化工建设项目的风险分析与管理

刘海涛（四川美丰化工股份有限公司，四川 德阳 618000）

化工建设项目的风险分析与管理

刘海涛（四川美丰化工股份有限公司，四川 德阳 618000）

本文对化工建设项目的特点进行了介绍，分析了项目建设各阶段存在的主要风险与分类，最后结合风险管理的矩阵图简要介绍了风险分析与管理的方法，提出风险识别与分析只是风险管理的万里长征第一步，全过程、全员参与的风险管理才能达成项目建设的既定目标。

化工建设项目；风险分析；风险管理；风险事件；行为主体

化工建设项目由于工艺技术复杂，在项目建设过程中涉及的单位众多，可研、设计、施工、试车等整个项目建设各阶段均对项目进度控制、投资控制、工程质量控制乃至项目建成后的运行质量有重大影响。因此，充分识别项目建设周期各阶段的风险，并制定有效的措施对风险加以控制，对项目建设期间的各要素实施科学管理，对化工建设项目具有非常重要的意义。

1 化工建设项目的主要特点

1.1 项目利益相关方众多

化工建设项目从方案提出到项目建成的整个项目生命周期，将涉及当地政府环保、安全、卫生部门、建设部门、规划等部门以及设计院、周边居民、施工单位、监理单位等众多环节，每个环节对项目建设都可施加影响，都可给项目建设的工期控制、投资控制、质量控制带来潜在的风险。

1.2 技术方案多样化且风险丛生

由于工艺技术、装备技术的多样化，化工建设项目在各个阶段都面临各种技术方案的取舍，特别是原料选择、工艺技术选择和生产规模的选择，每一个选项都可能将项目导向不同的方向。

1.3 易形成后期生产安全隐患，安全风险突出

来自于方案制定阶段、设计阶段、施工阶段、试车阶段的每一个选择，都可能对项目本身构成深远的影响，一个不合理的选择就可能给后期的生产埋下安全隐患，形成重大安全风险。例如在设计阶段，设计院往往更倾向于按传统的、既定的模式进行设计，而不愿意主动对设计方案进行完善，如果业主不能参与到整个设计过程，就会给整个项目埋下隐患。

1.4 技术经济密切相关，工程管理复杂

很多情况下，化工建设项目的技术和经济都是一对矛盾，先进的技术或装备往往伴随着高昂的价格，低廉的价格往往又只能买到落后的技术与装备。但技术与经济如果经过科学的评估，又会带来统一的效果。例如，先进的技术基本上都会带来较低的运行费用，或者是较高的生产安全水平或产品质量水平，从而在装置投运后给企业带来竞争优势。

2 化工建设项目风险分类

综合上述对化工建设项目特点的简要分析，化工建设项目的风险主要可以分为以下几类。

2.1 技术风险

由于化工项目一般都有技术密集、资金密集的特点，技术方案的搜集、评估、筛选、确定都存在一定的不确定性，选择一个对项目本身适用的技术方案可以为项目带来最大的效益，但最终选择的方案因为技术来源、投资、领导意志等各种条件的制约不会是最优方案，从而给项目的实施构成了技术风险。

2.2 安全风险

化工建设项目的安全风险贯穿于项目建设的每一个阶段，方案阶段可能选用了高风险的工艺路线，设计时任何一个小的疏忽都可能埋下潜在的安全隐患，施工时不合理的施工方案、安全措施落实不到位、安全培训不到位均可能造成安全事故的发生，试生产阶段的疏忽甚至可能造成重大事故发生。

2.3 投资控制的风险

项目建设投资控制的风险主要有以下两种。

（1）投资安全风险。由于合同条款不严密、供货商违约、技术方案失误均可能造成投资损失，造成投入的资金不能形成有效的资产。

（2）投资不受控制的风险。由于项目各阶段均存在诸多的不确定性，例如材料价格的变化、人工成本的变化、技术方案的变更以及设备的选用等均可能造成投资较预算大幅度增加，使项目总投资超出预算。

