在同一价值链上的不同价值片段所产生的附加值通常也存在明显差异。嵌入全球价值链的地方产业集群作为全球价值链的一个价值片段，可以透过全球价值链的链条与区域外经济主体形成良性互动，在竞争中不断创造、捕捉新的价值，进而改变嵌入全球价值链的方式，并最终实现地方产业集群的升级与可持续发展。

地方产业集群嵌入全球价值链的阻碍因素

（一）全球价值链主导企业的阻挠

为了不断提升自身产品或服务的附加值，巩固自身在全球价值链上的地位，全球价值链主导企业会对地方产业集群嵌入全球价值链的过程进行阻挠。一方面，主导企业会通过不断提高的进入壁垒阻碍地方产业集群的嵌入。在嵌入全球价值链的初期，地方产业集群多以供应商的身份嵌入价值链的低端，在经过一段时间的学习、模仿、创新后，地方产业集群在全球价值链上的位置通常会出现不同程度的提升，甚至存在威胁原主导企业地位的可能。因此，全球价值链主导企业会通过提高进口产品质量标准、降低产品进口价格、提升环保要求等途径，在阻挠地方产业集群嵌入的同时，压榨全球价值链上现有低端产业集群的利润空间，以此将地方产业集群锁定在价值链低端。另一方面，全球价值链主导企业还会通过知识产权保护策略巩固自身技术垄断优势，抑制地方产业集群的发展。地方产业集群嵌入全球价值链的重要前提，是其产品或服务具有一定的竞争优势且在国际市场上具有一定规模的市场需求，因此地方产业集群必须具备一定的技术创新能力，才具备在全球价值链中生存的可能。然而，全球价值链主导企业，尤其是本地主导企业一旦采用知识产权保护战略，对自身核心技术进行保护，那么地方产业集群便难以通过模仿、学习来实现技术创新与技术赶超，换言之，地方产业集群将因此丧失成功嵌入全球价值链所必需的技术创新能力。

（二）地方产业集群的内部约束

地方产业集群的内部因素通常也会阻碍其嵌入全球价值链的过程，这种因素既包括主观层面的因素，又包括客观层面的因素。从主观层面看，我国地方产业集群以加工制造业为主，在步入成熟期后，普遍具有相对稳定的市场需求与利润空间，一旦嵌入全球价值链，地方产业集群就必须不断进行产品与技术的创新以提升自身竞争优势，然而创新的风险相对较大，诸多风险厌恶型的地方产业集群会更倾向于维持现状。从客观层面看，地方产业集群内部的资源相对有限，资源利用率普遍偏低，多不具备支撑核心技术的资金与人力资源，产品附加值普遍偏低，相对低廉的价格是此类地方产业集群参与市场分工的主要优势。但是，伴随着劳动力成本的不断上升，我国众多地方产业集群的优势已经不再显著，换言之，在资源的约束下，我国部分地方产业集群已不具备嵌入全球价值链的实力。

全球价值链下地方产业集群升级路径选择

全球价值链下地方产业集群升级指的是地方产业集群从低附加值环节向高附加值环节提升的过程，主要表现为工艺流程升级、产品升级、功能升级以及链条升级四种形式，如表1所示。从本质上而言，地方产业集群的升级过程就是不断创新的过程，该过程不仅要求地方产业集群充分挖掘区域内部资源优势，还要求地方产业集群强化外部联系，通过外部资源的获取实现升级。

从动态角度来看，全球价值链下地方产业集群升级是以附加值的增长为主线，沿着价值链链条从工艺流程升级到产品升级，再到功能升级，最后到链条升级的过程。具体而言，工艺流程升级与产品升级的本质都是地方产业集群技术的创新与提升，即通过技术的提升实现产品或服务附加值的增长，实现产业升级;功能升级涉及地方产业集群的品牌运作、市场营销等战略性生产环节，其本质是地方产业集群社会资本的积累与外向关联程度的提升，其中社会资本的积累建立在以集群成员长期合作为基础构建的信任机制之上，信任机制的存在可以有效推动集群成员间信息共享平台的搭建，进而优化集群资源配置效率，推动集群升级，而外向关联程度的提升则以产业集群网络与全球价值链的相互作用为基础，以集群内部资源的充分利用为前提，利用外部的信息、技术等资源捕捉、创造新的价值，最终推动地方产业集群地位的提升;链条升级则可以视作地方产业集群跨产业链的工艺流程升级、产品升级以及功能升级，既包括同产业跨产业链的升级，也包括不同产业跨产业链的升级，但通常都建立在产业内部工艺流程、产品或功能升级的基础之上。

