浅谈铁路施工图招标模式下的变更索赔应对策略

薛惊天

摘要： 本文主要阐述了铁路项目初步设计招标与施工图招标之间差异，分析了施工图招标项目的特点，并提出了施工图招标项目变更索赔应对策略，进而为铁路工程施工图招标项目变更索赔提供参考依据。

Abstract： This paper mainly expounds the difference between railway project preliminary design bidding and construction drawing bidding， analyzes the characteristics of construction drawing bidding， and proposes the coping strategy for modification claim of construction drawing bidding projects， which is of referential value.

關键词： 铁路；施工图招标；变更索赔；效益

Key words： railway；construction drawing bidding；modification claim；benefits

中图分类号：U21 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）09-0059-02

0 引言

随着铁路建设市场规模不断扩大，国家为了提高铁路建设工程质量控制水平，强化施工安全管理，有效控制工程投资，减少工程实施过程中的不确定因素和潜在风险，保证大规模的铁路建设项目顺利实施，铁道部于2010年6月9日下发了《关于实施施工图招标有关问题的通知》[铁建设2010]87号，自2010年7月1日起发布招标公告的铁路建设项目一律在施工图基础上进行施工招标。该文件的下发实施，使铁路工程发包模式发生了改变，以前初步设计招标模式下的变更索赔的策略已经不能适应施工图招标模式项目的变更索赔。本文以中铁十二局承建的第一条施工图招标铁路项目XX新建铁路XX标段为例，通过对该项目变更索赔的深入研究、分析，总结了铁路施工图招标项目的特点，提出了铁路施工图招标项目变更索赔应对策略，给铁路施工图招标项目变更索赔提供了一些建议。

1 铁路施工图招标与初设招标之间的差异

1.1 新、旧变更设计管理办法关于变更设Ⅰ类、Ⅱ类变更设计规定的差异（见表1）

1.2 施工合同约定差异（见表2）

1.3 图纸设计深度差异

初设招标项目由初步设计图纸进行招标，设计深度不能满足施工需要，施工单位进场后，才能陆续拿到施工图纸，施工图与招标图之间变化较大，一般会产生大量的正量差，合同规定正量差纳入风险包干费，施工单位被迫寻找各种合理理由进行变更消化正量差，不能消化的量差只能纳入风险包干费；施工图招标项目由施工图纸进行招标，设计深度基本满足现场施工需要，量差一般较小，I类、Ⅱa类变更设计机会越来越少。

1.4 施工合同模式差异

初设招标项目一般都是初步设计总价合同承包，风险包干费占合同价款（不含甲供材料设备金额）比例的0-2.5%，由投标人自由确定。施工图招标项目合同有两种模式，施工图总价承包合同与施工单价承包合同，施工图总价承包合同的风险包干费占合同价款（不含甲供材料设备金额）比例的0-2.5%，由投标人自由确定；施工图单价承包合同根据施工图数量据实计价，合同费用内有一笔暂估价，是发包人在工程量清单中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、设备以及专业工程的金额。

2 铁路施工图招标项目的特点

经过与初步设计招标项目相比较，施工图中标项目明显具有以下特点：①施工图量差普遍较小。合同清单工程量与施工图附表工程量之间差异相对初步设计招标项目大幅减少，量差金额较小。②变更索赔重心前移。由于设计深度加深，项目上场后设计不确定性相对减少，变更索赔重心需要前移，投标阶段不平衡报价及施工前优化设计工作变得越来越重要。③按图施工成为常态。施工图招标项目基本杜绝了以往初步设计招标项目的“先干后变”、“边干边变”的现象，施工图招标形势下变更基本是先出变更施工蓝图，并经各级审核后才能施工，按图施工成为常态。④Ⅰ类变更预期效益降低。由于设计逐步规范，铁路总公司对Ⅰ类变更控制很严格，Ⅰ类变更审批周期长，被核减的几率、比例较大，造成施工单位工期压力及效益风险均加大。⑤设计权力逐渐弱化。初步设计招标项目基本是“小业主大设计”模式，而施工图招标项目变为“大业主小设计”模式，设计院权限在逐渐弱化。

3 施工图招标项目变更索赔策略

针对施工图招标项目的特点，施工图招标项目变更索赔应从以下几方面着手，争取企业效益最大化。

3.1 精心筛选标段 在施工图招标模式下，设计跟踪工作比初步设计招标模式时变得更为重要。对有意向的标段，提前安排有关人员进行跟踪，与设计院有关专业人员进行沟通，了解本项目的工程结构特点、重难点工程等，为前期施工方案优化和过程中变更设计做好铺垫。对于那些不符合企业发展规划项目、与企业管理能力和规模扩张不匹配项目、垫资项目、预期亏损项目、风险不受控项目尽量筛去。

