海域资源遗产价值补偿金确定研究——基于世代交叠模型的应用

闻德美



海域资源遗产价值补偿金确定研究
——基于世代交叠模型的应用

闻德美

从资源所有权假设、人口构成假设等四个方面，改进基于世代交叠模型的再生自然资源代际转移模型，构建适合中国国情的海域资源最低遗产价值补偿金确定模型，使其适用于所有权国有的中国海域资源，且不存在阻碍实现帕累托最优的“第一代父亲问题”。实证结果显示：2013年，围海养殖用海最低遗产价值补偿金比率为11.58%，青岛市黄岛区琅琊镇围堰养殖海参用海最低遗产价值补偿金为0.72万元/hm2，是当地该类用海方式海域使用金征收标准的4.8倍。说明遗产价值补偿金数额较大，将其遗漏会严重低估海域使用权价格，既大幅降低国有资源性收入，也容易导致海域资源浪费。

海域资源； 遗产价值补偿金； 世代交叠模型； 所有权国有； “第一代父亲问题”

随着陆地资源日益短缺，各沿海国家纷纷加快了海域资源开发利用。中国经济对海域资源的依赖程度也大幅提高，并于十八大提出了海洋强国国家战略。与此同时，海域资源承受着前所未有的压力，过度开发现象严重。1996年，中国已将可持续发展确定为国家战略，这要求当代人必须合理开发海域资源，既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害(世界环境与发展委员会，1997)*世界环境与发展委员会：《我们共同的未来》，王之佳等译，长春：吉林人民出版社，1997年，第52页。，即要优化海域资源代际配置，确保随着时间推移，海域资源可持续利用，人均福利水平不断增加(或至少不下降)，实现代际公平(贾乐耀，2008)*贾乐耀：《代际公平视角下的社会发展制约机制》，《山东社会科学》2008年第9期。。

一、 文献述评

拉姆齐模型(Ramsey Model)和世代交叠模型(Overlapping Generation Model，OLG，也称戴蒙德模型)是研究资源跨期配置的两个主要框架。拉姆齐模型的作用和重要性毋庸赘言，但其假设经济个体寿命无限、拥有完全相同的理性行为，与现实世界中人的寿命有限明显不符，也不能体现不同世代人的行为差异，就代际公平视角的资源跨期配置而言，以经济个体寿命有限、不同世代人行为方式不同为假设的世代交叠模型更合适(Agnani et al.，2005)*Agnani B., Gutiérrez M. J. and Iza A., “Growth in Overlapping Generation Economies with Non-Renewable Resources”, Journal of Environmental Economics and Management, 2005, 50(2), pp.347-407.。世代交叠模型由法国经济学家Allais于1947年提出，经Samuelson(1958)*Samuelson P. A., “An Exact Consumption-Loan Model of Interest with or without the Social Contrivance of Money”, Journal of Political Economy, 1958, 66(6), pp.467-482.和Diamond(1965)*Diamond P. A., “National Debt in a Neoclassical Growth Model”, American Economic Review, 1965, 55(5), pp.1126-1150.用于讨论实际经济问题受到重视，是分析代际关系的强有力工具(Becker，1974*Becker G. S., “A Theory of Social Interactions”, Journal of Political Economy, 1974, 82(6), pp.1063-1093.；Burbidge，1983*Burbidge J. B., “Government Debt in an Overlapping-Generations Model with Bequests and Gifts”, The American Economic Review, 1983, 73(1), pp.222-227.；黄少安和孙涛，2005*黄少安、孙涛：《非正规制度、消费模式和代际交叠模型——东方文化信念中居民消费特征的理论分析》，《经济研究》2005年第4期。；张熠和卞世博，2015*张熠、卞世博：《遗产税、民生财政与中国经济结构转型》，《财经研究》2015年第1期。)。

