EPC项目施工过程中的风险管理问题研究

摘 要：施工过程中的风险管理是国际EPC总承包项目管理的重要组成部分，做好施工环节的风险控制不仅可以节约项目成本，保证项目质量，还能够最终保障总承包商顺利履约。从总承包方项目管理的角度出发，对如何进行EPC项目中施工阶段的风险管理展开了深入的探讨。

关键词：EPC项目；施工风险；风险管理；评估方法

中图分类号：F284 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2015.07.039

1 研究背景

由于工程项目的持久性和一次性特征，使得项目一旦出现问题，就很难挽回，因此风险管理在整个施工管理中的地位越来越重要。对于EPC（ Engineering Procurement Construction）项目，与传统项目相比，承包商需要承担更大的风险责任。如何对EPC 项目施工过程中的风险进行管理控制，是当前国内从事工程项目管理和研究工作者普遍关心的问题。

建设项目管理模式由传统承包模式向EPC工程总承包模式发生转变的根本原因在于：这类项目集设计、采购与施工于一体，参与方较多且关系复杂，导致项目的各阶段都存在相应的风险，尤其是施工过程中的风险。工程项目管理成败的关键在于能有效防范风险，而不是单纯地应对风险。如何有效地防控与处理风险是一个总承包企业不得不关注的问题，所以如何进行EPC项目施工过程中的风险管理尤为重要。

2 项目施工过程中的风险管理

2.1 施工风险的含义

2.1.1 狭义的施工风险

狭义的施工风险是指由于施工不当而造成的风险，主要包括：①施工管理风险。包括物资、安全与环境管理风险等。②技术风险。指因施工不当所产生的风险、设计不当所产生的风险、地质灾害所产生的风险和政策经济变动所带来的风险等。

2.1.2 广义施工风险

广义施工风险是指项目招投标、设计、采购以及施工阶段的各种风险。

2.2 施工风险的识别方法

2.2.1 德尔菲法

德尔菲法是由美国公司Rand Corporation于20世纪40年代末首先提出的一种匿名反馈函询法。德尔菲法不仅可以用来罗列风险因素，还可以用来估计风险发生的可能性及其造成的影响，目前经济、社会、工程技术等各个领域都采用过该方法。

德尔菲法的流程为：①由工程风险管理单位选定相关人员组成专家小组，一般不超过20人。②把风险预测和识别的问题、要求通过调查表直接发给各个成员，并附上该项目的相关背景材料，然后由各成员做出书面答复。③根据调查表的相关内容，各个成员提出自己的见解。④将所有成员首次风险识别的意见汇总，整理完再匿名反馈给各位成员，让各成员比对彼此的意见，并修改自己的见解和判断。⑤将所有成员修改后的意见汇总整理，再次反馈给各位成员，以便再次修改。反复汇编整理意见并反馈给各个成员是德尔菲法的主要环节，收集意见并反馈信息，直到专家们的意见趋向一致为止。⑥对各成员的意见进行最终的整理汇编，便成为预测和识别风险的最终依据。

2.2.2 头脑风暴法

头脑风暴法是由美国人奥斯本于1939年提出并于20世纪50年代得到了广泛应用的方法。我国于20世纪70年代末开始引入并很快就受到有关方面的重视，目前在许多领域得到了应用。

具体的说，头脑风暴法可以分为三个阶段，其主要的实施流程如图1所示。

2.3 施工风险评估方法

2.3.1 层次分析法

为了控制施工过程中的风险，一个项目往往会制订多种风险防范和相关措施。在针对同一风险运用多种防控措施时，其处理风险的效率及结果是不同的。使用多种措施应对风险时，应该将各个风险防控措施进行优先排序，使其达到最佳的处理效果。层次分析法AHP（Analytic Hierarchy Process）通过矩阵运算可以得出各个风险防控措施之间的优先顺序，进而对其进行排序。AHP的原理及其过程为：假设Z风险的响应措施有Z1、Z2和Z3三种，应首先列出相对应的矩阵模式，然后将各个风险措施的效率及其处置费用采用德尔菲法进行两两比较，得出平均优化度，构成相应矩阵，再计算各个防控措施的相对优化度。重复以上过程进行修正，最后得出各个风险防控措施的优先排序。如表1所示。

2.3.2 决策树法

决策树法是风险定量评价的一种直观的图解方法。对施工过程中所产生的风险进行分解，根据风险的发生概率和造成的影响程度估算实施各方案后会造成的亏损或带来的利润，以此为依据评价工程的风险，并选择方案。

决策树是由决策点、方案枝、状态节点、概率枝和结果节点五部分组成。决策树的起点为决策点，然后引出若干分支，代表备选的方案，称为方案枝。方案枝的末端为状态节点，再由状态节点引出若干分支，称为概率枝。概率枝末端为结果节点。如此连接而形成的一种树枝结构就是决策树，如图2所示。

2.4 规避施工风险的措施

2.4.1 完善专家负责制

由于项目在国外，我方难免会雇用相当数量的当地人协助工作，并且项目部的各层人员都要与当地人打交道，因此要选派有经验、善经营、精管理、通商务、懂法律、懂技术的经验丰富的管理人才出任项目经理，这样才能实现项目目标。具体做法如下：①完善管理组织机构，例如在项目部内成立专门的安质部、实验室、工程部、机务部和合同商务部等，每个部门由相关技术人员组成，由专家负责牵头；②完善相应的安全质量和进度管理措施，制订相应的制度，作好相应的记录，明确相应的职责。

2.4.2 向分包商转移风险

EPC 总承包商要根据自身的能力，对其薄弱环节或者风险大的部分利用分包商的资源和力量将其转嫁给分包商。另外，由于分包商的任何行为需要承包商负责，所以承包商应审核分包商的资质，加强对其的控制和管理。

2.4.3 向保险公司投保

工程项目应在建设过程中投保给保险公司，尽管这样会支付一定的费用给保险公司，但对于风险造成的损失来说是微不足道的，况且承包商可以将保险费纳入成本费用。因此，承包商投保保险公司是一种不错的风险防范措施。

3 结束语

EPC工程总承包管理对我国工程建筑企业仅依靠成本和施工效率的传统管理方法提出了挑战。在这种情况下，我国工程总承包企业提升施工过程中的风险管理能力将成为实现国际化和提升竞争优势的必然要求。

本文对施工风险的定义，识别、评估方法以及规避施工风险的措施进行了分析，以便在施工过程中更好地回避风险。EPC项目管理是一项系统工程，需要协调解决的问题也很多，笔者仅就施工中的风险管理进行了研究，希望能提供有价值的参考。EPC工程总承包的市场前景必将是广阔的，我国工程承包企业只要努力打造自身的核心竞争力，提升自身项目管理水平和其他方面的实力，就一定能打开国际市场并站稳脚跟。希望本文能为总承包商在国际EPC项目施工过程中的风险管理提供一定的参考。

参考文献

[1]任旭.工程风险管理[M].北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社，2010.

[2]陈伟珂.工程项目风险管理[M].北京：人民交通出版社，2008.

[3]任旭.工程风险管理[M].北京：人民交通出版社，2010.

作者简介：周国云（1986—），男，山西文水人，毕业于东北林业大学，助理工程师。

〔编辑：王霞〕

Abstract： Risk management is an important part of international EPC turnkey project management. To keep good risk control can not only save project costs， ensure project quality， but also protect the general contractor ultimately successful performance. In this paper， I am from the perspective of general contractor project management； engage in further discussion on how to control the risk of construction of EPC project.

Key words： EPC construction project； risk； risk management； evaluation method