欧美出版社开放存取期刊论文处理费研究

余敏

[摘 要] 论文处理费伴随着开放存取期刊的出现而进入公众视野。20世纪末，开放存取期刊由于没有成熟的商业盈利模式，国际上知名的出版社均对这种新型数字出版方式表示过疑虑。而现今，传统出版集团相继发行各自的开放存取平台，这主要得益于论文处理费的推行。本文介绍欧美各大知名出版社旗下开放存取期刊论文处理费的相关收费情况，分析论文处理费收取的完整体系，以期为国内学术期刊开放存取平台的发展提供策略建议。

[关键词] 欧美出版社 开放存取期刊 论文处理费 策略建议

[中图分类号] G239 [文献标识码] A [文章编号] 1009-5853 （2016） 05-0106-05

Research on the APC of OA Journals in Europe Press

Yu Min

（Editorial Department of Journal of Southeast University，Nanjing，210096）

[Abstract] Article Processing Charge（APC）emergences into public view along with the open access（OA） journals. However， late 20th century， because there is no mature business profit model， renowned publishers all expressed doubts on OA journals. But now， more and more publishing groups have issued their own OA platform mainly due to the implementation of APC. This article describes the case of APC of the major well-known publishing groups in Europe and USA， and analyzes the system， so as to provide strategic advice on the development of the OA platform in China.

[Key words] Press in Europe and USA Open access journals Article processing charge（APC） Strategic advice

1 引 言

20世纪90年代，随着数字技术的发展，学术期刊数字化正式进入出版界的视野。尤其是arXiv预印本文库的出现，带来了开放存取（open access）的概念。20余年来，关于开放存取的争论层出不穷。开放存取刚一出现，就受到来自各方的激烈争议[1]。

《自然》（Nature）杂志分别在2001年、2004年、2013年专门开辟专栏，讨论开放存取运动的各种问题，学者们对开放存取是否能成为学术期刊的模式各抒己见，有学者认为开放存取会给学术期刊带来革命性的改变，而有学者却认为学术期刊模式不需要革命性的彻底颠覆，适当的改进即可。总之，开放存取模式与传统出版模式之间的争议将会在未来的一段时间长期存在[2-3]，且对于开放存取的辩论也是争议不断[4]。

21世纪初，开放存取由于没有成熟的盈利模式，一度陷入谷底，甚至被学术期刊界部分学者形容为鸡肋。然而，2008年开放存取期刊群的领军者生物医学中心（BioMed Central）被斯普林格（Springer）收购使地位得到巩固[5]；2010年，美国公共科学图书馆（the Public Library of Scicence，PLoS）旗下巨型期刊《公共科学图书馆·综合》（PLOS ONE）发行量迅速增长，使美国公共科学图书馆出版集团转亏为盈，并且找到了持久的盈利模式，这主要得益于论文处理费（Article Processing Charge，APC）的收取。相应地，传统老牌出版集团纷纷摒弃当初怀疑的态度，开始陆续承认开放存取期刊，并开始上线各自的开放存取平台。

那么，欧美知名的学术出版集团开放存取期刊，究竟如何收取论文处理费，标准是什么，收取的模式又如何？论文处理费的收取真的能带给开放存取期刊持续的盈利模式吗？据此，本文拟对以上问题做出回答，具体分析各大出版社开放存取期刊论文处理费的收取模式，以期为国内学术期刊开放存取平台的盈利模式发展提供策略建议。

2 相关概念界定

2.1 论文处理费和出版费用

在欧美学术期刊界，没有版面费这个概念，一般用Article Processing Charge和publication fees这两种方式来表达。前者是指论文被加工、出版、发行等的费用，也被称为出版费用，一般由出版社向作者收取，通常存在于开放存取期刊中，但同时也存在于其他刊物中[6]。publication fees从字面意思来看是指出版费用，但根据各大出版社、期刊社网站的表述显示，publication fees和APC的意思是一样的，也是指文章从加工到最终发表所需的各种费用总和[7]。并且，伴随着数字出版的快速发展，有些出版社中的非开放期刊（closed-access journal）也开始收取论文处理费，所以，可以分为开放存取期刊论文处理费（open access APC）和非开放存取期刊论文处理费（closed-access APC）。有些出版社，开放存取期刊论文处理费相比较非开放存取期刊论文处理费会多一部分附加费[8]，本文主要讨论开放存取期刊论文处理费的收取模式。