Kemp and Long(1979)*Kemp M. C. and Long N. V., “The Under-Exploitation of Natural Resources: A Model with Overlapping Generations”, Economic Record, 1979, 55(150), pp.214-221.最早用世代交叠模型研究了自然资源代际配置。20世纪90年代，可持续发展从理论走向实践，世代交叠模型被广泛用于环境(John and Pecchenino，1994*John A. and Pecchenino R., “An Overlapping Generations Model of Growth and the Environment”, The Economic Journal, 1994,104(427), pp.1393-1410.；洪树林和邵宜航，2006*洪树林、邵宜航：《世代交叠模型中的环境政策分析》，《南方经济》2006年第4期。；Karp and Rezai，2014*Karp L. and Rezai A., “The Political Economy of Environmental Policy with Overlapping Generations”, International Economic Review, 2014, 55(3), pp.711-733.)及自然资源代际配置研究(Olson and Knapp，1997*Olson L. J. and Knapp K. C., “Exhaustible Resource Allocation in an Overlapping Generations Economy”, Journal of Environmental Economics and Management, 1997, 32(3), pp.277-292.；Valente，2011*Valente S., “Intergenerational Externalities, Sustainability and Welfare—the Ambiguous Effect of Optimal Policies On Resource Depletion”, Resource and Energy Economics, 2011, 33(4), pp.995-1014.；徐晓亮，2011*徐晓亮：《资源税改革中的经济行为和政府决策分析》，《中国人口·资源与环境》2011年第5期。；许宏伟和高飞，2013*许宏伟、高飞：《我国不可再生资源开发之政府行为研究——基于世代交叠模型的分析》，《东北财经大学学报》2013年第5期。)。自然资源过度开发是代际公平与可持续发展要解决的主要问题之一，究其原因，自从Hotelling(1931)*Hotelling H., “The Economics of Exhaustible Resources”, Journal of Political Economy, 1931, 39(2), pp.137-175.的开创性工作，经济学家的研究结论主要有：市场不完全、过度竞争、短视行为及缺乏对保护性投资的激励等(Valente，2008)*Valente S., “Intergenerational Transfers, Lifetime Welfare and Resource Preservation”, Environment and Development Economics, 2008, 13(1), pp.53-78.。因此，解决资源代际配置有效与公平问题需要国家干预(Howarth and Norgaard，1990)*Howarth R. B. and Norgaard R. B., “Intergenerational Resource Rights, Efficiency, and Social Optimality”, Land Economics, 1990, 66(1), pp.1-11.。近年来，自然资源财产权归属受到了很多关注，因为当自然资源是私有财产时，资源资产市场价值只能将资源开发率限制到保护资源对当代人有利可图的程度，代际公平没有保证；要想实现代际公平，需要通过代际转移在不同代际之间重新分配收入(Mourmouras，1993)*Mourmouras A., “Conservationist Government Policies and Intergenerational Equity in an Overlapping Generations Model with Renewable Resources”, Journal of Public Economics, 1993, 51(2), pp.249-268.。Mourmouras (1993)、Krautkraemer and Batina (1999)*Krautkraemer J. A. and Batina R. G., “On Sustainability and Intergenerational Transfers with a Renewable Resource”, Land Economics, 1999, 75(2), pp.167-184.基于世代交叠模型的分析认为，政府可以通过一次性代际转移实现自然资源代际配置有效与公平。而Valente(2008)认为，考虑到现实中制度的可行性，代际转移体系要优于一次性代际转移，基于此构建了基于世代交叠模型的可再生自然资源代际转移模型。但是，由于存在非帕累托改进的“第一代父亲问题”(first-father problem)*假如t=0时期，经投票表决实行代际转移，即从老年人的自然资本收入中征收一定比例的税收，补贴购买自然资源资产的年轻人。接下来的所有后代都可以从持续的代际转移中获利，但是t=0时期的老年人却只承担了缴纳资本收入税的义务，没有机会获得上一代人的补贴。第一代父亲承受了代际转移这一新制度的压力，却没有从中获得收益，福利的提高只属于年轻的新生代，称为“第一代父亲问题”。，Valente(2008)的模型只能实现代际公平，不能实现资源代际配置有效；而且模型以资源私有为前提，不适用于中国所有权归国家公有的自然资源。此外，现有研究基本以理论分析为主，鲜有实证研究。与其他自然资源类似，在理性人前提下，当代人为实现利益最大化，容易忽略后代人利益，过度开发海域资源，导致代际不公平、发展不可持续。因此，在已有研究成果基础上，立足中国国情，基于世代交叠模型研究海域资源代际配置，实现代际配置有效与公平，并收集数据进行实证分析，是深化当前研究的方向之一。这方面的研究还较少见，如宋敏和田贵良(2009)*宋敏、田贵良：《沿海港口岸线资源代际配置中政府行为研究》，《中国人口·资源与环境》2009年第3期。以政府效用最大化为目标，构建了沿海港口岸线资源代际配置世代交叠模型。本文将沿用Kemp and Long(1979)、Mourmouras(1993)及Valente(2008)的框架，以个人效用最大化为目标进行研究。

