基层名录库维护问题探析及对策研究

章欢

（杭州市西湖区统计局，浙江杭州　310013）

工作实务

基层名录库维护问题探析及对策研究

章欢

（杭州市西湖区统计局，浙江杭州310013）

统计基本单位名录库建设在统计调查工作中具有十分重要的作用。本文从基本单位名录库建设的历史与现状入手，全面深入分析当前名录更新维护存在的问题，并以杭州西湖区为例，就如何做好基本单位名录库工作，以及如何提高非普查年份的更新维护管理水平，谈一点自己粗浅的认识及建议。

名录库；探析；对策研究

基本单位名录库是指在我国境内从事经济和社会活动的所有法人单位、产业活动单位（分支机构）基本信息的数据库。基本单位作为国民经济的构成细胞，既是经济管理的基本单位，也是统计调查的基本单位，更是各项统计调查的字典库和抽样框。同时，科学、完备、准确的基本单位名录库信息也是搞好经济普查的基础，为单位清查提供了重要的数据支撑。反之，利用经济普查取得的信息资料，可以全面更新维护名录库。但经济普查五年才开展一次，如何在非普查年份维护更新好名录库，是统计系统一项非常重要的工作任务。

一、基本单位名录库维护和应用的现状

（一）名录库建设发展的基本情况

基本单位名录库的起始数据是建立在每五年为周期的经济普查信息基础上的。十多年来，名录库建设和维护大致经历了三个阶段：第一阶段是通过定期普查全面更新名录库信息。即通过1996年第一次和2001年第二次全国基本单位普查资料对名录库单位进行全面更新。第二阶段是2004年第一次全国经济普查后，利用普查数据，按国家、省、市和县四级建立名录，更新也采取“分级建库、逐级更新、层层上报”的管理模式。第三阶段是2008年第二次全国经济普查后，建成了“全国联网、分省一库、分级维护”的模式。现阶段西湖区名录库已经是2013年第三次经济普查数据更新后的单位信息库，日常主要通过部门数据交换进行更新维护。

（二）名录库维护更新的基本方式

在非普查年份，名录库的维护更新主要有两种方式：一是利用部门行政登记资料更新维护，这是维护更新的重点和难点。定期利用工商、民政、编办的新增、注吊销信息对单位增减和变动进行维护。利用国地税年度资料对收入、人数等动态指标数据进行更新维护。二是利用统计专业报表资料更新维护。每年根据各专业年报对限上（规上）单位和限下（规下）抽样调查的样本单位进行全面维护。由于是统计部门自己生产的数据，所以利用报表更新相对比较容易便捷，但在报单位比例较低，西湖区统计在报单位仅占全部单位的5%，大量限下非样本单位无法得到及时更新。

（三）杭州西湖区名录库基本情况

杭州西湖区名录库统计范围是西湖区（不含西湖街道）所辖行政区域内的全部法人单位以及所属产业活动单位。2008年第二次经济普查后全区法人单位共13298家，产业活动单位3010家。通过每年的维护和第三次经济普查后的全面更新，全区名录库中的信息数据不断充实和完善。截至2016年5月底，西湖区共有基本单位共53677个，其中法人单位共45680个，产业活动单位共7997个。包括19个行业门类、85个行业大类、345个行业中类、743个行业小类的基层数据，客观反映了当前基本单位存在的情况。具体法人单位行业分布情况如下：

杭州西湖区法人单位行业分布情况

二、基本单位名录库建设中存在的问题

当前，各项统计制度改革已进入深水期，名录库建设维护也不例外，建设维护更新好名录库，当前还面临不少难点和挑战。

（一）部门信息标准不一，影响名录维护更新质量。由于各部门的独立性、特殊性，加上各自使用的信息系统不一致，所以部门提供的行政登记资料无法简单比对，不能有效地界定单位性质、行业、规模，统计信息的加工处理容易造成混乱。比如，工商新注册登记的企业，主营范围较为广泛，无法判断主要业务和确定行业代码。同时，新增单位均无实际发生的营业收入，在入库时需要企业预计收入显得有些勉强。部分登记时留填的联系电话与单位地址也不太可靠，在后期电话查询或上门时根本无法找到。再比如，税务部门提供的人数指标，往往比实际从业人员数要小，无法照搬更新使用。

（二）经营单位变化频繁，影响名录维护更新效率。现行的商事制度改革后，要求放宽，登记方式更加方便快捷，有效地促进了单位数量的较快增长。以2015年为例，西湖区全年工商部门办理新开业企业有1万余家，维护的工作量非常大。而名录库工作主要由区统计局名录库专业（1人）和镇街统计人员（大部分兼职）负责，在短时间内需要将工商注册或变更的单位信息纳入和更新名录库，再加上名录维护的要求很高，统计力量与工作量之间仍不相匹配。这也是现阶段基层名录库中部分数据信息不够准确、更新维护不够及时的重要原因。

（三）死亡单位确定较难，影响名录信息真实性。由于制度约束，即便是确定该单位目前已经注销，也必须保留到年报维护才可以剔除，导致单位注销存在一定的滞后性。同时，部门提供的死亡单位资料也不一定完整、准确，有些已经死亡多年的单位在部门资料库中仍然存在。第三次经济普查结束后，西湖区经过仔细核实整理，共剔除了4296家死亡单位，为全区名录库去除了“杂草”，净化了“库存水质”。但注销死亡单位和新开业企业一样，无时无刻不间断产生，光靠一次集中清理不可能一劳永逸、一蹴而就，更需要常抓不懈，及时剔除。