2.2 开放存取的相关概念

论文处理费是伴随开放存取的出现而进入公众视野。20世纪90年代，开放存取最初出现时，由于没有成熟的商业盈利模式，国际上知名的出版社对此出版方式表示过疑虑，而现今，传统出版集团相继发行各自的开放期刊，这主要得益于论文处理费的推行。

2.2.1 完全开放期刊和复合出版期刊

根据期刊开放的程度，可以分为完全开放期刊（full open access）和复合出版期刊（hybrid open access）。完全开放期刊的所有文章都可以在线直接免费获取，而复合出版期刊则是部分论文采取完全开放，由作者自主选择将自己的论文开放存取，付费后将论文转为开放出版。

2.2.2 金色OA、绿色OA和钻石OA

金色OA（gold open access）和绿色OA（green open access）是近年欧美学术期刊界兴起的相关概念。由于完全开放期刊中有些作者因为知识产权保护的相关考虑难以接受，绿色OA作为一种较容易为作者接受的方式应运而生。金色OA也是一种完全OA，作者或者相应的研究机构承担论文处理费之后，论文即时实行免费开放；绿色OA一般不收取费用，但需要经过一段时间之后才进行开放获取，两者之间的区别详见表1。

近几年，随着数字化和互联网技术的几何级别跳跃，学术界提出一种更为深远的开放存取理念，在期刊上发表论文，不仅不向读者收费，更不向作者收费，双向都是免费的，这是一种更为彻底的OA模式——钻石OA[9]。

3 各大出版社的论文处理费收费标准及方式

欧美各大出版社都在其官方网站上表明收取论文处理费的原因和论文处理费所包含的费用，由于开放存取期刊是对读者完全免费的，那么论文发行的成本就由作者或者相应的基金和研究机构来承担。

3.1 斯普林格——Springer Open

斯普林格出版社是世界上最大的科技出版社之一，以出版学术性出版物而闻名于世，它也是最早将纸本期刊做成电子版发行的出版商。150多年来一直是科学出版界的领导者。2008年，斯普林格正式收购大型全开放存取平台——生物医学中心，2010年，Springer Open正式上线，截至2015年，该平台已经出版100余种开放存取期刊，是目前国际上规模最大的开放存取期刊出版平台。由于平台杂志来自世界各地，收费标准也较多，分别有英镑、欧元、美元等收取方式，价格在500美元—2000美元之间，提供信用卡付费和发票付费（invoice payment），发票支付是指出版社将发票先行邮寄给作者，作者必须在指定时间内将论文处理费用汇入指定账号；如果不是信用卡付费，每篇还需额外支付50美元。

对于来自低收入国家的作者，Springer Open提供一些减免。对于会员机构的作者，可以由他们的机构来承担全部或部分论文处理费。为了减轻作者个人的论文处理费用负担，斯普林格提供机构可以加入的会员计划。目前有三种计划。

一是部分支持制：机构资助50%的论文处理费，其他50%的费用由作者和他们的项目来支付。提前支付的越多，折扣越高，例如美国国立卫生研究院（National Institutes of Health， US），来自该研究院的作者在Springer Open上发表论文可以享受50%的论文处理费折扣的会员，因为学会提前支付过年费，因此在发表论文的可以享受15%的论文处理费折扣待遇。

二是全部预付制：预付会员制可以让机构支付他们的研究人员发表开放期刊的所有费用。作者不需要另外再支付费用。提前支付的越多，折扣越高，例如哈佛大学。

三是支持者会员：基于机构的科研人员和研究生数量，支持者会员支付年费。对于会员单位的作者，在发表文章时可以得到15%的折扣，例如马克斯·普朗克科学促进学会（Max Planck Society，MPG）[10]表述。