价格是市场配置资源最有效的信号和杠杆，若能将代际转移与海域使用权价格评估有机结合，将会有效优化海域资源代际配置。《中华人民共和国海域使用管理法》(以下简称《海域法》)界定的海域使用主要是对海域空间资源的使用，但空间资源使用可能会同时改变海域自然属性，导致海域生态*千年生态系统评估项目组(Millennium Ecosystem Assessment，简称MA)从广义角度认为：生态价值包括生态系统的供给服务(例如食物和水)、调节服务(例如调控洪涝、干旱、土地退化和疾病)、文化服务(例如消遣、精神、宗教以及其他方面的非物质收益)和支持服务(例如土壤形成和养分循环)四大类服务价值。本文的生态价值是狭义的，仅包括调节、支持服务价值。千年生态系统评估项目组：《生态系统与人类福祉：评估框架》，张永民译，中国环境科学出版社，2007年，第3-4页。、遗产等价值降低。因此，海域使用权价格评估除了考虑空间资源价格，还必须考虑对降低的生态价值、遗产价值进行补偿。当前评估海域使用权价格时包括了生态价值补偿金，但没包括遗产价值补偿金(闻德美，2014)*闻德美：《海域使用权定价研究》，山东大学博士学位论文，2014年。，所以本文重点研究海域资源遗产价值补偿金确定。

