FIDIC条件下国际工程承包中的风险管理研究

刘道义

【摘要】本文首先分析了国际工程项目的特点，然后说明了FIDIC条件下的风险分类，最后详细阐述了FIDIC条件下国际工程承包中的风险管理措施。

【关键词】FIDIC条件；国际工程承包；风险管理；风险转移

一、国际工程项目的特点

（一）多国性

国际工程的多国性是最为明显的特征，国际工程的参与国众多，因此项目的开发和建设也就需要涉及到多个国家的法律和相关规范，这比一般国内工程项目建设中涉及到的法律规范要多很多。另外，一些较为大型的工程项目，连材料和设备也是源于不同的国家和地区，这就涉及到相当复杂的合同约束问题。

（二）影响因素多

国际工程项目建设的影响因素众多，这也是可以预见到的问题。这个问题的产生主要是源于法律范围涉及的深度和广度。一般而言，国际工程项目受当地自然环境因素的影响较大，那么其次便是法律因素和政治因素的影响。由于各国法律规范的差异性，就很容易使得分歧产生。国际工程的参与实际上是一个整体，比如某一个国际经济如果遭受到金融危机的重大影响，那么也会直接影响到国际工程项目的建设，甚至影响到其他各国的经济利益。

（三）支付手段多样性

从本质上讲，国际工程项目建设就是一次不同国家之间进行的大型贸易活动。这个贸易活动涉及到项目的设计、施工和完工，更为重要的是货币结算的方式问题。由于是不同国家的经济活动，那么货币的支付手段必然是存在差异的。一般而言，现金和支票支付是作为国际支付的最为普遍的手段的。另外，银行转账和国际信托也是较为常用的。由此可见，国际工程的支付手段呈现出多样性的特征，这与一般国内工程还是存在很多差异的。

（四）管理难度大

通过上文分析，我们得知国际工程项目是极其复杂和巨大的，并且由于其周期长，涉及影响因素多，因此可能存在的风险也是巨大的，凡此种种都大大增加了国际工程项目管理上的难度。面对如此复杂的形势，就需要国际工程的管理者不仅要具备相当丰富的管理经验，还必须要准确了解和把握国际经济的动态，因此这对管理者的要求是很高的。

二、FIDIC条件下的风险分类

在FIDIC的“施工合同条件（Conditions of Contract for Construction）”中对于土木工程施工阶段风险种类进行了划分，国际工程施工承包中可能面临的风险主要有以下情况：

（一）由于战争和暴乱因素导致的风险；

（二）由于任何核燃料或核燃料燃烧后的核废物、放射性毒气爆炸，或任何爆炸性核装置或核成分的其他危险性能所引起的离子辐射或放射性污染；

（三）以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波；

（四）属于政治范畴的国有化，没收外资、拒付债务；

（五）属于经济范畴的通货膨胀、换汇控制、汇率浮动；

（六）由于业主使用或占用合同规定提供给他以外的任何永久工程的区段或部分而造成的损失或损坏；

（七）因工程设计不当而造成的损失或损坏，而这类设计又不是由承包商提供或由承包商负责的；

（八）一个有经验的承包商通常无法合理预测和防范的任何自然力的作用；

（九）承包商提供的材料、工程的缺陷等造成的工程损失；

（十）因工程设计不当而造成的损失或损坏，而这类设计是由承包商提供或由承包商负责的。

三、FIDIC条件下国际工程承包中的风险管理措施

（一）风险识别

风险识别是对国际工程总承包项目进行风险管理的第一个环节，也是十分重要的环节。风险识别的目的便是了解项目建设存在的实际风险，并依据一定的标准对这些风险进行分类。具体来讲，风险识别要求相关管理人员识别风险的来源，判断可能出现雷速风险的条件，并准确描述此类风险的特点，对风险可能造成的影响做出大致准确的预估。

一般而言，风险识别的方法是很多的，常见的如事故树法、流程图法及SWTO法。

（二）风险估计

风险评估是继风险识别后的国际工程项目风险管理的第二个环节。风险评估首先要对项目建设可能存在的风险进行准确分析，并且运用定性分析和定量分析的方法，实现对风险的管理。风险预估一般情况下包括对三类问题的预估，即风险概率的预估、风险结果的预估和风险影响的预估。风险的估计也可以借助一定的方法，比如外推法，作为行为估计的方法之一，该方法的应用是极为广泛的。

（三）风险管理的方法

1.风险避免

（1）终止法

终止法是指终止对国际工程项目的承包，这也是避免风险发生的比较彻底的方法。一般情况下，承包商可在工程的招投标阶段对项目可能存在的风险进行预估，如果预估的结果是项目可能存在巨大的风险，并且企业无力承担时，便可及时提出终止该项目承包的请求，如此一来，就可以彻底避免了风险的发生。

（2）改变法

改变法与终止法不同，改变法承担一定的风险已是既定事实，要想尽可能减少风险的影响，就要采取一些行之有效的方法，比如在施工地点、工艺流程和原材料方面入手。这里举一个混凝土浇筑的例子，如果在浇筑大体积混凝土时采用的是一般水泥，并且发生了温度裂缝，那么就要及时改变浇筑策略，除了可以使用低热水泥外，还要采用一定的温控措施来控制大体积混凝土裂缝的产生，这也是避免质量风险的方法。

2.风险预防

（1）工程法

工程法主要是指采用一些工程技术数段来避免或减小风险的发生概率。与其他方法相比，这是一种有形的，能够看得见、摸得着的方法。举一个山体护坡的例子，如果工程项目涉及到的某处山体出现松动的情况，那么就可以采取一些工程技术手段例如岩锚支护，或者挡土墙支护的方式来对山体进行支挡，由此可以有效预防工程风险的发生。

（2）教育法

教育法是风险预防中必不可少的方法，教育法就是对相关从事项目风险管理的人员进行风险预防的教育培训，以此来提升管理人员的风险意识。风险教育的内容很广泛，包括经济、技术、质量、安全、进度方面的教育。通過风险教育，不仅使得管理人员的风险已是提高，也使他们认识到自身工作的重要性，一旦出现任何疏漏，都有可能给工程项目带来损失。

3.风险转移

（1）分包

国际工程项目施工中，也会遇到一些特殊的施工，如果是承包商认为技术和安全风险较大的，可以采取分包的方式将这部分工程承包给其他的分包商，从而将风险进行有效转移。

（2）保险

承包商在承包一项工程时，一般都会向保险公司投保，尤其是像国际工程项目这类潜在风险巨大的工程，更需要进行投保。一旦项目出现风险，便可以由保险公司提供一定数额的补偿金来减小风险造成的影响。在国际工程项目工程，投保的实质其实是一次风险的转移，由保险公司来承接风险，但是需要注意的是，这种风险的转移是有偿的，那就是承包商在投保时需要交纳一定数量的保险费用，并接受相关保险条款。

结语：

综上，FIDIC的“施工合同条件（Conditions of Contract for Construc-tion）”对工程风险有着比较具体的规定。在工程项目中，风险受诸多因素的影响，通过采取一系列的风险控制措施，将国际工程总承包的风险降到最低，从而有效提高承包企业的经济效益，并促进国际工程项目建设的顺利进行。

参考文献：

[1]文艺屏.FIDIC合同条款下工程索赔探讨及实务[J].大众科技，2008，（07）.

[2]万礼锋，尹贻林.FIDIC条件下国际工程合同价格调整及风险分析[J].国际经济合作，2010，（04）.