国防关键技术选择的基本原则与运行流程研究

刘书雷，　赵海洋，　石东海

(1. 国防科学技术大学 国防科技与武器装备发展战略研究中心， 湖南 长沙 410073；2. 北京系统工程研究所， 北京 100101)



国防关键技术选择的基本原则与运行流程研究

刘书雷1，赵海洋1，石东海2

(1. 国防科学技术大学 国防科技与武器装备发展战略研究中心， 湖南 长沙 410073；2. 北京系统工程研究所， 北京 100101)

国防关键技术选择是在一定范围内对国防科技发展现状和趋势进行评价与预测的行为，其目的是着眼世情、国情、军情确定未来国防科技发展重点，进而科学有效地进行资源规划和调控。过去单纯依靠专家咨询的方法已经不能满足国防关键技术选择和评价的需求，迫切需要深入研究国防关键技术选择和评价的理论和方法，优化国防关键技术选择的运行流程和操作规范，为开展国防关键技术选择实践活动提供理论支撑。

关键技术；技术选择；基础理论；技术预见

国防关键技术对武器装备发展起着决定性作用，是推动新军事变革和形成新军事能力的关键，它不仅是当前武器装备发展的主要技术支撑，而且是引领未来武器装备发展的基础[1-2]。国防关键技术根植于科学技术体系之中，随着军事需求、技术发展水平等因素的变化而变化。如何科学确定当前及今后一段时期内的国防关键技术，成为推动国防科技整体水平提升，实现武器装备持续稳定发展面临的重要课题。

国防关键技术选择涉及国防科技和武器装备发展全局，需充分考虑各关键技术军事需求的层次性和阶段性以及技术发展的成熟度和风险性，是一项庞大的系统工程[3]6。特别是进入信息化时代后，随着高新技术的迅猛发展，学科间不断交叉融合，关键技术群中的各项技术相互依存、相互渗透趋势越来越明显，国防关键技术选择的不确定性因素增多[4-5]。过去单纯依靠专家咨询的方法已经不能满足国防关键技术选择和评价的需求，迫切需要深入研究国防关键技术选择和评价的理论和方法，积极开展国防关键技术选择和评价的实践活动，总结经验，寻找规律，为国防关键技术的选择和评价提供理论和方法上的支撑。

1　国防关键技术选择的目标

国防关键技术选择的目标是国家在未来一定时期内所要达到的期望值，主要反映对国防关键技术的需求，它取决于政治、军事、经济、社会和科学技术等诸多因素，并形成多目标体系。由于国家的发展目标不同、经济和技术基础相异，因而在进行国防关键技术选择和实施国防关键技术计划时，其选择目标必然会有所侧重[6]。

国防关键技术选择的目标是一个多目标体系，包括总目标和若干子目标。国防关键技术选择的总目标，即国家在一定时期内，为实施国防关键技术计划所要求达到的期望值，或者是指在预定时期内进行国防关键技术选择，并在实施国防关键技术计划之后，将能解决的问题、取得的效益及达到的效果。国防关键技术选择的总目标下通常又可按照不同技术领域分为若干分领域子目标。国防关键技术选择总目标和子目标的确定要从本国的国情和军情出发，依据国防科技发展战略的要求，充分体现本国在国家安全与国防建设中所应承担的责任和义务，重点培育国防科技领域中对未来武器装备发展影响巨大，能够对未来国家安全利益提供有效保障的至关重要的关键技术。而且国防关键技术选择既要立足本国经济实力、资源环境、人才状况和技术基础，又要尽可能充分利用国外的技术资源优势，同时还要协调好自主创新与引进消化吸收的关系。

