美国大学图书馆的信息技术治理模式特征与启示

李振玲

摘要：美国大学图书馆通过开展信息化建设促进图书馆体制改革，进而推动了大学图书馆的发展变革。文章通过对战略吻合性、治理架构、信息技术机构改革、信息技术绩效评估的分析，认为美国大学图书馆信息技术治理改革和发展的重要特征是：设计与图书馆发展战略相一致的信息化战略：建立信息技术治理的多主体参与结构；建立图书馆信息技术绩效评价指标体系：信息技术部门的重组。

关键词：美国大学图书馆；信息技术治理；信息化体制

中图分类号：G259，712 文献标识码：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016029

20世纪90年代中期，美国学者布朗（Brown）提出了“信息系统治理”理论，并由此衍生出了信息技术治理的概念。90年代末期，萨姆等人将信息技术治理与企业治理结合起来，提出了“信息技术治理”理论，并对其内涵进行了具体阐述：在统筹和兼顾各方利益关系基础上建立组织架构和信息技术决策机制，以信息技术评估和管理为主要实施手段，以信息技术应用促进组织战略目标实现为出发点，最终实现组织价值最大化。目前，世界各个组织都在尝试利用信息技术治理来推动体制改革和创新，美国大学图书馆在这方面进行了积极的探索，并积累了十分丰富的经验。国内学者朱强、范并思等也对大学图书馆信息技术治理进行了研究，试图从信息技术治理角度探讨大学图书馆体制改革的路径和方法。本文从战略吻合性、信息技术治理结构、信息技术机构改革、信息技术绩效评价四个角度探讨了美国大学图书馆信息技术治理问题，以期为我国大学图书馆信息化体制改革和创新提供有益指导。

1.信息化建设与大学图书馆战略目标吻合

美国大学图书馆信息技术治理改革的重要原则是保持信息化建设方向与大学图书馆战略目标相吻合，这是信息技术治理取得成功的首要前提。

1.1制定科学合理的图书馆信息化发展战略目标

清晰的战略目标是保证信息化战略实现的重要前提。20世纪70年代，随着生存困境不断加剧，美国大学图书馆开始认识到制定战略目标的重要性，并纷纷着手实施战略规划，并将图书馆发展理念和愿景融入其中，努力得到所有利益相关者的认同并使得他们乐意为了共同的目标而努力，营造一个全体馆员共同参与、共谋发展的良好组织文化，为促进信息化建设与大学图书馆战略目标相一致创造了良好条件。

信息化建设与大学图书馆战略目标保持吻合，不是简单的以图书馆战略目标作为信息化建设的指引，而是要在二者相互融合、相互促进的基础上达成统一，以此形成科学的图书馆战略目标。目前，美国大学图书馆已将信息技术作为内部改革发展的重要驱动力，甚至引领着大学图书馆的发展。因此，明确大学图书馆战略目标需要围绕如何利用“信息”要素提升大学图书馆综合竞争力来展开，要充分利用现代信息技术促进大学图书馆科研、服务和管理水平的提高，为图书馆体制创新提供强大的动力。如河滨大学图书馆信息技术治理理念是要充分利用信息技术优势不断促进图书馆服务质量提升、综合竞争力增强，并在此基础上建立一套先进的管理和服务体系，实现图书馆新的发展：加州大学伯克利分校图书馆十分重视信息化战略规划的制定，任何与之相抵触的决策都可能被否定，以此来更好地保证信息化在图书馆战略规划中的执行。

1.2制定与大学图书馆战略规划相融合的信息化战略

制定一套与大学图书馆发展相适应的信息化战略规划，这是确保信息化发展战略目标实现的重要前提条件。有学者调查发现，73.5%的美国大学图书馆都制定了明确的信息技术战略规划，72.6%的美国大学图书馆将图书馆发展战略与信息技术战略有机融合起来。如哥伦比亚大学图书馆明确规定，所有信息化项目都要从辅助教学、支撑研究、组织机构建设、服务公众以及学生体验出发。从调查结果可以看出，大学图书馆信息化建设不能局限于信息技术应用，而是要利用信息化技术促进自身战略目标的实现，为体制改革和创新创造良好条件，这是大学图书馆实施信息技术战略的根本出发点。

