国际EPC项目合同管理的研究

臧侃

摘要： 以中亚某国铁路EPC项目为例，在分析EPC总承包工合同管理的目标和合同管理的特点、主要工作的基础上对国际EPC项目合同管理在铁路项目上的应用进行研究。

Abstract： Based on the railway EPC project in a Central Asian country， this article studies the application of international EPC project contract management in railway projects by analyzing the goal， features and main work of EPC project contract management.

关键词： EPC项目；合同；管理；铁路

Key words： EPC project；contract；management；railway

中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）05-0042-03

0 引言

EPC项目主要是国际建筑市场为普遍被公认的项目建设总承包模式，集合了设计、采购以及施工等内容，也被叫做EPC项目总承包。EPC项目时建设工程的高端产品，一般涉及的专业领域广泛，讲究严密的国际分工协作，对总承包商的综合能力具有较高的要求。这种承包形式能够在一定程度上能够减少工作各方 的任务量，减少不必要的建设周期，实现对工程投资的有效控制，从而实现承包商利益获得的最大化。EPC项目的合同管理得到了各国的重视，逐渐将其应用到了石油工程、铁路工程等一些工程建设汇总，并取得了一定的成绩。但从该项目合同管理实施上看，实施现状不理想，存在实施进展慢、延期交工和一些项目风险问题。文章以中亚铁路EPC项目合同管理为例，通过对其项目合同管理方案实施、风险评估的分析以及实施效果评价，指出应用EPC项目合同管理的可行。

1 国际工作EPC项目合同管理特点

中亚某国某铁路隧道的建设项目，采用EPC工程承包模式，承包商按照工程总承包合同的约定，对隧道主体的设计、施工、采購、机电安装、试运行和人员培训进行全过程承包。项目主体工程为单线电气化铁路主隧道，全长19.2km，该工程合同总价固定，合同采用FIDIC交钥匙模式。雇主为了减少投资额，推动政府以颁布“总统令”的形式，对工程项目免征税款。该隧道作为全线控制性工程，出于政治目的，雇主对工期要求极为严格，以至于承包商全工期均处于赶工状态，雇主也在总包合同中，明确了合同工期的紧迫性，同时也对工程采用规范进行了明确要求。现阶段中亚某国某铁路隧道建设项目的合同管理呈现以下几个方面的特点：

1.1 合同管理中周期长

相对国内管理经验成熟的建筑市场，国际EPC合同管理周期更长。和国内合同管理周期一样，国际EPC合同管理周期一般包括从雇主发布招标文件开始，进行工程项目招投标，签订施工合同，完成工程建设工期和质量缺陷责任期后，合同管理周期结束。但国际EPC项目进行合同谈判的时间更长，承包商往往需要对国外建筑市场进行更为详尽的调查，对合同价格进行更长时间的博弈，才能签订合同，该项目的合同谈判期约是同类项目合同谈判期的2倍时间。

1.2 合同管理的全员性

承包商的合同管理需要涉及大量的国内总部各部门、各专业之间的配合，对该合同管理中涉及的文件工程量表、图纸、技术规范、中标函等条款文件，这些合同文件作为项目工作的核心，需要各部门之间的配合管理，合同管理是一个全员性的工作。

1.3 合同管理实施过程过于复杂

①对设计采用的技术标准和规范。雇主虽然明确要求承包商遵守该国的标准和规范，但经过了解，由于该国缺少必要的相对的工程规范，很多地方（如机电安装工程中的消防设计）存在空白，承包商提出部分可采用中国设计规范的理念。但在合同执行过程中，雇主所在国设计审批部门往往参照该国现行的公路规范的要求承包商修改设计，双方之间存在较大的分歧，在沟通谈判过程中只能通过签订备忘录和补充协议的形式进行解决。

②雇主对承包商在工程所在国的支持。在合同执行过程中，雇主虽然推动政府颁布了免征关税的“总统令”，但过程中要求承包商根据设计审批“物资、设备进口免税清单”，免税清单的办理流程非常长，在过程中需要经历该国较多政府层面的审批，报批过程中存在较多与原总包合同的情景不同的情况，这都需要最终签订补充协议明确。

③不可预见的地质风险。根据本项目的具体实践可知，国际EPC项目承包商往往在语言、文化、宗教等价值观的差异，存在非常多的分歧，因此，在复杂的合同管理过程中，从小部分到整个工程的完成，从合同的签订和合同的执行，都需要双方进行不断的沟通、解释和签署书面文件的过程，在过程中双方签订的书面文件均构成合同的组成部分，也是一个个微小的合同管理过程，在这些过程中任意一个小的差错就有可能对总体造成严重的损失。由此可见，国际EPC项目合同管理过程的复杂性是国际工程合同管理中重要的特点。

