上海车牌拍卖机制背后的微观经济学原理探讨

张飞　程亚茹

摘 要：由于上海市经济的快速发展，上海市的人口、私车拥有量都保持了一个高位并且呈现出快速增长态势，而道路建设与私车拥有量之间的矛盾使得7月份车牌的平均成交价为87235元，最低成交价为87200元。这远远超过了这张铁皮本身，本文从微观经济学的观点探讨了现状成形的原因，并对车牌的拍卖机制进行了研究与思考。

关键词：上海车牌；微观经济学；拍卖机制

一、沪牌机制的深度分析

（一）车牌商品本身的经济性质

城市道路资源是政府提供的公共物品，公共物品具有非排他性和非竞争性。但是在不同的情况下，道路资源的非排他性和非竞争性会有所不同。车牌也是如此，虽然是公共物品，非排他性和非竞争性在不同的情况下发生了变异。由于生活水平的提高导致了对车牌的需求增加，当交通道路上车流一定数量，其消费的非排他性就会显现出对抗性质，多一个人消费就会妨碍其他人的消费，减少其他人消费的效用，造成拥挤增加。此时车牌变成了介于具有排他性和竞争性的私人产品和纯公共产品之间的准公共物品[1]。

在准公共物品资源配置中，市场失灵会导致低效率。此时就需要政府的干预来减少市场扭曲所造成的无谓损失，从这一点上看，上海市政府采取公开的竞价拍卖机制是积极的。

（二）车牌产品市场的均衡

2009年开始到现在，沪牌价格一路看涨，在2013.3达到了91898元的历史最高值。既有人们生活水平的持续提高造成的供需矛盾，也有政府调控或者系统故障这种非正常因素。但是，黄牛炒作也是不容忽视的原因。在二手车牌市场上，价格达到12万元。在现有的车牌机制下，巨大的套利不仅使得部分家庭“全家总动员”，也刺激了黄牛的滋生。这种“虚胖”式的需求直接推动价格上升。

（三）车牌拍卖中的博弈分析

在上海车牌拍卖的第二阶段我们分为前29分钟和最后1分钟，这里先分析前29分钟。有一部分非理性竞标者和绝大多数理性竞标者。每一个竞标者都充分理解这套竞标机制，并希望以最低的价格拿到车牌。我们可以将决策巨大数量参与者的博弈简化为，每一个竞标者A面对的都是一个可以出价（以今年七月份为例）243098次，想要获得11475块牌照的竞标者B。如果这个竞拍者在中途出价，B只要报出11475当前所在上限价格即可，而A再修改价格，B也只需再报出11475个当前所在上限价格即可。这里我们假设600元的提价并不会使得相当数量的人放弃竞拍，因为这不到1%的提价即使让一部分人放弃竞拍也不会使得B的出价次数不足14800次。所以对于一个理性竞标者，他不会选择在中途出价，而是在竞拍的最后一秒钟出价，由于他可以预期大多数都会这样做，所以他会在最后时刻在价格区间选择高价。

第二阶段的最后一分钟，所有想获得车牌的竞标者都会在这个时间段出价，考虑到网速，手速，服务器负荷等因素，车牌将在最后若干秒内出价的竞标者之间分配。

二、本文对沪牌机制的建议

根据最新政策，只有同时持有身份证、上海居住证和驾驶证的居民才有资格参加竞拍，而且，自2014年7月起通过拍卖获得个人客车额度的，3年内不得再次登记参加拍卖。这一政策是否能够抑制牌照价格上涨呢？效果不明显。这一政策不能保护刚性需求的同时抑制投机者。

我们可以参照房地产的限购，提出与房地产类似的限购政策。我们以户为单位，一户首次购买沪牌时，牌照的发放采用优化机制，对于一户第二次购买沪牌时，牌照在成交价的基础上征收一定的税。

对“含保留价格的拍卖及摇号混合机制”[2]的优化：

第一步 设定本月发放的牌照数量M；设定这些牌照中用于拍卖的数量N；用于摇号的数量M-N[2]。

第二步 在拍卖前，宣布M，N；希望参加该月竞拍的买家报名。第一次购买沪牌的买家根据自己的收入情况，可以报名拍卖，也可以报名摇号；第二次购买沪牌的买家必须通过拍卖的方式。

第三步 公布报名的买家人数；拍卖和摇号开始。

第四步 拍卖买家报价，截至拍卖结束，买家可以任意修改自己的报价，但无法观察到任何其他信息。

第五步 拍卖结束，所有买家报价从高往低排列，前N个买家成为胜者，获得牌照，第一次购买沪牌的买家按照拍卖价支付，第二次购买沪牌的买家在拍卖价的基础上按照税率缴税。

第六步 参加摇号车牌数量为M-N；摇号抽中者不需要支付任何费用既可以办理牌照。

优化后的机制，既可以保证刚性需求，同时，利用税收来抑制投机者。保留价格、拍卖摇号车牌的比例及税率的制定至关重要。

第一次购买沪牌的买家可以根据自己的收入水平、需求自由选择拍卖或者摇号。拍卖需要支付一定的费用，但成功率高；摇号免费，但成功率低。这完全取决于自己对牌照的需求。第二次购买沪牌的买家必须通过拍卖的方式，如果竞拍成功，需要在拍卖价的基础上另外支付一定的税。这样，可以保护刚性需求，同时，也可以抑制投机者[3]。

三、结论

上海实行私家车牌照拍卖的初衷在于控制机动车的数量，保持车辆和道路容量之间的平衡，缓解交通压力，减少汽车尾气的排放量保护环境上海车牌拍卖制度基本上能反映市场的供求状况和资源的稀缺程度，能够有效分配上海中心城区的道路资源，有效控制私家车的增长，缓解城市交通拥挤，为上海市发展公共交通换来了时间和空间。但是，在这个机制里面并没有满足真正需要车牌人的需求，也会使得“黄牛”滋生，甚至可能出现权力寻租行为。特别是该机制使得拍卖是否能够获得车牌决定于最后一分钟，这多少有些不合理。通过对一些不合理之处进行修正，比如加强对二手市场的规范，防止投机者炒作等，我们相信沪牌拍卖机制会越加合理有效。（作者单位：上海大学）

参考文献：

[1] 宋茂秋.准公共产品定价机制存在的问题及对策[J].商情，2013（29）：58-58.

[2] 荣健欣，孙宁.汽车牌照配置的混合机制设计——对我国车牌配置机制改进的探讨[J].财经研究，2015，41（12）：62-71.

[3] 徐飞跃，彭月，黄昶，等.上海私车牌照拍卖政策及非沪牌私车的影响研究[J].现代商贸工业，2015，36（26）：241-243.