3.2 爱思唯尔——Science Direct

爱思唯尔（Elsevier）出版集团是全球最大的科技与医学文献出版发行商之一，向全球科技和医学学术群体提供超过20000本刊物和图书。截至2016年4月，该公司旗下的Science Direct 平台上有近2600多种完全开放期刊和混合开放期刊[11]，作者投稿爱思唯尔的混合开放期刊时，可以自行选择论文是否开放存取。爱思唯尔网站上列有Science Direct 平台上每种完全开放期刊和混合开放期刊的具体收费数目以及能减免的低收入国家清单[12]。爱思唯尔收费方式比较复杂，概括而言有三种收费模式。

一是钻石OA，即完全免费的OA，读者和作者都无需支付任何费用，例如《生命科学》（Achievement in the Life Science、《消化医学》（Advance in Digestive Medicine）等杂志。

二是金色OA，收费标准也是根据期刊影响因子、论文页数不同而不同，在500美元—5000美元之间。

三是针对选择绿色OA的作者，爱思唯尔提供12—24个月的禁行期，且不收取论文处理费。

3.3 威利——Wiley Open Access

威利（Wiley）是有200多年历史的国际知名专业出版机构，全球第三大学术期刊出版商。2011年，Wiley Open Access正式上线。与有爱思唯尔相似，Wiley Open Access由两部分构成：完全开放期刊和混合开放期刊。威利的论文处理收费细则非常明确，主要由以下几方面构成。

其一，接受美元、英镑、欧元缴费，每篇标准为1000美元—4500美元，根据期刊影响因子的不同而不同。

其二，属于威利会员的研究机构所属人员论文一旦被录用，论文处理费享有15%的折扣，会员每年要缴纳一定的年费。

其三，威利有非常严谨的论文处理费减免系统，且减免系统和审稿系统完全分开独立。作者是否申请减免、减免是否成功，都不会影响论文的发表。威利有两份名单，分别为自动减免国名单和自动折扣国名单。自动减免国名单上有61个国家，主要来自非洲，例如刚果、纳米比亚等，作者来自这些国家无需申请自动免除论文处理费。自动折扣国名单上有22个国家，主要来自亚洲，例如斯里兰卡等，作者来自这些国家无需申请自动享受50%的折扣。

例如威利旗下的《地球物理学研究杂志》（Journal of Geophysical Research，JGR），1896年由美国地球物理联合会创办，是国际地球物理学领域水平最高、发行最广泛的国际学术期刊之一，属于混合开放期刊，对没有申请加入开放存取的作者每篇收取1000美元论文处理费，而对开放存取文章收取作者3500美元论文处理费[13]。

3.4 牛津大学出版社——Oxford Open

牛津大学出版社于2005年开展“Oxford Open”项目，平台上的期刊给作者提供开放存取选项，选择开放存取自己论文的作者需要缴纳论文处理费，具体数目根据杂志不同而不同，在1000欧元—2500欧元之间，每个期刊页面的“投稿须知”都有关于论文处理费详细介绍，少数期刊会收取更高些的论文处理费用于签署知识共享署名（CC-BY）[14]。

Oxford Open有一个研究机构目录，这些研究机构为Oxford Open项目提供论文处理费资金支持，主要来自美国、英国、加拿大等欧美15个国家。

来自部分发展中国家的作者可以申请减免论文处理费，Oxford Open将这部分国家分别列在表A和表B上。表A上的国家有63个，主要来自非洲，例如马里、乌干达，这些国家的作者发表论文完全免费，不需要支付任何论文处理费；表B上的国家共有41个，主要也是来自非洲，例如苏丹、斯威士兰等，这些国家的作者享受50%的折扣，只需要支付一半的论文处理费[15]。