2　国防关键技术选择的原则

国防关键技术选择原则是选择目标的具体化，是开展国防关键技术选择的宏观指导，同时也是制定国防关键技术选择准则的基本依据。国防关键技术的选择原则贯穿于全部选择过程中，从多方面对关键技术的选择进行指导和约束，是在深刻分析选择目标和军事需求，明确选择评估的应用背景，并充分考虑相关影响因素的基础上形成的[7]。需求和环境不同，形成的选择原则也不一样。立足当前我国加快信息化装备发展、缩短与发达国家的差距并在某些领域获得优势的实际需求，在确定国防关键技术选择原则时，必须以战略管理思想为指导，充分考虑国防关键技术发展的特点，研究提出国防关键技术选择中的基本原则。

一是着眼急需、重点突破。着眼做好军事斗争装备准备的急需，选择未来5年内务必突破、并能够产生重要带动作用的技术，明晰攻关目标，加大攻关力度，确保近期将要立项的重点型号研制或现役装备改造急需的关键技术取得重要突破，支撑新型武器装备研制和现役装备改造。

二是聚焦短板、缩短差距。针对长期制约武器装备发展的“瓶颈”技术，抓住重大薄弱环节，着力探索有效解决途径，力争取得重大突破，尽快扭转部分关键技术受制于人的被动局面，进一步缩短与世界先进水平的差距，不断增强核心关键技术自主保障能力。

三是打牢基础、提升水平。按照跨越发展有基础、持续发展有后劲、自主发展有保障的要求，科学确定具有重要标志性的攻关目标，加大攻关力度，稳步提升整体水平，逐步改变部分技术领域亦步亦趋、跟踪追随的发展状态，更有效地支撑武器装备上档次、上水平的发展需求。

四是抢占先机、引领发展。高度关注具有重大军事应用前景的新概念武器技术和战略前沿技术，对有望形成新的非对称军事技术能力，并具有较好基础积累的新概念武器技术，超前部署攻关，力求取得突破，为未来武器装备的跨越发展开辟新的技术途径。

3　国防关键技术选择的准则

国防关键技术选择的准则是对备选关键技术条目进行比较、分析、排序的规则，它提供各备选技术条目的各项性能、目标间权衡的依据，是确认国防关键技术选择评价方法、指标体系以及选择结果的基本出发点[3]7。由于国防关键技术选择所涉及的许多问题具有复杂性和模糊性，所以国防关键技术选择的准则往往不是唯一的。结合国防科技和武器装备发展实际，参考国内外相关关键技术研究的理论和实践成果，研究认为，未来一段时期内开展国防关键技术选择应遵循以下准则。

一是应用关键性。国防关键技术首先必须是在军事上具有重要应用价值，主要体现在“对未来5～10年新型武器装备研制和现役装备改造”“对解决长期制约国防科技和武器装备发展瓶颈问题”和“对带动未来国防科技发展”等方面起到重要应用价值。“应用关键性”是国防关键技术选择的核心条件，体现的是“重要性”和“关键性”，国防关键技术必须是那些对国防科技发展、武器装备建设、军事能力提高等方面至关重要、起决定性作用的技术，是一般性技术所不能替代的。

二是发展紧迫性。立足国家和军队发展实际，国防关键技术必须是未来5～10年国防科技和武器装备发展急需、紧迫的。如果某技术从长远来看在军事上具有重要应用价值，但考虑未来5～10年其在军事应用中需求并不强烈；或者虽然该技术的确很有用，但目前我国已经发展成熟或者与世界先进水平比较接近，显然都不应列入关键技术清单。发展紧迫性主要体现在当前该技术距离世界先进水平的差距比较大、距离自身实际需要的差距比较大等方面。“发展紧迫性”体现的是国防关键技术选择、安排的“时间要求”，必须是我军当前迫切需要发展、亟待集中力量解决的技术， 仅具备重要性、关键性但不是非常紧迫的技术也不应该列为此类。