1.3加强财政预算体制改革，促进信息化战略与大学图书馆战略相结合

资金是大学图书馆发展的重要保障，改革图书馆预算管理机制和体制，将大学图书馆预算与信息技术战略有机融合起来，是美国大学图书馆信息化建设与图书馆战略一致的重要措施。目前，有75.6%的美国大学图书馆都在财政预算中就信息技术规划作出了专门的资金预算。如加州大学图书馆调整了财政预算编制时间，为信息技术战略的实施提供动态资金支持，确保信息化项目实施有充足的资金支持和保障。这项改革为促进图书馆信息技术发展奠定了坚实的基础，大大提高了实现图书馆战略目标和信息技术吻合的可行性。

2.建立均衡的多主体参与信息化决策的信息技术治理结构

2.1信息化规划与决策参与主体多样化

从美国大学图书馆信息化战略规划提供建议的校内群体所占比例（见表1）可以看出，美国大学图书馆建立了覆盖多样化参与主体的信息化规划和决策机制，其中包括董事会、图书馆馆领导、普通馆员、教师、学生、专家学者等，为开展信息化决策提供多方支持。如加州大学伯克利分校图书馆在制定信息化规划决策过程中，综合了各部门意见并汇总形成一个预算提案，提交给图书馆讨论。

2.2美国大学图书馆信息技术治理结构的组成

2.2.1馆领导、教师、普通馆员与专家学者是美国大学图书馆信息技术治理结构的重要组成主体

美国大学图书馆建立了覆盖图书馆馆领导、教师、普通馆员和技术专家等多种决策主体的信息化决策机制。从参与群体的所占比例可以看出，六成以上的美国大学图书馆的图书馆管理委员会、馆员/教师委员会、技术委员会成为图书馆信息化发展战略的核心，而且比例在逐年提升。美国大学图书馆管理委员会是图书馆最高领导机构，其在制定信息化发展规划中融入了图书馆领导机构对未来图书馆发展的愿景和期待：将信息技术专家引入到信息化规划和决策体系当中，可以保证大学信息化发展战略紧跟信息发展趋势，利用现代信息技术为图书馆发展战略提供强有力的支持：馆员/教师委员会是大学图书馆馆员和教师的代表，为普通馆员和教师参与大学图书馆治理提供了路径和渠道，同时也可以保证大学图书馆能真正了解广大教师的信息化需求，同时获得更多信息技术支持。多元化的参与主体保证了大学图书馆信息化规划和决策更加科学，符合图书馆核心功能，贴近大学长期发展战略。

2.2.2董事会、学生在信息技术治理体系中的地位不断提升

从参与群体的所占比例得知，目前大学学生和董事会参与信息化规划和决策比例虽然不到一半，但是这个比例增长十分快速。董事会是大学图书馆最高领导机构，它参与到信息化规划和战略决策当中，并且日益受到重视，意味着图书馆信息化战略地位也在不断提升。学生是大学图书馆的主要用户群体，随着信息技术不断进步发展，学生使用图书馆的手段、方式和习惯正在不断变化，逐渐摒弃了传统的图书馆服务。新生代大学生对大学图书馆信息化提出了更高的要求，这对大学图书馆信息化规划提出了新的挑战和诉求。虽然目前美国大学生参与图书馆信息化规划和战略决策程度较低，但是已经有越来越多的学生开始参与其中，这会对未来大学图书馆信息技术治理产生深远影响。

2.2.3政府在大学图书馆信息技术战略规划中的影响不断增大

大学图书馆的信息化建设与国家信息化发展密切相关。美国大学图书馆十分重视与政府部门进行信息技术沟通和合作，在制定信息技术规划中充分发挥政府的作用。从政府部门为美国大学图书馆信息化战略规划提供建议的比例（见表2）可以看出，政府部门在美国大学图书馆信息规划中扮演了十分重要的角色，主要提供咨询和顾问支持服务，其影响力逐年提升。在信息技术战略规划层面上，积极与政府部门开展合作，可以保证大学图书馆信息化战略规划方向，与地方信息化发展目标保持一致，有效提高大学图书馆信息规划的社会效益。通过在大学图书馆信息技术规划中引入政府意见，还可以保证本地区信息化服务统一性，根据政府政策和规划，灵活调整图书馆信息化的发展方向，以保证信息化战略顺利实现。