在海域资源价值评估领域，现有文献以评估使用价值或总经济价值为主(McConnell，1977*McConnell K. E., “Congestion and Willingness to Pay: A Study of Beach Use”, Land Economics, 1977, 53(2), pp.185-195.；Bell and Leeworthy，1990*Bell F. W. and Leeworthy V. R., “Recreational Demand by Tourists for Saltwater Beach Days”, Journal of Environmental Economics and Management, 1990, 18(3), pp.189-205.；Lew et al.，2010*Lew D. K., Layton D. F. and Rowe R. D., “Valuing Enhancements to Endangered Species Protection under Alternative Baseline Futures: The Case of the Steller Sea Lion”, Marine Resource Economics, 2010, 25(2), pp.133-154.；Rolfe and Gregg，2012*Rolfe J. and Gregg D., “Valuing Beach Recreation across a Regional Area: The Great Barrier Reef in Australia”, Ocean and Coastal Management, 2012, 69, pp.282-290.；Barbier et al.，2013*Barbier E. B., Georgiou I. Y. and Enchelmeyer B., et al, “The Value of Wetlands in Protecting Southeast Louisiana from Hurricane Storm Surges”, Plos One, 2013, 8(3), pp.1-6.)，只有少数研究单独评估了非使用价值总量(Carson et al.，1992*Carson R. T., Mitchell R. C. and Hanemann W. M., et al. “A Contingent Valuation Study of Lost Passive Use Values Resulting from the Exxon Valdez Oil Spill”, A Report to the Attorney General of the State of Alaska 1992.；Carson et al.，1997*Carson R. T., Hanemann W. M. and Kopp R. J., et al, “Temporal Reliability of Estimates from Contingent Valuation”, Land Economics, 1997, 73(2), pp.151-163.)或单项非使用价值(O’Garra，2012)*O’Garra T., “Economic Valuation of a Traditional Fishing Ground on the Coral Coast in Fiji”, Ocean and Coastal Management, 2012, 56, pp.44-55.。单独评估遗产价值这一非使用价值的有(O’Garra，2012)、Becker et al.(2012)*Becker N., Lavee D. and Tavor T., “Desalinate Or Divert? Coastal Non-Market Values as a Decision Tool for an Integrated Water Management Policy: The Case of the Jordan River Basin”, Ocean and Coastal Management, 2012, 64, pp.27-36.。就方法而言，评估遗产价值主要使用条件价值法等主观方法(O’Garra，2012)，虽能解决没有现实市场数据等问题，但很难避免的各种偏差降低了评估准确性、客观性和可靠性，招致了很多质疑(Desvousges et al.，1993*Desvousges W. H., Gable A. R. and Dunford R. W., et al, “Contingent Valuation: The Wrong Tool to Measure Passive-Use Losses”, Choices, 1993, 8(2), pp.9-11.；Diamond and Hausman，1994*Diamond P. A. and Hausman J. A., “Contingent Valuation: Is Some Number Better than No Number?”, The Journal of Economic Perspectives, 1994, 8(4), pp.45-64.)。国内研究还处在以评估海域资源使用价值为主的初级阶段，对海域资源遗产价值的单独评估极少，基本是粗略估算(李京梅和刘铁鹰，2010)*李京梅、刘铁鹰：《基于旅行费用法和意愿调查法的青岛滨海游憩资源价值评估》，《旅游科学》2010年第4期。。本文认为，为实现实现海洋经济可持续发展，海域使用权价格评估应该考虑海域资源遗产价值；遗产价值的客观量化，可以基于世代交叠模型使用动态建模方法。

为此，文章将从资源所有权假设、人口构成假设、资源禀赋代际分布追溯过程和政府用于资源代际转移的预算收入来源等四个方面，改进Valente(2008)基于世代交叠模型的可再生自然资源代际转移模型，使其适用于所有权国有、但使用权可以出让的中国海域资源遗产价值补偿金确定，且不存在“第一代父亲问题”。下面结合改进后的模型，说明可持续发展要求的海域资源最低遗产价值补偿金确定，并进行实证研究。

二、模型设置及分析论证

本部分基于世代交叠模型，说明进行海域资源代际转移的必要性及可以采取的措施。主要思路是以海域资源所有权归国家、但使用权可以出让为假设前提建立一个基础模型，分析自由放任经济实现可持续发展的充分必要条件，证明当自由放任经济发展不可持续时，通过遗产价值补偿金进行资源代际转移，有助于实现可持续发展，并确定能够实现可持续发展的最低遗产价值补偿金。

(一)基础模型

假设经济模型为无限时间的两期世代交叠模型。每一代人只活两期，称为“年轻时期”和“老年时期”，年轻时期消费为c，老年时期消费为e。时间是离散的，t时期(t=0，1，2，……)人口包括数量为Lt的年轻人和数量为Lt-1的老年人，但假定t=0时期只有年轻人。人口自然增长率n保持恒定，即Lt+1=Lt(1+n)。

如果社会福利水平随时间变化不下降，就说明经济发展路径可持续，有助于实现代际公平。从海域资源代际配置角度看，要实现可持续发展，就要确保海域资源消费为社会带来的人均效用水平不降低*Valente S., “Intergenerational Externalities, Sustainability and Welfare—The Ambiguous Effect of Optimal Policies on Resource Depletion”, Resource and Energy Economics, 2011, 33(4), pp.995-1014.。假定t时期出生的一代人人均终生效用为ut，可持续发展要求

ut+1(ct+1,et+2)≥ut(ct,et+1),∀t∈[0,∞)

(1)