图1　国防关键技术选择操作程序

三是技术可行性。国防关键技术是着眼我军国防科技发展和武器装备建设需要，在未来若干年应该取得突破并产生应用的技术，因此技术可行性是国防关键技术选择的重要因素，那些虽然很有重要军事应用价值，但根据国情、军情及技术发展规律基本不具备发展可行性的技术，不应列入国防关键技术清单，可主要依托国家力量开展理论研究和实践探索。技术可行性考虑的主要因素包括未来发展趋势、我国研发基础、技术风险和经济可行性等。

四是辐射带动性。辐射带动性主要考虑国防关键技术发展对国家经济建设和社会发展的辐射和带动作用。贯彻落实党中央、中央军委关于科技创新驱动发展和走出一条具有中国特色的军民融合式发展路子的重要论述，要求我们在推动国防科技发展的进程中坚持军民融合，实现富国和强军的统一。为此，国防关键技术选择过程中，在充分考虑技术发展对国防科技和武器装备发展重要度的前提下，同等条件下尽可能选择在民用领域也能产生带动支撑作用的技术，在保障国家安全的同时推动国民经济发展和社会进步。

上述4个准则在国防关键技术选择过程中相互作用，共同支撑着关键技术选择活动的顺利开展，体现了国防关键技术选择不同视角的考虑。结合国家和军队实际，我们认为其在国防关键技术选择中的影响作用不尽相同，一般来讲，其优先关系界定如下：应用关键性≻发展急迫性≻技术可行性≻辐射带动性，其中，“≻”指优于关系。

4　国防关键技术选择的运行流程

按照国防关键技术选择工作开展的时序关系，从具体操作层面和实施规范上来看，可以将国防关键技术选择评价过程划分为“5个阶段8个步骤”，如图1所示，其间有些步骤需反复进行。

1) 建立指导研究组织。按照相关法律法规，建立专门的国防关键技术选择评价指导研究机构，包括建立编委会、起草办公室、总体方案研究组等3个环节。本步骤可由编委会牵头实施，并报送相关职能部门审批执行。

2) 制定工作路线。以技术发展趋势预测、国家研究开发水平评估等相关工作为基础，制定国防关键技术选择评价工作路线，包括进行顶层方案设计(含总体思路、程序方法等)、确定关键技术领域、选择原则、选择准则、选择模型、进度安排等6个环节。本步骤工作可由起草办公室和总体方案研究组牵头实施，修改并报编委会审定。

3) 建立论证研究机构与团队。依据国防关键技术选择顶层设计方案、程序方法等总体性文件，建立论证研究机构与团队，包括成立主报告编写组和分报告编写组等2个环节。本操作步骤可由起草办公室组织实施，并报编委会审批。

4) 确定备选关键技术。包括分报告研究组(各领域研究组)研究论证确定本领域的备选关键技术清单，以及总报告研究组在各领域备选关键技术清单论证的基础上论证提出总的备选技术清单等2个环节。

5) 开展技术调查。在确定备选关键技术工作的基础上，各分报告研究组按照总体方案研究组论证提出并经批准的程序方法，开展国防关键技术预见调查研究，包括确定调查指标体系、设计调查问卷、遴选调查专家、实施技术调查和进行数据综合处理5个环节，最终形成各领域技术预见调查报告，分别报送总报告研究组、起草办公室和编委会。

6) 实施国防关键技术选择。各分报告研究组以各领域技术预见调查工作为基础，依据“制定工作路线”步骤所确定的国防关键技术选择原则、准则和模型，进行各领域国防关键技术选择和各领域国防关键技术综合集成2个环节的操作，分别形成领域国防关键技术清单和总的国防关键技术清单。

7) 编制领域国防关键技术报告。包括2步：第一步，依据各领域技术调查报告和国防关键技术清单，分报告编写组按照相关规定和要求编制完成国防关键技术分报告第一稿，主报告编写组和起草办公室对各分报告提出相应修改意见后，召开第一次分报告交流协调会，与各分报告编写组交流修改意见；第二步，各分报告编写组根据相关修改意见进一步论证研究，形成国防关键技术分报告第二稿，主报告编写组和起草办公室，召开第二次分报告交流协调会，与各分报告编写组交流修改意见。