2.3加强领导制度建设，为图书馆信息化提供保障和支持

要保证图书馆信息化规划与组织战略发展相一致，组织机构负责人就要高度重视信息化规划工作，全程参与到信息技术规划和战略制定当中去，为图书馆信息化发展提供坚实保障。美国大多数大学图书馆的信息技术主管都认为馆长十分重视本馆信息化规划和建设，而且发挥了十分重要的组织和促进作用。如美国达特茅斯学院图书馆馆长亲自参与本馆信息技术规划制定，并建立了专门的制度；耶鲁大学图书馆成立了信息化改革领导小组，馆长担任小组组长，其余馆领导全部参与信息化规划和建设工作。正如一些学者所说：那些由馆领导亲自推动信息技术治理改革的图书馆，在对信息化发展方面有更深入的认识和理解，能够更好地把握大学图书馆信息化发展方向和前景。因此，大学图书馆信息化规划和发展必须得到图书馆领导的大力支持，才能够实现图书馆长期发展战略目标和信息化规划的融合。

3.重组信息技术机构，打造卓越信息技术队伍

美国大学图书馆十分重视信息技术机构的改革和优化，根据信息化发展灵活调整机构职能和定位。总体来看，美国大学图书馆信息技术机构的主要改革方向是：信息技术主管被认为是馆领导，负责图书馆信息化建设工作，领导信息技术机构改革，不断优化配置内部信息化资源，为信息技术治理改革提供保障，推动机构的发展和绩效提升。

3.1设置馆领导级的信息技术主管职位

设置馆领导级的信息技术主管职位，是美国大学图书馆开展信息化规划和战略的重要措施。早在1995年，布朗大学图书馆就组建了一个崭新的机构——信息系统部，并专门设置了一个信息技术主管职位，全面领导部门的工作。2000年，康奈尔大学图书馆成立了信息化运营部，也是由信息技术主管领导。2012年，有一半以上的美国大学图书馆都设置了信息技术主管职位，该职位也是图书馆领导班子成员之一，信息技术主管负责的工作范围十分广泛，从互联网、信息化、数据共享、数字资源建设、配套设施建设、信息系统维护到支持教学科研及图书馆信息化的管理、组织、预算和规划等，都属于其管理决策范围。

3.2重构信息技术机构职能、结构与组织文化

美国大学图书馆十分重视信息技术机构的建设，力求打破部门界限，根据图书馆业务发展方向和目标，重新调整部门内部职能、结构和组织文化，以打造一个充满活力、富于创新、敢于挑战的工作团队，为图书馆顺利实施信息技术治理奠定坚实的组织基础。打破落后体制约束和局限，坚持“用户至上”服务理念，围绕项目实施开展组织结构改革，不断促进机构内部整合。1996年，布朗大学图书馆成立了新的信息技术机构，并采用团队管理模式开展部门机构建设，以项目为中心，试图打造一支由教师、学生和信息技术机构人员组成的工作团队。康奈尔大学图书馆成立了信息化服务部，坚持服务至上理念，以用户需求为导向制定信息化改革和发展方向，进一步凸显了图书馆以用户为中心的发展理念。

3.3组建信息技术主管管理办公室，促进信息技术管理与信息技术服务相互分离

组建信息技术主管管理办公室，加强对图书馆信息化工作的领导和统筹，是美国大学图书馆信息技术机构改革的另一重大举措。随着大学图书馆信息化水平不断提高，图书馆信息技术主管工作职责也在不断拓展，从预算编制、执行到项目决策和管理，其工作涉及到信息化事务的各个领域。但如果信息技术主管处理的工作过于繁冗和复杂，必然会失去对信息化宏观发展方向的判断和掌控，因此必须要对其工作职责进行明确界定，以保证图书馆信息化战略朝着正确的方向发展。另外，如果信息技术机构将大学图书馆信息技术发展规划、预算、执行、监管等工作全部承揽下来，必然会导致权力集中，从而使其忽视外部交流和合作，进而削弱其创新发展能力，不利于图书馆信息化建设的长远发展。因此，美国大学图书馆几乎都成立了信息技术主管办公室，负责领导和指挥信息技术机构开展工作，信息技术主管领导大学图书馆信息化规划和发展，专注于信息化战略发展和统筹指导而不负责具体的日常事务。如布朗大学图书馆、康奈尔大学图书馆、南卡罗莱纳医科大学图书馆、印第安纳大学图书馆等都设立了信息技术主管办公室，负责领导本校图书馆信息化建设工作。信息技术主管办公室的设立，意味着大学图书馆信息技术管理与信息技术服务相分离，为信息技术主管更好履行自身职责提供了组织保障。