（四）名录信息公开有限，影响名录信息实际应用。目前来说，名录库的利用率还相当低，在社会上的应用几乎为空白。而且，统计部门本身也没有足够应用好名录库，名录库系统与各项统计调查如何整合的理论研究课题较少，对以名录库为基础的统计调查体系建立缺乏明确思路。一方面统计专业人员认为名录库信息滞后严重，数据没有说服力；另一方面专业人员不了解名录库操作功能，甚至连名录库如何登录都还不知晓，习惯于吩咐下级上报信息，习惯于从自身专业库中去获取单位信息，对名录库中已更新维护的单位信息不加了解，造成资源的巨大浪费。

（五）名录更新维护频繁，影响基层名录工作质量。用基层维护人员的话来说，做名录库专业，相当于长年在做经济普查登记，永不停歇。只要部门登记注册不停，更新维护就无法停歇，且工作容易出现重复。在利用部门数据更新名录库时，需要对部门信息的真实性反复核实。特别是去年以来，国家要求必须是真实经营的单位才可以新增入库，更是加大了基层工作难度。西湖区大部分镇街每月涉及单位新增都在100-200家左右，少数镇街甚至有300-400家，工作任务大，且专业性比较强，在缺乏专项调查经费和足够人力保障的情况下，无法保证名录维护工作质量。

三、加强基本单位名录库建设的建议

基本单位名录库在各项统计调查和完善国民经济核算、改进统计调查方法、提高统计数据质量等方面发挥着日益重要的作用，做实做细名录库工作，意义重大。通过近几年对西湖区名录库更新维护工作的实践，提出以下几点建议。

1.加强沟通协调，全面收集部门信息。随着统计调查方法制度改革步伐的加快，只有准确、全面掌握基本单位的相关信息，才能满足政府及有关部门的需要，为各项普查和抽样调查提供完整的“字典库”和抽样框。名录库的更新维护，牵涉面广、难度大、任务重，需要多个部门的协作与配合，定时提供全面、准确、符合要求的资料。同时，统计部门也可以亮出自己的名录库“家底”，让同级工商、税务等部门印证比对单位信息。当前，杭州市已建立部门统计联席会议制度，应充分利用好这个平台，建立和完善基本单位名录库信息共享机制，真正实现名录库信息共享。通过部门间的沟通协调，简化行政程序，形成工作合力，全面提升政府服务效率和监管水平。

2.强化功能应用，拓宽服务领域对象。基本单位名录库信息不仅能为各级领导决策提供依据，也可为各职能部门准确查询提供服务，更好地为部门开展各项调查研究和管理提供有力帮助。只有开发利用好名录库信息资源，进行相关课题研究，才能充分发挥其社会价值和经济价值。同时，还应加强服务社会意识，建立服务社会公众平台，提供其他部门不具备的统计特色指标，达到为社会公众服务的目的。社会组织和普通公民可以通过共享的名录库获得相关信息，开拓和促进商业交流和工作创新，真正让名录库成为“家喻户晓、人人皆知”的资源信息库。

3.改进工作方法，加强统计专业衔接。随着“企业一套表”等的推行，为名录库的建设以及与各个专业的对接找到了一个很好的契合点。本着“先进库，再有数”的原则，目前各专业“一套表”企业的申报工作已与名录库维护对接，申报前必须更新维护好单位名录。在日常的统计业务中，各专业能够随时掌握统计对象的变动情况。因此，加强与各专业统计的沟通和交流，能及时掌握单位变动情况的信息，对名录库的适时更新和维护能起到非常重要的作用。同时，名录更新维护可以更好地发现和挖掘“准规模”单位，为各专业“推陈纳新”提供服务。因此，统计部门各专业间要积极主动配合，形成工作合力，逐步建立起名录库维护建设的互动机制，使名录库单位与专业年报字典库信息能够有效衔接。

4.重视指标维护，加强名录系统建设。基本单位名录库系统是加强和改善宏观管理，调整经济结构、优化产业政策和编制预算、规范税源的重要依据，是构架宏观数据库、电子政务和实现行政管理现代化的重要基础。因此，要注重名录库系统建设中的实用性指标的完善与运用，例如营业收入、税收、人数、主要业务活动等，简化一些适时变动的经济类指标，使名录库的共享、查询具有可操作性。从国家层面，加快形成统一的单位信息搜集、报送、分类标准，建立健全共享机制，及时获取准确的信息源用于指标维护。要把名录库系统建设作为完善监督、加强监管的重要基础工程，常抓不懈，抓出成效。

5.完善考核制度，加强人员队伍保障。建设好名录库，需要有一支专业的、有着高度的责任心和过硬的工作能力的人员队伍。虽然现在基层都有明确的名录库工作人员，但大多都是兼职，且流动性大。在日常维护中，需要对大量的新增单位进行预处理，要求高，比如核实是否在营业、单位人数、预计全年营业收入以及主要业务活动等指标，都离不开一支专业技术团队。要制定好考核办法，用考核激发基层工作的积极性和时效性。在考核具体实施时，也要科学考量打分，促进基层形成紧张有序、积极向上的良好工作氛围。同时，也要进一步加大培训力度，不断提高名录库工作人员的业务水平和维护质量。

（责任编辑：施越霞）