3.5 美国公共科学图书馆

美国公共科学图书馆创立于2000年10月，是一家由众多诺贝尔奖得主和慈善机构支持的非盈利性学术组织，是为科技人员和医学人员服务并致力于使全球范围科技和医学领域的文献成为可以免费获取的公共资源，旗下共有7本期刊。与上文介绍的其他知名出版社不同的是，PLoS平台只提供完全开放存取期刊，所有论文保存在免费公共存储库 PubMed Central 中。因为只有电子版而没有印刷版，所以收费与论文页数无关，而是根据杂志不同而有所差异，每篇收取1250美元—2900美元的论文处理费，影响因子越高的期刊收费越高。欠发达国家的作者有免费或者优惠政策，但中国大陆被列为发达国家[16]。

3.6 百世登出版集团

百世登出版集团有限公司（Baishideng Publishing Group Co.，Limited， BPG）创建于1993年，截至2015年共出版43种开放获取生物医学期刊，公开面向全球发布，读者免费阅读和下载全文。百世登出版集团用publication fee来表述收取的相关费用，对平台上所有刊物的作者都收取，《世界胃肠病杂志》（World Journal of Gastroenterology，WJG）收取每篇1898美元，其他期刊收取698美元每篇。只有一种情况出版费可以免除，就是对特约稿件（solicited manuscripts）的作者[17]。

3.7 新加坡世界科技出版公司——World Scientific Open

新加坡世界科技出版公司（World Scientific Publishing， WSP），首个由华人学者创办的英文科技文献出版公司，是当今亚太地区规模最大的英文科技出版公司，也是世界主要科技出版公司之一。集团于2006年设立专门的开放存取期刊平台World Scientific Open，平台上共有120余种期刊，包括完全开放期刊和复合出版期刊。新加坡世界科技出版公司也使用金色OA表述完全开放期刊，文章标记为CC BY，CC BY-NC。

在World Scientific Open期刊上发表论文的作者，每篇需支付1500美元的论文处理费，根据不同的期刊会有所调整，不可以申请减免，只对会员有优惠；同时平台也有绿色OA期刊，禁行期是12个月[18]。

3.8 英国自然出版集团

英国自然出版集团（Nature Publishing Group，NPG）是出版科学期刊的国际出版公司，其总部位于英国伦敦。旗下最著名的期刊就是《自然》。2015年，自然出版集团正式与斯普林格合并，是开放存取的早期推动者之一，2005年即开放了一本完全开放期刊《自然通讯》（Nature Communications），至今，已经有70余家期刊加入开放存取行列（30余家完全开放存取期刊和40余家混合开放存取期刊）。

2011年旗下的开放存取期刊《科学报道》（Scien-tific Reports）正式上线，收录生物学、物理学、地球和环境科学学科的论文。文章一旦被录用，要求所有作者都需缴纳论文处理费，可以用美元、欧元、日元、英镑缴纳，标准为每篇1250美元。一旦选择开放存取，默认签署CC BY。来自低收入国家的作者可以申请减免论文处理费[19]。

综合上述各大出版社的开放存取平台数据（表2），可以看出，各大开放存取平台的论文处理费收取模式已经形成一套完整的体系，数额波动幅度较大，最低500美元（Springer Open），最高甚至达到5000美元（Wiley Open Access），影响因子越高的期刊论文处理费越高。面对高额的论文处理费，平台也都有完备的减免政策，针对来自低收入国家的作者都有全面免除或者50%优惠，Wiley Open Access的相关政策值得推广。会员政策是各大平台大力推广的，鼓励研究机构加入会员，这样机构内的成员在开放存取平台发表论文可以享受会员折扣甚至完全免费。在金色OA不能完全被作者所接受的情况下，加入绿色OA选项，作为作者付费模式和读者付费模式的过渡产物，是一种很好的尝试，大部分OA平台已经将绿色OA给作者作为一种备选项。像Science Direct平台那样提供钻石OA，更是双向免费，是真正意义上的开放存取，实力雄厚有研究机构支持的OA期刊才能作出这样的选择。

随着数字技术的超速发展，开放存取出现了更为深远的涵义，即文献不仅可以开放阅读，还可以再“使用”，文中的数据还可以再“加工”，这就是上文提及的“知识共享授权”，各大平台只有《科学报道》和Oxford Open提及了CC BY，这是未来开放存取平台的重点发展方向。