1.4 合同管理索赔及变更工作量大

国际EPC项目是一个规模大、工期长、结构复杂的项目，在具体的施工中受天气、环境以及地质的影响，加上一些人员、工期和造价管理的影响，经常会出现和实际规定不符合的事项，为国际EPC项目的合同管理带来了复杂的索赔工作任务，存在较大的工作变更任务。

2 国际工程EPC合同管理基础

2.1 构建有效合同管理组织

合同管理的签订是国际EPC项目管理的重点，一般由一定的专业组织结构人员完成。 随着国际EPC项目被人们的广泛认可，需要不断提升其专业化和专门化的发展水平，在具体的项目中需要有专门的机构和负责人来协助合同管理，且需要根据国际铁路项目的实际发展来制定适合的发展合同计划。首先，要为合同管理的签订创造积极的外部环境，比如利用中国政府领导人访问该国并签订商贸协议的契机，消除双方之间对合同分歧的理解差异，提升彼此对风险的反应和应对能力。其次，要提升合同管理各层人员的素质。合同管理各层人员作为国际EPC项目的主要管理人员，需要在各部门的配合下来加强对工程各方面的合同管理，尤其是招投标管理。比图在项目的中标确定之后，合同经理要组织和业主进行合同谈判和合同签署，要在协调两国经济利益的基础上来进行合同管理。

2.2 拟定严格合同管理流程

国际EPC项目合同管理具有全员参与的特点，因此会和其他部门产生联系，合同管理部门工作的顺利进行同时就需要得到其他部门的支持，因此需要拟定一个严格的合同管理流程，将其作为合同管理各层人员必须遵行的一个准则，从而保证合同管理人员在规定的时间里完成任务。合同管理的严格化、规范化发展实现了整个工程的有序发展，根据国家“一带一路”的伟大构想，提升铁路建设的工作效率。

3 EPC项目合同管理的主要工作

3.1 投标阶段

合同管理在招标阶段的主要工作任务是对该国建筑市场相关信息进行搜集，进行谨慎的招标合同检查和评估管理。这一阶段的合同管理主要体现为对合同条款的检查和评估上面，其中主要内容为对业主对工程规格和工期的具有要求、合同的最大责任方、合同可能带来的损失问题、延期责任问题、过失责任问题、环境保护、专利保护和侵权问题、变更索赔、法律效力等方面。

3.2 合同谈判、签署

合同谈判和签署期，是在承包商对全面风险进行了充分评估后作出的，双方在谈判期间对项目的规范和标准、工程的基础参数、人员培训、合同预付款及资金来源、不可预见的地质條件、施工设施、工期、执照和许可、签证和注册、税务、材料供应等条款基本达成一致并签订总包合同，总包合同经过该国对外经贸部的最终批复，承包商提供履约保函，雇主向承包商支付动员预付款后正式生效。 在这一阶段，属于合同管理定调子的阶段，合同一旦签订生效，就形成了重要的法律依据。

3.3 执行期

合同的执行期是合同管理程序制定的关键，要求在项目组建之后，严格组织两国有关人员进行合同的交底工作，让合同管理的有关人员充分了解合同中涉及的承包商的权利、责任等，加强人员对合同管理各部门岗位责任的理解，实现对合同管理流程的熟悉。EPC项目合同管理具有复杂性和全员性的特点，因此项目的经历要加强有关合同管理人员对合同的学习，保证工作人员人手一册合同管理手册，从而不断实现合同管理的规范化和严谨化发展。

3.4 合同的变更、索赔

第一，加强两国之间项目合同管理团队的合作。合同索赔是整个EPC项目管理团队的责任，需要所有部门之间的合作。第二，增强索赔的时效性。要求两国的一切索赔工作要在规定的时间内进行，对于已经发生的索赔内容要及时解决，不能拖延。第三，加强对和索赔有关的合同监督。要加强监督审核制度的建立，形成以合同管理部门的监督为主，以其他部门的监督为辅的审核体系，并在各国内部成立专门的审核小组，对项目合同进行严格的审计。