海洋经济能否可持续发展取决于海域资源禀赋代际分布，它会影响海域资源使用时间路径，进而影响后代人的生产边界和消费可能性。假设海域资源禀赋代际分布追溯过程为：t时期期初，海域资源存量为Rt，其中有Xt用作t时期生产中的海域资本并被消耗掉，剩余部分At的使用权被卖给年轻人形成海域资产，即：

Rt=At+Xt

(2)

具体来说，t=0时期，国家保留海域资源所有权，同时以单位价格pt出让数量为Xt的海域资本使用权给生产部门，以单位价格qt出让数量为At的海域资产使用权给年轻人，假设使用权出让期限为永久*《海域法》第二十六条规定，海域使用权期限届满，使用权人需要继续使用海域的，应当申请续期。除非根据公共利益或者国家安全需要收回海域使用权，原批准用海的人民政府应该批准续期；第二十七条规定海域使用权可以依法继承。可见，虽然中国海域使用权期限介于15-50年之间，但使用权期限届满可以续期，还可以继承，因此可以将使用权出让期限视为永久。；t>0时期，上一期拥有海域资产使用权的年轻人成了老年人，老年人以单位价格pt转让数量为Xt的海域资本使用权给生产部门，以单位价格qt转让数量为At的海域资产使用权给年轻人。每一代年轻人的人均海域资产及海域资本数量为：

at=At/Lt，xt=Xt/Lt

可再生资源是可以用自然力自我保持或增加蕴藏量的自然资源(张帆和李东，2007)*张帆、李东:《环境与自然资源经济学》，上海：上海人民出版社，2007年，第127页。。有些自然资源再生性受人类开发利用方式影响。方式合理，自然资源能够恢复、更新、再生以至不断增长；方式不合理，自然资源再生能力则会降低，存量不断减少，甚至耗竭。例如：填海造地变海洋为陆地，完全改变了海域自然属性，导致海域资源不能再生、存量减少。假定每个时期海域资源以相同的速度ε再生(更新)，即：

Rt+1=(1+ε)(Rt-Xt)=(1+ε)At

(3)

假定只有年轻人工作，每人提供的劳动标准化为一个单位；只有一个生产行业，消费品只通过受技术水平影响的海域资源和劳动两种要素生产出来；生产函数为规模报酬不变的柯布-道格拉斯函数：

Yt=(mtXt)α(Lt)1-α

(4)

mt=mt-1(1+λ)

(5)

(6)

(7)

其中yt=Yt/Lt为劳动者人均产出。为合理开发海域资源，促进其再生，采取以下代际转移形式：t=0时期，政府由海域资本使用权收入中支出ptτtXt；t>0时期，政府对老年人的海域资本使用权收入征收ptτtXt。将ptτtXt作为遗产价值补偿金，补贴年轻人海域资产投资(舒基元和姜学民，1999)*舒基元、姜学民：《资源代际管理与可持续发展》，《中国人口·资源与环境》1999年第1期。，每个时期当局都保持一般公共预算均衡*根据《中华人民共和国预算法》(2014年修正)，政府预算包括一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算及社会保险基金预算，并应当保持四项预算完整、独立。t=0时期，政府作为所有者出让海域资源使用权的收入为ptXt+qtAt，应列入政府性基金预算收入。根据《海域使用金使用管理暂行办法》，政府性基金预算主要用于海域整治、保护和管理。政府可由海域资源使用权收入中支付遗产价值补偿金ptτtXt，形成一般公共预算收入，用于补贴年轻人海域资产投资这一一般公共预算支出。为简化处理，本文只考虑政府预算中的一般公共预算，t=0时期，其预算平衡也满足ptτtXt=qtdtAt。。其中τt为遗产价值补偿金占海域资本使用权收入的比率。假定每期的消费品价格都标准化为1，于是有：

(8)

et+1=[pt+1(1-τt+1)xt+1+qt+1at+1](1+n)