2.4 进度控制的风险

较短的建设周期可以让投资尽快产生效益，但来自设计、供应商、施工单位以及项目管理本身等诸多因素均可造成进度偏离预期的目标，给项目总体进度的控制带来不可预计的风险。

2.5 工程质量控制的风险

质量控制是每个建设项目的重点，对化工建设项目尤其重要，影响工程质量的因素也更多，包括设计、材料、设备、施工甚至生产准备都可能造成工程质量的下降。

3 化工建设项目各阶段的风险分析与管理

通常化工建设项目可分为项目论证、设计、施工、试运行四个阶段，由于各个阶段所处形势、具有的条件以及参与方都很不一样，相关的风险及风险成本也有很大的区别。为此，需要项目管理者结合自身情况综合分析各项风险，为项目管理决策提供参考。

为了将项目建设过程中的风险控制在一个较低的水平，作为项目的管理者可以从以下两个方面对整个项目建设过程中的风险进行分析与管理。

3.1 风险事件的管理

图1

对于每一个风险事件，我们可以利用各种风险管理工具分析其发生的可能性及其对项目的影响程度。以风险矩阵图为例，在经过如下步骤的处理后，就可以对项目管理者所面临的风险有个基本的判断与筛选。

①列出项目的所有潜在风险；②依次估计这些潜在风险发生的可能性，可按低、中、高或者数字0-10量化；③依次再估计这些潜在风险发生后对整个项目的影响，可按低、中、高或者数字0-10量化；④对每个风险事件以上述步骤2、步骤3为纵轴和横轴，可作出如图1所示的风险矩阵图。

根据其特性，风险矩阵图对每一个风险事件给出四种可能的结果。

如果某风险事件处于红色区域，即属高等级风险，表示在当前情况下，企业需要重点关注，优先分配管理资源，积极提高风险管理水平，改善风险管理效果；如果某风险事件处于黄色区域，即属中等级风险，企业需根据风险变化趋势持续关注，并相应调整管理资源，保证风险管理的效果；如果某风险事件处于绿色区域，即属低等级风险，企业维持现有管理水平即可，并可适当调整其风险管理资源到其他风险管理上。

通过对每个可以预计的风险事件应用风险管理工具，就可以对项目建设整个周期内的风险有个全面的把握。当然，如果对项目建设中所面临的每一个风险事件都应用分析工具进行详细分析，那可能又将是一个庞大的系统工程。因此，在实际执行项目建设的时候，我们可以按风险影响的程度从高到低进行列举，针对那些有中等以上影响的事项应用风险分析工具，然后对企业的资源进行调配，作出相应的风险管理预案。

3.2 对风险行为主体的管理

每一个风险事件都有一个行为主体，例如施工中很容易发生的高空坠物事件，其风险就是坠落的物体可能砸伤恰好经过下面的其他人员，在这里我们将造成坠落的人称为这一风险事件的行为主体。对风险的分析与管理，最终是对风险行为主体的管理，只有通过对行为主体进行有效地管理，分析每一类行为主体的行为特征，才能真正将风险降到最低。我们可以将化工建设项目所涉及的风险行为主体分类为技术方案的制定者与影响者、施工任务的执行者、施工任务的管理者、项目建设的管理者、生产装置试运行的操作者等，通过分析其参与项目建设的形式、工作中的心理特征与行为特征，就可以发现其可能出现的风险行为，就可以有针对性地采取措施或者为其提供另外的便利，最终达到消除风险的目的。

4 结语

总之，项目建设的风险管理是一个贯穿于整个项目生命周期的重要工作，识别风险、分析风险仅仅是万里长征的第一步，更重要的是项目的所有参与者特别是决策者与管理者们应该有足够的风险意识，在项目的整个执行过程中尽可能不因为自己的决策与行为增加新的风险，对已经识别的风险采取措施抑制甚至消除，从风险管理的角度作好项目所有参与者的管理，实现全过程、全员参与的风险管理，才可能高效、优质地完成项目建设的既定目标。

刘海涛（1968- ），男，四川德阳人，工程师，从事化工建设项目管理工作。