浅谈国际贸易中主要政治风险的表现与防范

韩欣辛

【摘 要】随着经济全球化步伐的进一步加快，国际贸易成为绝大多数国家经济发展的重要引擎。而在全球政治格局日益多极化的当代，诸多不稳定因素大大增加了对外贸易的风险，了解政治风险的表现及其成因，主动研究风险管控的手段及措施，对于促进对外贸易经济健康发展、确保国家或企业利益不受或少受损失至关重要。

【关键词】国际贸易；政治风险；预测管理

改革开放后，中国国际贸易发展迅速，在经济和社会发展中的作用日益突出，成为中国经济发展的主引擎。1978年，中国进出口贸易总额仅有206.4亿美元；到2008年，这一数值达到了25616.3亿美元，贸易依存度也超过了70%。有关数据表明，2015年，中国进出口和出口额继续保持第一，这是中国2013年首次超越美国后连续三年保持这一位置；网络零售额保持全球第一；对外投资位居全球第3。面对如此庞大的国际贸易总量和遍布全球的贸易交集，研究并做好风险防范，对于一个国家或企业的对外贸易的健康发展十分重要。国际贸易中风险主要分为两种，一种是商业风险，一种是政治风险，两者相互影响，在一定条件下可以相互转换。本文就着重国际贸易政治风险的成因与防范谈一点粗淺的看法。

一、政治风险对国际贸易的影响及成因分析

1.政治风险目前虽没有统一的认识和定义，也没有明确地界定标准。但一般来讲，凡是因政治或社会力量的作用，使域外一方投资或贸易的经营环境发生变化，从而导致经济利益受损的，都应该属于政治风险的范畴。如战争、骚乱暴动、政权非常规变动、恐怖袭击、没收征用和国有化、外汇管制、贸易壁垒、价格控制、主权违约等。政治风险具有突发性的特点，无规律可循，因此，甄别、分析与管理难度相对较大。

暴力必然给国际贸易双方的利益带来巨大风险。战争、内乱、骚动、大规模暴力冲突、恐怖活动等，都属于暴力行为，都有可能导致贸易经营活动中断、合理的义务难以履行、正常的贸易秩序难以维系，是国际贸易中最主要威胁之一。处于战争或暴力风险敞口的市场竞争相对较弱，准入成本相对较低，许多外向型企业抱着侥幸或冒险心理，通过贸易、投资、并购等形式，在存在着暴力风险的区域有着巨大的经济利益。据估算，中国在中东等风险敞口存在着近2000亿美元的资产或利益，一旦这些地区发生暴力或暴力升级，其利益必然面临着消失或缩水的风险，因为战争或暴力双方都会把造成第三方经济利益损失或消失的责任归咎于对方，从而逃避赔偿责任。如暴力一方有意挑起争端或制造暴力行为，从而达到蚕食域外一方资产的目的，域外一方的损失就难以避免。如2014年5月份首先发生在越南南部的反华暴乱，迅速延烧至22个省，暴乱造成数十家华企损失惨重，140多名员工伤亡。由于暴力行为具有突发性、难控性和规模性特点，其破坏性和危险性要比其它政治风险要高。

2.政府更迭易导致域外一方国际贸易利益损失或消失。

政治制度缺陷或金融危机，都会引起某国的政局不稳，可能引发政权更迭。事实表明，政局越不稳定、政权更迭频繁的国家，发生主权债务危机的可能性就越大。国际货币基金组织统计的数据（IMF）表明，近30年来，全球发生的规模较大的主权债务危机有20多起。政权更迭后，现政权如果处于经济或打击对手等政治方面的因素考虑，以“不平等条约”为由，选择性履行前政权遗留下来的条约，域外一方利益受损就不可避免。如台湾大选结束后，获胜的民进党内部有人公开要求废止已经签订的一些两岸经贸协议，果真出现，必对两岸经贸发展、甚至政治互信造成巨大影响。

3.东道国违约对国际贸易域外一方的伤害显而易见。东道国政府违反合同或协议中部分或全部条款，导致域外一方无法按原协议合同执行，对域外一方造成的伤害或损失十分直接。政策变化、取消或改变项目适用范围、撤销许可证及续期等，都属于东道国违约的具体体现。如2011年葡萄牙政府取消2009年批准的马德里至里斯本高速公路项目，就属于取消项目政治风险事件。虽然各国违约的因素各不相同，但经济剧烈波动、金融危机冲击、通货膨胀高企、政局不稳定等是主要成因。东道国甘愿冒着信誉风险，或直接毁约、或“意愿支付”，除了有政治需要或偿付能力不足经济因素以外，另一个因素就是认为违约成本不高。