(9)

ptτtXt=qtdtAt

(10)

yt=ct+et(1+n)-1

(11)

ut=logct+βloget+1

(12)

其中β∈(0,1)，表示不同时期消费的贴现因子。海域资源市场均衡要求每个时期都有：

qt=pt(1-τt)

(13)

消费者面临的问题是如何根据其预算约束选择ct和et+1，实现终生效用最大化，一阶条件是*推导见闻德美：《海域使用权定价研究》，山东大学博士学位论文，2014年，第122页附录2。：

(14)

经济暂时均衡的特征是海域资本对海域资产的比率zt满足下述关系式*推导见闻德美：《海域使用权定价研究》，山东大学博士学位论文，2014年，第123页附录3。：

(15)

经济动态均衡可以描述为*推导见闻德美：《海域使用权定价研究》，山东大学博士学位论文，2014年，第125页附录4。：

(16)

(17)

(18)

1+ψ≡(1+ε)(1+λ)(1+n)-1

(19)

接下来描述自由放任经济实现可持续发展的充要条件，并分析代际转移的经济意义。

(二)自由放任经济可持续发展的充要条件

(20)

(21)

或者

(22)

其中γ=β-1-1表示社会贴现率，即不同时期个人消费的时间偏好率。理论上，不等式(22)类似于在人寿命无限的经济中实现长期可持续发展的条件：社会福利水平不下降要求技术进步(λ)和海域资源再生速度(ε)共同的正向影响不被消费时间偏好(γ)抵消。

(三)海域资源代际转移的意义

由等式(15)、等式(20)可得：

(23)

(24)

(25)

对于t∈[0,∞)，若设z′=ψ，则ut+1=ut，经济刚刚能实现可持续发展，对应的最低遗产价值补偿金比率和补贴率分别为*推导见闻德美：《海域使用权定价研究》，山东大学博士学位论文，2014年，第127页附录7。：

(26)

(27)

海域资源当前价值(空间资源价格与生态价值之和)与最低遗产价值补偿金比率之积即为最低遗产价值补偿金：

Cb=(Pm+Ve)×τ′

(28)

其中Cb为遗产价值补偿金，Pm为海域空间资源价格，Ve为海域生态价值。

(四)本文对Valente模型的改进

为构建适合中国国情的海域资源最低遗产价值补偿金确定模型，本文从四个方面改进了Valente(2008)的再生自然资源代际转移模型。

第一，修改资源所有权假设。Valente的模型以自然资源归私人所有为假设前提；根据中国国情，本文将假设前提改为海域资源归国家所有，但所有权与使用权可以分离，使用权可以出让、转让和继承。

第二，修改t=0时期人口构成假设。t=0时期，Valente的模型中同时有年轻人和老年人，而本文假定只有年轻人。由于t=0时期海域资本收入归国家所有，国家从中支付遗产价值补偿金，补贴年轻人的海域资产投资，避免了Valente模型中无法解决但阻碍实现帕累托最优的“第一代父亲问题”。

第三，修改资源禀赋代际分布追溯过程。Valente对自然资源禀赋代际分布追溯过程的分析是：在时期t，老一代人以单位价格出pt售数量为Xt的自然资本给生产部门，以单位价格qt出售数量为At的自然资源资产给年轻人。Valente的分析以自然资源私有为假设前提，老一代人拥有资源所有权，Rt=At+Xt反映所有权的分配。在中国，海域资源归国家所有，Rt=At+Xt仅反映使用权的分配。而且，与Valente模型中任何时期均是所有人出售自然资源不同，本文海域资源使用权的分配主体需区分t=0和t>0两种情况。t=0时期，是由所有人出让海域资源使用权；t>0时期，不再是由所有人，而是由使用权人转让(而非“出让”)海域资源使用权。

第四，修改t=0时期政府用于资源代际转移的预算收入来源。Valente的模型中，t=0时期补贴年轻人投资的政府预算收入，来源于向老一代人征收的自然资本收入税；在本文t=0时期只有年轻人的假设前提下，补贴来源于政府的海域资本使用权收入。

