产业集群与中小企业技术创新———基于江苏省中小企业经验数据

马怀柯

（苏州大学 东吴商学院，江苏 苏州 215000）

产业集群与中小企业技术创新
———基于江苏省中小企业经验数据

马怀柯

（苏州大学 东吴商学院，江苏 苏州 215000）

在产业集群中，中小企业可以以较低的成本获得异质性知识，加快企业技术积累速度，同时可以通过企业间相互协作加速企业的研发速度。本文通过江苏省中小企业经验数据分析了中小企业技术创新现状，并通过实证检验了集群程度对于企业技术创新能力的提升作用。

产业集群；中小企业；技术创新

产业集群，或称为“产业网络”，是伴随着产业分工及专业化的发展过程而产生的。通过产业集群中形成的社会网络空间，在很大程度上影响了其中的企业经济活动。空间的聚集通过资源重新配置使得企业资源优化更新，企业通过集群形成的社会网络获得包括资源流、信息流等资源的支持，使企业获得内部、外部多重经济效益，为企业的发展提供了可靠的保证。

一、产业集群提高企业技术创新能力的实现机制

1、产业集群能加快企业技术积累的速度

罗默（1986）指出知识积累具有两方面的特征：一是知识的积累具有“规模效应”。随着资本的积累，生产规模随之变大，为了提高生产率必然会产生分工的进一步细化，随着规模的扩大和分工的细化，工人之间的交流会增加，其知识储备也会快速提升；二是知识具有“溢出效应”。随着企业的不断生产经营，规模逐渐变大，随着资本的进一步投入，知识也会在知识主体间进行流动，从而导致社会知识总量的上升。这种溢出的效果在集群中更容易发生。在集群环境中，企业与企业之间的交流明显多于孤立企业，知识的流动使得企业知识积累速度加快，丰富的知识储备，更有利于企业进行技术积累，从而提升企业技术的创新水平。

2、产业集群可以提高企业的学习能力，改善其学习方式

集群中的工作人员为了自身职位的发展，会不断将自身工作经验进行总结提炼，以提升工作效率。这一自我学习的过程有助于隐性知识向编码化显性知识的转变，从而改变知识的存在形态；同时，这一持续的学习过程提高了企业学习主体即员工的学习能力。借助网络，企业可以通过技术交流、参观研讨、座谈等形式进行合作，也可以通过非正式的人员聚会、交流，互相交换经验类知识，从而激发创意灵感。通过这种途径营造一种尚学的氛围和环境，使企业的技术创新可以在“干中学”，即通过在实践中积累经验获取隐含知识，而没必要首先经历学习，掌握编码化知识后再应用到实践中去。

3、产业集群可以给企业指明技术创新的方向

由于集群地区企业较密集，交流频繁，集聚地也是产业有关信息的汇聚地，同行间可以方便地获得产业的发展现状、顾客需求等一手消息，企业也可以通过对需求进行定位分析进入未充分开发的市场，让企业发现新的目标，这一目标为企业的技术创新活动指明了方向。此外，集群的优秀人才对于行业的未来发展会产生预测，通过专家的分析也可以对行业未来的发展趋势起到指向作用。

二、研究设计

为了验证产业集群对于企业技术创新能力具有提升作用，本文通过调查的方式获得了江苏省中小企业的经验数据并进行分析。本次调查的主要对象为江苏省各中小企业，本次问卷于2014年发放，共发放问卷260份，回收185份，有效问卷162份，有效回收率62.3%。调查问卷采用电子邮件、邮寄问卷的方式进行，最终数据通过SPSS20.0进行分析。

本文选择集群视角，研究集群对技术创新的影响，因此按照集群程度的不同，以集群的集聚程度为标准进行了分类，根据分类分别赋予城市中心科技园为3，经济开发区为2，城市中心及副中心为1。本文依据魏江（1995、1998），唐炎钊（2004）等人的研究，将企业的技术创新能力分为资源投入能力、创新管理能力以及研究开发能力并设置相应的问项，进行加权求和后得到企业的创新能力评分，并在此基础上将评分进行归类处理分为5个等级，最后再进行回归分析。本文设置企业所有权性质、盈利情况、行业所处性质为控制变量。

三、实证结果

1、描述性统计

本次调查的中小企业主要涉及制造业（见表1）信息传输、软件和信息技术服务业等，从表中可以发现江苏省中小企业以制造业与信息技术行业居多。从企业的所有制类型来看，民营企业占据本次调查的大部分样本；按照中小企业所处区域的程度来分，位于经济开发区的有20.5%，城市中心科技园的62.8%，城市中心及其他地区的有16.7%。