3.2 合同谈判与分析 ①合同谈判。铁路施工合同采用的是铁总统一的合同范本，很多霸王条款很难改变。合同谈判过程中，要组织专门人员研究合同条款，特别是关于预付款、验工计价、变更设计、合同工期、质保金、工程验收等关键性条款要深入分析，如有疑义要与建设单位及时沟通，争取修改不利条款或者细化合同条款，为施工过程中变更索赔创造条件。②合同分析。合同分析是变更索赔的基础。变更索赔的关键是找到合同的开口点及处理方式。合同条款分析的重点有两个：一是关于合同价款调整规定的条款分析，二是关于风险包干费条款的分析，通过以上两个合同条款的分析，寻找变更索赔的突破口，对于符合调整合同条款的内容如Ⅰ类、Ⅱa类变更、新增工程、材料调差、政策收费等变更索赔项目，认真组织有关人员收集、整理、编制、签认有关基础资料，同时做好与业主、设计院的汇报工作，形成会议纪要，变更变更设计文件，签订补充合同。

3.3 施工阶段变更索赔方向 ①项目上场后，要做详细的市场调查和现场勘查，充分调查当地水文、地质、气候、交通、风俗和资源分布、价格等情况，然后结合合同文件，认真进行方案比选，优化施工方案，减少施工投入，间接增加项目经济收益。②施工过程中结合合同约定，优先运作Ⅱa类变更和负Ⅱb变更，其次选择运作Ⅰ类变更，缩短批复时间，提高批复效果。③要借助地方政府、村民、环保水保、运營安全要求，积极运作新增工程，增加变更设计。④依据国家有关部委政策文件，认真做好征地拆迁、施工震动补偿、粉尘污染补偿、噪音污染补偿、地方道路损坏补偿及农田、水利设施、水系损坏补偿和地方收费等基础资料收集、整理、编制、签认工作，积极向建设单位反映客观真实情况，进行相关费用的索赔。⑤部分项目由于地理位置特殊或其他因素影响，勘查设计阶段无法做详细地质勘探，项目进场后需要进行地质补勘，要充分利用设计院地质补勘的机会，积极运作Ⅱa或Ⅰ类变更，弥补原设计的缺失。⑥部分路基工程情况特殊，原施工图设计不满足施工要求，需要进行设计变更。如土石方调配不合理，需要优化土石方调配；地基处理薄弱，需要加强地基处理；石方开挖受建筑物与红线安全距离限制，石方开挖由一般爆破变更为控制爆破；路基填料标准提高，需要更换路基填料。遇到这些特殊情况，要通过变更设计，合理降低施工风险，增加项目收益。⑦部分桥梁工程位置特殊，原施工图设计不满足施工要求，需要进行设计变更。如桥梁跨河时水中墩施工辅助措施设计不够，需要增加辅助措施工程数量；连续梁跨河、跨路不能满足通航、路网规划要求时，需要进行连续梁调跨。遇到这些特殊情况，要通过变更设计，合理降低施工风险，增加项目收益。⑧部分隧道工程由于地质情况复杂，如岩爆、高地温、放射性辐射、瓦斯气体、溶洞、采空区、断层破碎带、围岩地质突变等，施工过程中需要进行超前钻孔注水、加强监测、加强通风、注浆回填、加强支护措施等特殊的施工措施处理，增加这些施工措施处理一方面增加了施工成本费用，另一方面降低了施工效率，可能导致工期违约风险。遇到这种情况，我们要及时向建设单位、设计院反映情况，组织召开专家评审会，优化施工方案，满足工程质量和安全要求，同时也要做好变更设计手续，挽回企业的经济损失。

中铁十二局承建的XX新建铁路XX标中标金额23.64亿元，正线线路长度36.32公里，路基土石方247万m3，其中区间路基土石方147万m3，站场路基土石方100万m3，桥梁9536.7m/10座，涵洞752.11横延米/21座，隧道22240m/9座，经过3年多的施工，目前已经通车运营。建设单位已经批复该标段变更索赔44项30302万元，占原合同总额的12.8%，其中I类变更7项3964万元，Ⅱa类变更15项16824万元，新增工程17项1101万元，取弃土场费用调整2685万元，大临便道1066万元（原计划由相邻标段负责施工，后调整清单，由本标段负责施工），甲控料调差3381万元，安全生产费调差0.5%比例1025万元，保险索赔256万元。通过总结分析发现，该项目在施工过程中成功运用以上变更索赔方法、策略，该项目变更索赔取得了显著效果。

4 结束语

经济效益是施工企业生存和发展的基础，沉潜笃实抓好铁路工程项目变更索赔是铁路施工企业创效增收的重要途径。所以在铁路工程项目转变为施工图招标模式后，只有认真研究合同文件、政策依据、施工图纸等，总结施工图招标项目特点，掌握施工图招标项目的变更索赔策略，这样才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。笔者在本文的研究论述中，提出了变更索赔一些策略，并通过实际案例分析，证实了运用这些策略，确实可以弥补亏损、增加收入，提高施工企业的经济效益。

参考文献：

[1]铁建设[2010]87号《关于实施施工图招标有关问题的通知》.

[2]铁建设[2012]253号《铁路建设项目变更设计管理办法》.

[3]铁总建设[2015]197号《关于铁路建设实施阶段维护稳定工作的指导意见》.

[4]敬飞.铁路工程施工图招标模式下的变更索赔策略[J].城市建设理论研究，2012（34）.

[5]谢宏彬.浅谈施工单位的工程变更管理[J].山西建筑，2009（28）.