三、模型应用及现实价值

养殖用海面积占中国确权海域面积的比重最大(闻德美，2014)*闻德美：《海域使用权定价研究》，山东大学博士学位论文，2014年。，并且其海域使用金标准需由各省自行制定。由于消费升级，海参养殖业近年来发展迅速，被称为海水养殖业的“第五次浪潮”。青岛市黄岛区琅琊镇东南面均濒黄海，盛产海参，围堰养殖是是当地海参养殖的主要方式之一。本部分应用基于世代交叠模型的遗产价值补偿金确定模型，客观量化琅琊镇2013年的围堰养殖海参用海遗产价值补偿金，研究结果不仅能够为各省制定养殖用海海域使用金标准提供直接参考和借鉴，也为党的十八大提出的“深化资源性产品价格和税费改革”，建立“体现生态价值和代际补偿的资源有偿使用制度”提供科学依据。

根据等式(28)，若已确定海域空间资源价格和生态价值，只要再确定最低遗产价值补偿金比率τ′，即可确定海域资源最低遗产价值补偿金。根据闻德美等(2016)*闻德美、姜旭朝、孟科学：《基于实物期权法的海域使用权定价研究》，《资源科学》2016年第5期。，基于实物期权法确定的2013年琅琊镇围堰养殖海参用海项目海域空间资源总价格为95.89万元/hm2，折合4.58万元/(hm2·年)。由于海域生态服务涉及气体调节、灾害缓冲、营养盐循环、自净能力、海洋动力、生物多样性、生物量、海底沉积、海洋地貌等诸多功能，类型复杂多样，全面评估海域生态价值需要海洋生物物理学、海洋生态学等多学科知识和大量人力、物力，加之不是本文研究重点，所以参照苗丰民和赵全民(2007)*苗丰民、赵全民:《海域分等定级及价值评估的理论与方法》，北京：海洋出版社，2007年，第150-153页。的计算结果，结合物价上涨因素采用价值转移法确定。受当时研究成果和资料获取限制，苗丰民和赵全民(2007)仅评估了气体调节、营养盐循环、自净能力和生物量四项生态服务价值，结果是不低于1.2万元/(hm2·年)。当时所用数据介于2003-2005年，为更符合现实，本文根据同期物价上涨率进行调整。以2003年为基准，2004-2013年CPI年均增长3.11%*数据来源：国家统计局，http://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01.访问时间：2014年8月10日。，根据复利终值公式，2013年海域生态服务价值不低于1.63万元/hm2。

将上述海域空间资源价格、生态价值、最低遗产价值补偿金比率的值代入等式(28)，可得2013年琅琊镇围堰养殖海参用海最低遗产价值补偿金为0.72万元/hm2，对比现实，黄岛区该类用海方式海域使用金征收标准仅为0.15万元/(hm2·年)*青岛政务网：《青岛市海域使用金征收管理暂行规定》，http://www.qingdao.gov.cn/n172/n24624151/n24627375/n24627389/n24627403/120909004859478658.html.访问时间：2014年2月17日。*中国政府法制信息网：《青岛市海域使用金征收管理暂行规定》(2007年修正本)，http://www.chinalaw.gov.cn/article/fgkd/xfg/dfzfgz/200805/20080500064245.shtml.访问时间：2014年2月17日。。2013年，黄岛区海参养殖面积1 668.30hm2，假定围堰养殖面积占一半，遗产价值补偿金会高达600.59万元，是同年黄岛区海水养殖业全部实收海域使用金64万元的9.38倍。一方面，说明遗产价值补偿金数额较大，将其遗漏会严重低估海域使用权价格；另一方面，说明现有海使用金征收标准过低。