2、江苏省中小企业创新情况特征性事实描述

（1）技术产品来源。江苏省中小企业绝大多数通过自主研发获得技术产品选择比例超过60%，通过母公司获得的为16%，通过别的企业购买不足15%。中小企业创新途径比较单一，加上中小企业在资金以及人才方面都面临约束，会对其创新成功率产生不良影响。

表1　　调查样本基本情况（%）

（2）技术创新面临的制约因素。表2数据显示，当前对企业创新影响最大的因素是资金缺乏，选择高于50%。资金来源不足，自然造成R&D的低投入，而技术创新需要大量的、持续的资金投入，该因素是江苏省科技型中小企业技术创新的主要障碍之一，严重制约了技术创新活动的实施。选择第二位的是缺乏创新人才，人才是技术创新的主要力量来源，中小企业由于规模较小、影响力低下，高科技人才往往会选择国有大型企业就职，很少流向中小型企业，严重地阻碍了中小企业的发展。其次，技术人员成本上升，创新不确定因素较大等同样阻碍着中小企业技术创新。

表2　　中小企业技术创新面临的制约因素（多选，%）

3、实证检验

在城市中三个区域，城市中心科技园是标准的企业集群，经济开发区也是企业以集群的形式存在，但是却不如城市中心科技园更加专业化，中小企业在城市中心地区的集聚程度相对较低。县、乡镇地区的中小企业外部的市场环境，政策支持以及技术发展程度不如城市，县、乡镇地区的中小企业面临的区域对技术创新的影响更多的是经济发展水平不同导致的，因此为缩小其他因素对技术创新的影响，仅对城市中不同区域进行分析。

表3　似然比检验

从表3中可以发现，集群程度与企业技术创新能力评分在5%水平上显著，说明随着企业的集群集中度的增加，企业的技术创新能力显著提升，证实了本文的分析，即通过产业集群，中小企业可以加快技术的积累，提升学习能力，从而加速其技术研发，提升技术创新能力。

四、提升中小企业技术创新的建议

结合本次调查所揭示的江苏省中小企业技术创新的现状以及面临的问题，本调查报告提出如下建议。

1、完善中小企业融资渠道

中小企业在融资中面临着很大的融资困境，政府必须要在中小企业的融资环节做更多的工作。在融资难题上应提供应有的法律支持，同时完善创新投资体系，进一步发挥政策性金融服务体系在融资中的重要作用，营造有利于中小企业的融资环境。就中小企业自身而言，最重要的是努力提升自身硬实力，加大科学研发水平，提升自身核心竞争力，完善企业内部管理，提高经营效率，同时建立起产权明晰的现代企业管理制度，做到可持续发展，成为市场主体，提升信用，赢得银行及投资者更多的信任与支持，以获得更多投资。

2、完善创新人才培养体系

中小企业必须坚持人才资源是第一资源的战略思想，创造吸收人才的有力条件。同时，广泛开展国际科技工作和人才交流活动，引进国外智力，拓宽国际交流的渠道。总之，要形成尊重人才，创造人尽其才、才尽其用的氛围，建立起人力资源支持体系。

3、以集群中大企业带动中小企业创新

经过调查报告的相关分析，发现区域集群中的中小企业创新能力较强，因此促进中小企业的产业集群化可以在一定程度提升其创新能力，进而促进其技术创新。形成集群带动机制有很多必要条件。

中小企业要努力形成自身的核心能力，其核心能力包括核心技术、销售网络、采购系统等。而中小企业拥有了核心能力，就能增加与大企业讨价还价的能力，从而提高中小企业的收益。同时要努力学习大企业的先进科研管理方式，增加研发的成功率，提高研发产品的有效性。中小企业要重视制度创新，其制度创新，就是要按市场经济规范建立企业制度，如股份合作制、有限责任公司，这既能使中小企业获得平等的竞争机会，也能保护中小企业的利益。

政府在集群中应使用行政手段，赋予中小企业平等的竞争地位，保证中小企业的利益，完善对中小企业的金融、信息、技术、管理、税收等服务，同时通过各类政策促进大中小企业的合作。中小企业则应积极同大型企业合作，不断增加企业的市场资本和知识产权，以提高中小企业与大企业共生的机会。随着市场经济的发展，产品工序的复杂化，产品研发难度的增加，也从客观上增加了大企业同中小企业共生合作的必要性。

［1］Ansoff，1.CorporateStrategy［M］.Newyork：MeGraw—Hill，1965.

［2］Porter M.E：The ComPetitive Advantage ofNations［M］. NewYork？Free Press，1990.

［3］The Free Press Porter M.E：Clusters and the New Economics of Competition［J］.Harvard Business Review，1998，76（6）.

［4］王缉慈：创新的空间——企业集群与区域发展［M］.北京：北京大学出版社，2001.

［5］刘友金：集群式创新与创新能力集成［J］.中国工业经济，2006（11）.

（责任编辑：胡冬梅）