4.没收、征用或国有化可能导致外国企业资产缩水或血本无归。没收是东道国政府对外国企业资产采取无偿占有的方式进行剥夺。征用虽然给予一定的补偿，手段稍温和一些，但也给域外企业造成相当大的损失。国有化是东道国政府采取粗暴或貌似“合理”理由，将外国资产收归本国控制，据为国家所有。如2006年，中石油与委内瑞拉的石油合作开采被强制变更为合资企业，并且由委内瑞拉石油公司强制控股，就是典型的征收案例。东道国政府只所以对域外资产采取粗暴强盗式的霸占，有的是处于控制资源、尤其是关系国计民生、经济命脉或具有国家安全方面的考虑，也有的是处于对双边关系恶化的另一当事国的制裁或报复。如近日朝方宣布彻底清算朝鲜境内的韩国企业和相关机构的所有资产，就是对因核试导致朝韩关系恶化，韩国全面中断金刚山观光和开城工业园区运转的报复性措施。

上述仅是国际贸易中政治风险的几种表现形式，限于篇幅原因，诸如政府特许审查、禁止或限制汇兑、腐败和效能低下等诸多政治风险的表现及成因不再一一列举、分析。国际贸易中的政治风险在当今世界经济普遍低迷、冲突及热点问题不断爆发的情况下，呈日益俱增的趋势，加强国际贸易中政治风险的研究与管理，打好“提前亮”，对于有效规避经营风险、维护国家和企业的合法权益、促进健康国际贸易秩序的形成十分重要。

二、国际贸易中政治风险的防范与管理

国际贸易中政治风险虽然具有突发、复杂、无规律可循、管理难度大等特点，但只要树立风险防范意识、建立风险管控机制，采取科学合理的风险管理策略，规避和减少因政治因素导致的贸易风险是完全有可能的。

1.充分利用现有的风险评估模型，建立政治风险分析预测机制。为便于分析、预测政治风险，世界上许多国家创立了风险评估模型、风险预测办法，诸如美国的《国家风险国际指南》、美国兰德公司创立的德尔菲法等。对外贸易企业或行业协会可充分利用已有的评估预测模型，通过对世界银行、国际货币基金组织等国际组织提供的数据以及诸如《欧洲货币》、美国政治风险服务集团的月度数据的研究和分析，预测贸易交往国或未来交往国的政治风险指数，提早做出规避措施。重视并做好预测，这是有效管控政治风险的基础性措施。

2.谨慎选择贸易对象，做好政治风险高度集中国家或区域的甄别与规避。政治风险高度集中区域的市场竞争固然较小，准入条件相对较低、预期收益也相对较高，但相对于政治风险集中度不高的区域，让人确有火中取栗、刀口舔血之感，稍有不慎，极有可能满盘皆输，认真做好甄别与规避工作十分重要。在战争或大规模冲突政治风险方面，热点地区主要集中在中东、北非等动荡地区和中亚、巴基斯坦、叙利亚等国家恐怖主义泛滥地区，对于动荡严重、冲突激烈的地区，暂且压缩投资或贸易范围，保护好已有的投资和贸易活动，不失为一种聪明之举。在违约风险政治风险方面，主权债务违约、腐败和效能低下等政治风险集中度较高的是新兴市场国家和发展中国家，发达国家发生违约概率相对较低，因此，国际贸易活动中要高度关注具有相当经济利益国家或地区的政局变化、经济波动、人口抚养比等关键指标的变化，未雨绸缪，提前做好应对工作。在贸易壁垒、特定工程监管等风险方面，发达国家发生的概率要高于发展中国家或新兴市场，因此，在国际贸易经营中，要尽量利用地域上的分散经营来减少贸易风险，对于可能发生的或已经发生的政治风险，要有应对预案和快速补救措施，以期减少风险损失。

3.严格国际贸易操作程序，有效转移贸易风险。认真研究好相关东道国的法律法规、经济政策、贸易规则，确保合同签订时严谨、缜密、发展方向与东道国发展方向保持一致。严格遵守国际贸易基本准则和操作要求，在贸易准备、合同磋商、报关报检、银行信贷、资金结算等方面不出现纰漏，杜绝业务流程控制失效。要在国际贸易中学会风险转移，通过保险合同的形式，将因政治风险造成的损失转移出去，这是国际贸易企业在规避政治风险方面最常用、最合理的办法。同时，要善于利用世界贸易规则，发挥中国在WTO、IMF等国际机构的影响力、投票权或份额，争取将政治风险降到最低。

参考文献：

[1]刘洋，我国对外贸易中的政治风险管理初探.商场现代化.2007年4月.

[2]尹嵩，国际贸易企业风险防范体系研究.企业导报.2011年.

[3]杜萌，马宇，国家政治风险、人口老龄化与主权债务违约.国际金融研究.2015年1月.