4.建立信息技术绩效测评体系

建立一套科学的信息技术工作绩效评价体系，对信息技术项目进行全面跟踪和监督，发动广大用户参与到信息化规划和治理过程当中，不断促进大学图书馆信息化发展，这是美国大学图书馆在开展信息化建设积累的宝贵经验之一。有学者统计发现，有74.1%的美国大学图书馆都建立了信息技术工作绩效评价体系，通过内部自评、用户打分以及行业互评等方式，对信息化规划、信息技术应用和服务、信息体制改革等进行全面评价和考核。如哈佛大学图书馆成立了专门的信息技术规划委员会、专家委员会、信息技术主管办公室三级信息技术审查制度，从信息技术的项目设计、治理结构、投入产出、运行维护等方面进行全面检查，以有效监督和激励图书馆信息技术改革发展。布朗大学图书馆成立了专门的信息化顾问委员会、专项工作小组、信息化系统部工作绩效评价体系：信息化顾问委员会负责图书馆信息化建设资金分配和使用监督：各专项工作组负责具体的信息化建设工作，通过制定大学图书馆信息技术标准和制度，规范图书馆信息化工作实践：信息化系统部主要负责技术方案制定和应用，为用户提供技术支持和服务，同时对成本、效益和用户满意度进行评估。有学者通过研究发现，不少大学图书馆还建立了信息化建设信息公开制度，信息技术部定期向全校公开信息化发展情况，并接受广大师生的质询，解释本馆信息技术投资效益等。

综上所述，我们可以看到美国大学图书馆在信息技术治理结构改革方面积累了十分丰富的经验，从信息化规划、投资决策、项目设计、资金运用，再到信息技术服务效果评估，都纳入到了绩效评价体系当中。在实施过程中，通过采用定性、定量分析方法、团队建设、部门互评、用户打分等方法，建立了一套完善的信息化评价指标体系，为促进大学图书馆信息化建设奠定坚实的基础。

5.对我国大学图书馆信息化体制改革的启示

通过上述分析可以看出，美国大学图书馆信息技术治理改革主要经验有：将图书馆信息化战略与图书馆发展战略有机融合，建立多主体参与的信息技术治理体系，建立科学完善的信息技术绩效评价体系以及重组信息技术机构信息技术治理结构（见图1）。为我国大学图书馆信息化建设提供有益的经验和启示。

5.1对信息化体制建设目标与建设内容的启示

目前，国内许多大学图书馆信息化体制改革和建设都成立了以图书馆馆长为组长的信息化工作领导小组。“一把手工程”主要是发挥馆长的统筹协调作用，为图书馆信息化建设提供有力的权力支撑。美国的经验证明，图书馆信息化建设目标的实现，必须要建立在权力保障基础上。领导权力对促进大学图书馆信息化建设具有十分重要的作用，但是最终是要通过实现信息化规划发展目标来为图书馆注入持续的、强大的发展动力，为大学图书馆实现长期战略目标奠定坚实的基础。因此，“一把手工程”不仅需要领导的高度重视，而且需要将图书馆信息化提升到战略发展高度。因此，我国大学图书馆要充分借鉴和吸收这个经验，通过建立馆长负责的图书馆信息化组织机构，不断促进大学图书馆信息化发展：另一方面，通过分析当前美国大学图书馆信息技术治理的过程和经验，可以发现当前大学图书馆信息化建设的核心不仅要解决信息化项目推进中遇到的各种问题，还要将信息化规划和战略目标制定融入到图书馆的核心业务活动中，建立大学图书馆各利益相关者都认同的信息化愿景，让他们都乐意做图书馆信息化建设的参与者。因此，大学图书馆信息化体制改革不能局限于组织机构的建立，还要将图书馆整体发展战略和规划、管理体制、决策机制、资金预算、绩效评价等内容纳入到考虑范围内。

5.2对信息化体制建设策略的启示

大学图书馆信息技术治理是大学图书馆治理的重要组成内容，在制定信息化发展规划和战略时，要与图书馆内部治理架构保持高度一致。美国大学图书馆信息技术治理被包含在大学图书馆治理范畴当中。我国的大学图书馆在开展信息化建设过程中，也要利用图书馆现有制度来解决当前图书馆信息化发展过程中遇到的困境和问题，促进大学图书馆信息化发展。如可以利用图书馆现有的学术委员会、文献资源建设委员会、馆员代表大会、学生志愿者等参与到图书馆信息化决策当中：在制定重大信息化发展规划过程中，要多征求其他决策机构和组织的意见，汇集更广泛的意见，以提高决策的科学性和民主性。通过采取多种渠道和措施，不断深化我国大学图书馆信息化体制改革、促进信息化建设与图书馆整体发展的融合。