8) 编制国防关键技术总报告。总报告编制也可以分为2个步骤：第一步，在各分报告第一稿的基础上，总报告编写组通过综合集成研究论证形成总报告第一稿，并提交编委会审查；第二步，在各分报告第二稿的基础上，总报告编写组根据编委会修改意见，研究论证形成总报告第二稿，总报告和分报告一并提交编委会审查。

最后，在多轮迭代研究分析以及报批审核的基础上，形成《国防关键技术报告》(征求意见稿)，征求军队有关业务部门意见，进一步修改完善总报告和分报告，经编委会审定，形成《国防关键技术报告》(上报稿)，正式呈报审批。

5　结 束 语

国防关键技术植根于科学技术体系之中，随着军事需求、技术发展水平等因素的变化而变化，如何科学确定当前及今后一段时期内的国防关键技术，成为推动国防科技整体水平提升，实现武器装备持续稳定发展面临的重要课题。国防关键技术选择涉及国防科技和武器装备发展全局，需充分考虑各关键技术军事需求的层次性和阶段性以及技术发展的成熟度和风险性，是一项庞大的系统工程。未来应借鉴世界军事强国国防关键技术选择评价的经验，准确把握国防科技发展的特点规律，在现有装备技术综合评估方法研究成果的基础上，深入开展我国国防关键技术选择评价方法创新研究，从众多的选择评价方法中优选组合出最适合的方法，建立符合我国国情的实用、高效的选择评价方法体系，对规范国防关键技术选择评价实施程序、构建技术选择评估支撑工具以及开展应用验证提供指导。

References)

[1]韩鸿硕，陈杰. 国防关键技术的选择与评价方法[J]. 中国航天, 2006(7):12-14.

[2]刘吉科. 国防科技发展中的技术选择研究[D].长沙：国防科学技术大学, 2005：9-14.

[3]林聪榕. 基于技术预见的国防关键技术选择方法研究[D].长沙：国防科学技术大学, 2006：6-7.

[4]田华. 美国国防部基础研究管理体制分析[M]. 北京:北京大学出版社, 2012：96-98.

[5]许端阳，徐峰. 英国共性技术选择的经验及其对我国的启示[J]. 科技管理研究，2011(5):31-34.

[6]孙中峰，崔志明，浦根祥，等. 美国关键技术选择的兴起与走向[J]. 科学,2005(4):32-34.

[7]崔志明，万劲波，浦根祥，等. 技术预见与国家关键技术选择应遵循的基本原则[J]. 科学学与科学技术管理，2002(12):9-12.

(编辑：李江涛)

Fundamental Research on Defense Critical Technology Selection

LIU Shulei1,ZHAO Haiyang1,SHI Donghai2

(1. Center for Defense Science and Technology Strategy, National University of Defense Technology, Changsha Hunan 410073, China;2. Beijing Institute of System and Engineering, Beijing 100101, China)

The selection of critical defense technology is a behavior of assessment and prediction on the status quo and trend of defense technology development, which aims to determine the keys for the defense technology development in the view of global, national and military situations and then conducts resource planning and regulation effectively. The paper suggests that the method depending on the expert consultation in the past can no more satisfy the selection and assessment on the critical defense technology. Thus, it is urgent that we need to conduct the in-depth study on the theories and methods of selection and assessment of critical defense technology, to optimize the operation flow and operation standard of selection of critical defense technology so as to provide the theoretical support

critical technology; technology selection; fundamental theory; technology foresight

2015-10-09

国家社会科学基金资助项目(13CGL162；14BGL168)

刘书雷(1979—)，男，副研究员，博士，主要研究方向为科技发展战略、科技发展政策。slliu@nudt.edu.cn

E91

2095-3828(2016)04-0005-04

A

10.3783/j.issn.2095-3828.2016.04.002