基于此，全球价值链下地方产业集群的升级主要包括以下九种方式：价值链内的技术创新与提升;价值链内社会资本的不断积累;价值链内集群外向关联程度的提升;同产业跨价值链的技术创新与提升;同产业跨价值链的社会资本积累;同产业跨价值链的外向关联程度提升;跨产业的技术创新与提升;跨产业的社会资本积累;跨产业的外向关联程度提升。在实践中，考虑到技术、资金实力的差异，地方产业集群内不同类型企业在全球价值链下实现升级的路径也不相同。对于具有较强竞争实力的大型企业而言，一方面可以以技术的创新、资本的积累、外向关联度的提升为基础，实现同产业内同价值链或跨价值链的升级，具体路径为“价值链内的技术创新与提升-价值链内社会资本的不断积累（或价值链内外向关联程度的提升）-同产业跨价值链的技术创新与提升（或同产业跨价值链的社会资本积累，或同产业跨价值链的外向关联程度提升）”;另一方面还可以直接通过重建经营网络实现跨产业的技术创新与提升、资本积累或外向关联程度的提升，进而实现升级。对中小型企业而言，其升级路径主要锁定在同产业内，主要通过技术创新与提升实现，但是中小型企业也可以通过垂直合作，借助大型企业的技术、资金支持，实现跨产业的技术创新。

全球价值链下地方产业集群升级策略

（一）政府公共政策层面

地方产业集群嵌入全球价值链并实现升级的过程离不开政府公共政策的支持，需要强调的是，考虑到地方经济社会差异等客观因素，现有集群政策的制定主体多为地方政府。具体而言，地方政府可以从以下方面着手推进地方产业集群的升级发展：

第一，优化政策环境提升技术创新效率。我国知识产权保护制度的执行效果并不理想，技术外溢现象十分普遍，在技术创新成本相对较高的前提下，地方产业集群内的绝大部分企业，尤其是中小型企业缺乏技术创新的动力，更倾向于通过模仿与“搭便车”实现技术进步。因此，地方政府应当在不断完善知识产权保护制度的同时，制定相应政策对技术创新主体予以奖励，以此调动地方产业集群技术创新的积极性，提高地方产业集群技术创新效率。

第二，完善信用制度加速社会资本积累。地方产业集群社会资本的不断积累建立在集群企业相互信任、市场秩序稳定的基础之上，因此政府需要不断完善信用制度，营造以信任为基础的集群文化，定期对集群企业的信用进行评级并向集群内外公布，同时联合行业协会，共同维护集群的有序竞争，进而提高资源效率，加速社会资本的不断积累。

第三，加大对外开放力度增强外向关联。全球价值链为地方产业集群创造了一个通过国际贸易实现价值提升的机会，其中产业集群内部资源与全球外部资源的相互作用是地方产业集群实现升级的关键。因此，政府要在鼓励地方产业集群加大对外合作与交流力度的同时，不断加大区域对外开放程度，加大外资引进力度，努力提升外资企业的本地根植性，为地方产业集群创造捕获新价值的机会。

（二）产业集群内部层面

地方产业集群内部资源的有限性是制约地方产业集群发展的主要因素之一。因此，如何打破资源的局限性已成为全球价值链下地方产业集群升级发展的关键。一方面，地方产业集群内部企业需要转变自身意识形态，以更加开放的姿态融入全球价值链，不断开拓国际市场销售渠道，加大对外投资与招商引资力度，充分挖掘集群外部资源潜力;另一方面，地方产业集群内部企业要主动加强合作与交流，可通过成立内部企业管理协会等方式，强化集群内部资源整合力度，不断提升现有资源的利用率，以期实现资源的最优配置。