洪屏电站施工阶段的执行概算和合同执行管理

2016-11-23刘旭伟邹友平

水力发电 2016年8期

关键词：概算工程量电站

刘旭伟，邹友平

(江西洪屏抽水蓄能有限公司，江西靖安330603)

洪屏电站施工阶段的执行概算和合同执行管理

刘旭伟，邹友平

(江西洪屏抽水蓄能有限公司，江西靖安330603)

江西洪屏抽水蓄能电站施工区域广，地质结构复杂，地下水极其丰富，防渗体系要求高，电站建设面临许多投资控制的难点和重点。针对这些问题，通过编制执行概算、合同执行分析等措施，对设计、变更、索赔、完工结算等投资控制的核心进行了有效的管控，使得工程各项投资在概算费用内，实现了投资控制的目标。

投资控制；施工阶段；合同执行分析；洪屏抽水蓄能电站

洪屏抽水蓄能电站(以下简称“洪屏电站”)总装机容量4×300 MW，静态总投资为420 895.80万元，工程总投资为518 804.20万元。筹建期工程于2010年6月开工，主体工程于2012年2月1日开工，预计首台机组在2016年6月投产发电，2016年12月底工程完工。

1 电站建设投资控制的难点与重点

1.1 电站施工地质结构复杂，防渗面积大

(1)地质条件方面。洪屏电站输水发电系统地质构造较复杂，主要受断层、节理发育程度和性状控制，断层渗透性较强，地下厂房洞室群的渗漏量较大。上水库库区存在各类断层39条，较大断层9条；下水库库区及坝址区共揭露大小断层112条；挤压破碎带46条；输水线路揭露断层共67条，较大断层有8条，施工爆破控制不好，极易造成大量的超挖超填现象。引水系统上下竖井处的岩体完整性差，均有3条断层且岩性软硬相间，开挖采用反井钻机进行导井施工，极易产生偏斜，给工程投资控制带来极多不可预见的因素。

(2)水情及水文方面。上、下水库多年平均降水量分别为1 631.3、1 663.4 mm，年降水主要集中在3月～9月，约占全年降水量的83%，其中4月～8月占全年的69%左右。工程区域降雨较为频繁，实际有效施工天数相对较少，造成正常施工受限。因上水库主坝狮子口大冲沟沿输水线路附近蜿蜒通过，冲沟终年流水，是山体地下水的主要补给来源之一，输水线路地下水极其丰富，地下厂房开挖期间的涌水量约为5 000～7 000 m3/d。电站施工阶段，进厂交通洞、厂房等施工区域经常发生涌水现象，出水量均达到380 m3/h，对施工安全、质量、进度等均造成影响，使得工程建设成本大幅提升。

(3)上库库盆防渗方面。上库库盆防渗区域面积为14万m2，整个库盆有大小断层十余条，库盆底部渗漏通道较多，采用了垫层填筑、过渡料填筑、粘土铺盖、反滤料填筑、石渣回填、无砂混凝土垫层、混凝土面板、帷幕灌浆、土工膜、土工布等十余种形式的立体防渗体系，施工阶段粘土料源的挑选，防渗方案的选择，土工膜、布的铺设等施工工艺是水库蓄水成败的关键，也是投资控制的重点。

1.2 施工区域无法封闭，可用于施工地块较少

(1)现场管理方面。电站建设区域内有一条长12.85 km的对外交通道路，是当地村民对外联络的主要通行道路，因而电站建设区无法封，给安全管理造成极大困难，对正常施工干扰极大。此外，秀峰河是县城及当地居民生活水源，电站建设施工排水均排往下水库秀峰河内，施工废水净化处理难度极大，是正常施工的制约因素。

(2)道路交通施工方面。道路交通工程里程达25 km。其中，上下库连接公路长12 km，弯曲径小、大小弯道近百余处，边坡陡峭，悬崖陡壁多，地质多为强风化砂岩；汛期常发生边坡大面积坍塌、道路堵塞等情况，对上库区域的施工造成很大影响，变更工程量大、索赔风险大。

(3)施工布置方面。工程分上、下库两个主要施工区，其中大部分施工项目、施工工作量集中在下库施工区。由于受到地形等客观条件的制约，下库施工区可直接利用的施工、拼装、堆存场地十分有限，给施工组织造成很大困难。