四、结论

本文从资源所有权假设、人口构成假设、资源禀赋代际分布追溯过程和政府用于资源代际转移的预算收入来源等四个方面，改进了Valente(2008)基于世代交叠模型的可再生自然资源代际转移模型，构建了适合中国国情的海域资源最低遗产价值补偿金确定模型，并且解决了Valente模型中的“第一代父亲问题”。模型分析表明，当自由放任经济不可持续时，通过征收遗产价值补偿金进行海域资源代际转移，有助于实现代际公平和可持续发展。较之主观方法，模型结果较为客观。

根据改进后的模型，2013年围海养殖用海最低遗产价值补偿金比率为11.58%。以黄岛区琅琊镇围堰养殖海参用海为例，2013年最低遗产价值补偿金为0.72万元/hm2，是该区此类用海方式海域使用金征收标准的4.8倍；黄岛区围堰养殖面积基本占海参养殖用海面积一半，据此，遗产价值补偿金高达600.59万元，是同年该区海水养殖业全部实收海域使用金的9.38倍。说明遗产价值补偿金数额较大，将其遗漏会严重低估海域使用权价格，既大幅降低国有资源性收入，也容易导致海域资源浪费。将遗产价值补偿金纳入海域使用权价格，据此制定海域使用金标准，可以提高用海成本，促使用海者提高海域资源利用效率，降低不合理的过度需求，改善海域资源供求紧张现状，从而促进代际公平，实现可持续发展。

当然，本文只是以琅琊镇围堰养殖海参用海为例，评估了局部海域、一种用海方式、一种养殖产品的遗产价值补偿金，主要目的是为说明问题。确定海域资本产出弹性系数、海域资源再生速度、技术进步率等参数值及海域生态价值时，参考已有研究成果，使用了价值转移法，有待通过进一步研究提高数据针对性、时效性。海参养殖初期投资额巨大，且有水质水温条件约束，易受自然灾害等因素影响，价格波动较大，与其他养殖产品相比，投资不确定性、不可逆性较强，海域空间资源价格较高；而且，养殖用海仅是海域使用方式之一。应用于其他养殖产品或用海方式时，需要结合海域资源再生速度等参数值及海域空间资源价格等数据，重新评估或加以调整。例如：开放式养殖用海基本不改变海域自然属性，填海造地用海完全改变海域自然属性，海域资源再生速度自然不同。此外，采集当前数据重新评估海域生态价值也是有待进一步研究的课题。

根据上述理论与实证分析结果，提出如下政策建议：为实现海域资源可持续利用，海域使用权价格应包括遗产价值补偿金，并据此及时修订海域使用金标准。确定海域资源遗产价值补偿金时，基于世代交叠模型的动态建模方法较为客观，值得推广。此外，确定遗产价值补偿金需要海域生态价值数据，其评估需要诸多人力、物力，上次评估距今已经十年有余，且评估种类不全面，当前中国包括科技水平在内的综合国力已大幅提升，相关政府部门应尽快组织再次评估。

[责任编辑：贾乐耀]

A Study on Compensation Determination for Bequest Value of Maritime Space Resource: An Application Based on Overlapping Generations Model

WEN De-mei

(College of Economic and Management, Shandong University of Science and Technology, Qingdao 266590, P.R.China)

To establish a model of minimum bequest value compensation for marine resources that will suit China’s national situation, Valente’s renewable natural resources intergenerational transfer model based on overlapping generations model has been improved in resource ownership hypothesis, population composition hypothesis, etc. In the improved model, the “first-father problem” that prevents Pareto Optimality from realization does not exist any more. The empirical result shows that the sum of compensation is so big that the price of the right to use sea areas would be undervalued seriously when it is neglected.

Maritime space resource; Compensation for bequest value; Overlapping generations model; State ownership; “First-father problem”

2016-04-01

教育部人文社会科学研究青年基金项目“基于不确定性的海域使用权价格评估研究”(15YJC790115)；全省统计科研重点课题“基于实物期权法的山东省海域空间资源价值核算研究”(KT16192)；山东科技大学人才引进科研启动基金项目“实物期权视角的海域使用权价格评估研究”(2015RCJJ041)。

闻德美，山东科技大学经济管理学院讲师(青岛266590)。