4 结 语

伴随着数字技术的快速发展，网络平台、移动客户端、开放存取期刊等时代因素带来的崭新的出版业态是学术期刊生存与发展的必经途径。经过20余年的发展，开放存取期刊已经被证明能够充分实现学术内容的价值最大化，是数字出版一场彻底的技术革命。并且，通过收取论文处理费来弥补期刊在线成本，实现了在线成本的绝对补偿，开放存取期刊已经走出了一条独特的生存发展道路，各大开放存取平台的顺利发展已经证明，论文处理费已经构成开放存取期刊商业出版模式的关键环节和盈利要素。

我国开放存取平台也已粗具规模，但多数仍是非盈利性机构，主要靠相关研究机构资助，例如由厦门大学出资建立的厦门大学学术典藏库等。论文处理费作为一种被国际期刊界普遍认可的盈利模式，也为国内学术界所重视。由中国科学院主管，中国科技出版传媒股份有限公司主办，北京中科期刊出版有限公司承办的中国科技期刊开放获取平台（China Open Access Journals， COAJ）已经正式上线，该平台将建设成为一站式的中国科技期刊开放存取集成平台和门户[20]。笔者建议，国内开放存取平台可以引入论文处理费，借鉴欧美各大出版社的论文处理费收取细则，建立健全符合我国国情并且能为国内科研人员所接受的论文处理费收取机制。

注 释

[1]C Reid. STM publishers fight open access proposal[J].Publishers Weekly， 2004（11）

[2]Access to the literature： the debate continues[EB/OL]. [2015-12-01]. Http：//www.nature.com/nature/focus/accessdebate/

[3]Nature editorial. How scientists share and reuse information is driven by technology but shaped by discipline[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.nature.com/news/

[4] Bob Gran. Publishers fight open access bill[EB/OL]. [2015-12-01].http：//www.the-scientist.com/

[5]OA史上的一件大事：Springer收购Biomed Central[EB/OL].[2015-12-01]. http：//blog.sciencenet.cn/home.php？mod=space&uid=3686&do=blog&id=44185

[6]Solomon， David J. A study of open access journals using article processing charges[J]. Journal of the American Society for Information Science and Technology， 2013，63（8）： 1485-1495

[7]Kozak Marcin，Hartley James. Publication fees for open access journals：Different disciplines-different methods[J].Journal of the American Society for Information Science and Technology，2013，December

[8]The potential role for intermediaries in managing the payment of open access article processing charges（APCs）[EB/OL].[2015-12-01].Research Information Network，2012，October

[9]Fuchs C， Sandoval M. The diamond model of open access publish[J]. TripleC： Communication， Capitalism & Critique， 2013，11（2）

[10]http：//www.springer.com/engineering/civil+engineering/journal/40069

[11]http：//www.sciencedirect.com/

[12]http：//cdn.elsevier.com/promis_misc/j.custom97.pdf

[13]http：//www.wileyopenaccess.com

[14]Creative Commons（知识共享）是一个相对宽松的版权协议。它只保留了几种权利，使用者可以明确知道所有者的权利，不容易侵犯对方的版权，作品可以得到有效传播。作为作者，你可以选择以下1—4种权利组合：1. 署名（Attribution，简写为CC-BY）：必须提到原作者。2. 非商业用途（Noncommercial，简写为CC-NC）：不得用于盈利性目的。3. 禁止演绎（No Derivative Works，简写为CC-ND）：不得修改原作品， 不得再创作。4. 相同方式共享（Share Alike，简写为CC-SA）：允许修改原作品，但必须使用相同的许可证发布。

[15]http：//www.oxfordjournals.org/

[16]https：//www.plos.org/

[17]百世登出版集团有限公司[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.wjgnet.com/bpg/

[18]新加坡世界科技出版公司[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.worldscientific.com/

[19]英国自然集团[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.nature.com/srep/

[20]COAJ简介[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.oaj.cas.cn/introduction/index.jhtml