1.3 电站施工期间外部环境发生较大变化

(1)物价上涨方面。电站开工建设伊始，就遇上国家宏观经济调整，导致工程建设材料价格大幅度上涨，涨幅均超过50%以上，造成施工成本大幅提升，致使施工单位合同价格低于成本价格，给投资控制带来了极大的压力。

(2)人员配置方面。电站建设期间正逢国家基本建设高峰，人工工资逐年大幅度提升，电站建设地处偏僻的山区，作业环境恶劣，有水电施工经验的人力资源匮乏。此外，电站主体工程上水库、地下厂房两个标段施工单位武警水电部队体制发生改变，自2012年起主要承担国家应急项目施工，不再参与水电市场的竞争，造成现场管理能力不断下降，给工程建设带来极大压力。

2 投资动态控制采取的方法与主要措施

洪屏电站设计概算批复的年限为2008年，较工程完工需经历近十年时间；同时，电站场内交通里程长、水工建筑物开挖及混凝土浇筑量大、防渗区域面积大、输水系统钢衬里程长，使得电站投资必须采用精细化手段进行管控方可实现投资总体目标。电站主要采取了编制执行概算和合同执行分析的方式来防范、降低、消除、弥补各种外界因素对投资控制工作的影响，建立了一套行之有效的投资控制方法。

2.1 编制执行概算，监控各单项投资偏差

2.1.1 执行概算编制作用及要求

洪屏电站主体工程及主要设备、材料采购，均为公开招标方式经评审择优选定承包人，合同签订以后，工程投资管理即由静态转变为动态。为有效控制工程投资，实现从可行性研究设计概算到完工结算各阶段的投资偏差能够时时得到监控，为公司管理层组织招标设计审查，变更方案技术经济比较提供可靠、科学的保障，并可确保年度投资计划完成，年度资金计划准确，合理确定工程建设融资进度及规模等，就必需编制执行概算。

为保证执行概算编制的可靠性，需在主体工程及主机设备招标完成后3个月编制完成，编制基本要求如下：

(1)执行概算的编制应根据工程建设实际情况，综合考虑工程项目实施中可能存在的各种风险，包括地质变化、设计变更等因素，留有风险控制余地。

(2)项目划分。执行概算二级及以上项目设置，应与设计概算保持一致。其中，施工辅助工程中的施工交通工程和建筑工程中的交通工程按单位工程设置三级项目的，应与设计概算保持一致。

(3)价格水平。执行概算的基础价格、取费水平(含按比例计取项目)应与设计概算保持一致；已完工的项目按完工结算价格计列；已招标或已签订合同的项目按招标价格或合同价格计列。

(4)工程量。已完工的项目按完工结算工程量计列；枢纽工程项目工程量以招标设计工程量为基础，考虑工程实际情况，经分析计算确定。

(5)已批准的变更项目。相应变更费用直接列入执行概算对应项目中。

2.1.2 以单项概算可控确保设计概算可控

依据签订合同价格，对比分析执行概算、设计概算、合同价之间的差异及其产生原因，从而达到以单项概算可控确保设计概算可控，合理预留索赔额度，计算甲供材料价差，控制合同结算金额的目标。

(1)执行概算与设计概算主要对比可研方案及技施阶段方案的差异，对比单项概算项目名称及其工程量，分析技施阶段与可研阶段施工方案引起的工程量差异、单价差异，执行概算与设计概算费用变化，尤其是对道路工程、房屋建筑工程等方案变化较大可能单项超概的项目，通过对比分析明确了投资控制的关键点、可能引起的风险点，出现风险点后如何进行技术经济分析，同时设置单项超概预警机制，动态调整执行概算，确保了洪屏电站绝大部分单项概算均控制在设计概算之内。

(2)执行概算与合同主要按照标段划分对比合同价(不含备用金)、甲供材价差、变更(已结算、已明确、预计)、预留费用(索赔、计日工、其他)，分析招标人提供条件是否得以兑现、投标施工组织按照工程实际是否能确保安全、质量及进度、设计方案是否经济合理，各标段主要项目单价是否低于实际施工成本，能否满足现场连续施工等，通过对比分析明确合同管理的重点，可能产生索赔的风险点，设计变更能否最大程度地体现功能价值，使得投资计划目标清晰，合同与概算科目对应清晰，合同结算目标明可控。