4 以中亚某铁路建设为例分析EPC项目合同管理

4.1 方案实施

①EPC项目合同管理目标。第一，质量目标。按照合同规定的工作范围和技术标准、勘测技术程序要求来完成总工程的设计，并要在有关部门的批准后进行项目实施。按照合同规定的程序要求来完成各项程序文件的记录和报告，并要在项目合同管理中获得关于施工方法、材料检验、地质记录等方面的批准信息。第二，安全目标，遵守和执行项目合同管理中规定的安全条款，包括政府部门颁布的安全条例和法规条文等。严禁在铁路施工中出现严重的损失和盗窃问题，按照铁路施工标准，严格执行劳动保护计划，并在铁路施工合同管理中增设安全保护装置的配置。第三，环境目标。在项目合同中要求中亚两国遵守和执行合同规定中的项目环境条款，充分保护当地的各种资源，特别是对水资源的保护。在施工现场要充分考虑交通、排水系统和卫生设施等，保持铁路施工周围环境的整洁。

②施工组织。施工准备阶段的合同管理中，首先要规定对文件、图纸资料交接工作的安排，并要求铁路建设工程师严格按照设计文件来进行铁路建设。其次，注重对材料运输的合同管理。对于钢轨的运输要采用专门的钢轨拖车和25t的吊车；对于混凝土枕的运输在铺轨之前，要利用轨道车将其运输到现场。

4.2 EPC项目合同管理的项目风险评价

①建立网络层次结构模型。根据EPC项目合同管理的风险指标评价体系以及项目的特点，在调查分析中得到各个元素与其组内元素的关系，并在SD软件中建立起网络层次结构模型，具体如图1所示。

②确定各级指标的权重。利用九分法，经专家对指标评分比较后，在SD软件中输入一级和二级指标判断矩阵，并进行一致性的检验，之后输出极限矩阵。得到的一级和二级指标权重如表1所示。

③EPC 项目合同项目管理风险等级评价结果分析。根据表二合同项目管理风险等级评价结果分析发现，该项目的五个合同风险等级发生的可能性大小为第二级最大，其次是第三级、第一级、第四级和第五级。最终得到中亚铁路合同管理的项目风险评价为二级标准，是最低的风险。

4.3 EPC项目合同管理的项目风险防范措施及效果评价

①项目风险防范策略。第一，使用国际工程管理中的EPC项目承包管理模式，实现两国之间的权责对等，减少管理接口，避免两国对责任的推卸。第二，合同报价阶段要对合同风险进行全面的考虑，比如在工程延期的时候，哪国承担的人工费用较高，并要对人工费用进行估算，将费用估算纳入到合同管理中。第三，要对两国工作的区域范围进行界定，权责明确，减少工作交叉的问题。第四，在合同的具体执行中，要特别注意对项目风险的防范。首先，中亚双方制定的工序要有文字记录。其次，要建立索赔和反索赔档案体系。最后，要对施工中出现的风险进行有效的利用。

②风险防范的效果评价。经过几年的建设及对合同管理中的项目风险防范，中亚铁路项目部门克服了各种不可预见的因素影响，在工程建设上取得了良好的效果，从技术和经济两个方面对实施合同管理风险防范的效果进行评价：第一，技术效果评价。中亚铁路施工工程在利用EPC合同管理之后，设计与施工的更加紧密的结合起来，根据隧道内实际揭露的地质，配合超前地质预报与地质素描技术，将原来预测的IV级、V级围岩的长度分别优化成III级， 在保证工程质量的同时，不仅加快了施工进度，也节约了投资达到272万美元。实践证明，在经过EPC合同管理后的隧道掘进施工方案在技术上变得可行，并且在规定的时间内保障了施工质量的基础上完成了项目的施工生产任务。第二，经济效果评价。在EPC合同管理的规划下，中亚铁路的隧道施工工程在临时工程建设、特殊工种配置以及机械设备配置上节省了大量的资金，和其他的合同管理施工方案相比，其多获得了12000万人民币的资金投入。实践证明了在EPC合同管理下的中亚铁路钢轨焊接施工在经济上是可行的，在保证施工质量和工期的同时，在最大程度上减少了资金的投入，实现了项目利益最大化的发展。

通过上述数据说明可以发现，EPC合同管理的价值工程对优化中亚铁路施工管理和组织设计具有重要的意义，通过合同管理，将中亚隧道施工方案的水平达到了国内外领先的水平，并为未来各国的铁路施工建设发展以及工程改造提供了先进的方法和经验。

5 结束语

目前，该铁路项目已经得到了业主和政府层面的高度认可，也给承包商带来良好的企业效益，这都和国际EPC项目合同管理存在密切的联系，中亚铁路建设和改造项目的成功实施，体现了EPC合同管理价值工程对优化施工方案的重要意义。由此可见，合同的谈判、签订是项目顺利进行的前提。因此，需要有关人员认识到EPC项目的管理目标，熟悉合同管理过程中的特点，进而构建有效的合同管理构架。利用这样的合同管理手段，能够将工程的各个阶段的管理效率提升上来，确保工程向着更加高效、合理的方向发展。

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