2.2 编制合同执行分析，动态控制合同结算金额

2.2.1 编制合同执行分析的作用

工程建设“责、权、利”均通过合同约定得以实现。洪屏电站工程建设管理将合同管理作为其核心，建立了月度开展合同执行情况分析制度，认真研究合同执行过程中可能出现的各种问题、各种风险。针对合同执行中人工成本、工程量、设计方案、施工组织方案变化及甲供材核销等投资管控核心内容进行技术、经济比较，要求对各类可能涉及投资大幅度增加的设计变更、变更设计等项目，要求必须有事前的方案研究、多方的沟通和计划，各类经济问题的技术支撑材料必须齐全。

梳理合同执行存在的难点、问题，使得合同管理清晰，既保证了发包人利益又保障了承包人权益；同时避免了可能产生的经济纠纷。截至2015年底的不完全统计：因技术、经济比较，优化设计变更、优化施工组织设计共节约投资近3 000万元。

2.2.2 加强合同执行管理，确保合同规模在概算范围内

(1)编制合理的招标控制价，控制合同规模。洪屏电站把编制招标控制价作为合同管理的重要工作来抓：首先，要求工程技术部门把好招标图纸审查关；其次，计划合同部门要进行市场价格调研，对招标控制价的编制依据、基础价格、类似工程造价等进行多维度审查，对招标图纸、工程量清单、计量规则等进行技术审查，建立设计单位、工程技术部门、计划合同部门、法律专责等多级审查流程，同时合理考虑各类风险，并与执行概算对比，确定合同规模在概算范围内。

(2)每月分析履约情况，加强过程控制。每月月初编制好上月所有签订合同执行情况分析报告、甲供材核销专题报告，并召开履约情况通报会，指出问题，提出措施并及时解决。合同执行情况分析包括：已完项目工程量及费用与合同情况进行对比分析、合同清单主要减少项目工程量及费用、剩余项目工程量及费用与合同情况进行对比分析、剩余项目可能存在的设计优化、剩余项目执行存在的难点重点、后续可能提出的变更及索赔项目、预测合同项目的最终投资额、合同概算、合同执行存在的问题及建议等较为全面的内容，实现了合同管理“心中有数”。

(3)建立履约存在问题例行处理机制。建立健全“合同履约问题处理日”例行处理机制，每周参建单位有关部门集中办公一天，专题处理有关变更、索赔事项。一般变更索赔事项，会议讨论确定处理原则，由监理、业主相关人员集中审核；重大变更索赔事项，“研究日”提出议案及说明，按“三重一大”程序决策，处理周期大幅缩短，及时确定投资费用，减小投资控制目标控制的不确定性。

(4)加强完工结算管理。制订年度合同项目完工、合同完工结算计划。召开协调会制订详尽计划，组织开展验收、完工工程量复核、结算文件编制等工作，确保竣工验收后3个月内竣工结算，并完成审计定案，尽早固化各合同项目的投资。

3 结语

水电工程投资控制管理是一项系统工程，对于工程实施阶段编制执行概算及进行合同执行情况分析非常必要。洪屏电站通过这两项工作的开展，发现和总结了投资控制管理上存在的问题和薄弱环节，促使投资管理不断完善，提升了电站投资效益。

(责任编辑陈萍)

Management on Investment Budget Control and Contract Execution in Construction Stage of Hongping Pumped-storage Power Station

LIU Xuwei, ZOU Youping

(Jiangxi Hongping Pumped Storage Co., Ltd., Jing’an 330603, Jiangxi, China)

The construction of Hongping Pumped-storage Power Station is faced with many difficulties in investment control as wide construction area, complex geological structure, extremely rich groundwater and high demand on seepage control system. To solve these problems, the investments in project design, changes, claims and completion settlement are effectively controlled through preparing executing budget and analyzing contract execution. These measures make the project investment within budgetary estimate of costs and achieve the goal of investment control．

investment control; construction stage; contract execution analysis; Hongping Pumped-storage Power Station