基于AHP的科技型小微企业成长影响因素研究——以河南省六个领域小微企业调研为例

张涤非（郑州成功财经学院 商学系，河南　郑州　451200）

基于AHP的科技型小微企业成长影响因素研究——以河南省六个领域小微企业调研为例

张涤非
（郑州成功财经学院 商学系，河南郑州451200）

在“大众创业、万众创新”背景下，科技型小微企业是最具活力的群体，其健康快速成长对推动社会创新创业有积极的作用。河南省科技型小微企业数量多、分布范围广、管理机制灵活，是孕育自主创新的沃土。独特的资源优势和政策优势使河南省科技型小微企业得到飞速发展。但是，随着经济发展环境的日趋复杂，科技型小微企业面临着越来越严峻的发展困境。河南省新型材料、环保节能、生物科技、电子电器、制药和通讯六个领域的科技型小微企业具有很强的代表性，利用AHP可以分析影响科技型小微企业成长的关键因素并针对性地提出促进科技型小微企业成长的对策。

AHP；科技型小微企业；影响因素

一、河南省科技型小微企业成长中存在的问题

河南省科技型小微企业数量多、分布范围广、管理机制灵活，是孕育自主创新的沃土。河南省凭借独特的资源优势和政策优势，使得科技型小微企业得到飞速发展。2014年河南省科技型小微企业的专利申请达334项，登陆到“新三板”的科技型企业达到57家，在数量上位居中西部省份第二位，全国第八位。［1］

但是，随着经济发展环境的日趋复杂，科技型小微企业成长开始出现诸如政府对科技型小微企业提供的公共服务不足、自身资金短缺、缺乏核心竞争力等一系列问题，发展困境越来越多。以新型材料、环保节能、生物科技、电子电器、制药和通讯六类科技型小微企业作为调研对象，根据河南省工商局小微企业库数据显示，郑州市科技型小微企业数量最多，其次是南阳市和濮阳市，占到了注册企业总数的50%。而漯河市、济源市、三门峡市等科技型小微企业数量极少，这与当地政府对科技型小微企业缺乏必要的引导和扶持有直接关系。可见，河南省科技型小微企业成长环境有待进一步改善。此外，河南省科技创新公共服务平台主要建在大企业，功能不健全、开放程度低，很多小微企业不能享受相应的服务，并且，科技企业孵化器孵化功能不配套，这些都影响了科技型小微企业的成长。科技型小微企业从创业到守业的整个过程，需要投入大量资金，没有资金的支持，科技型小微企业便无法发展。但是科技型小微企业作为一种具有高投入、高风险和高回报特性的轻资产群体，很难得到周到的金融服务。各类金融机构能够提供的融资不足，使得科技型小微企业成长困难，资金链易紧张甚至断裂，有时不得不进行民间借贷，融资困难并且成本高。另外，由于小微企业在薪资待遇、工作环境等方面处于劣势，因而造成了人才流动较为严重的现象。人才的波动和创新条件不够，造成有一些科技型小微企业创新不足，缺乏自主产权，当产业发展处于低谷时，缺乏核心竞争力的科技型小微企业往往濒临破产。［2］

在“双创”背景下，科技型小微企业是最具活力的群体，分析其成长的影响因素，不仅对促进其健康快速成长有着重要意义，对推动河南省社会创新、经济发展也有积极的作用。

二、基于AHP的科技型小微企业成长影响因素分析

层次分析法（analyticalhierarchyprocess，AHP）是一种多层次的分成方法，通过一定原则将要解决的问题分解成若干个因素，并根据各因素之间的关联性和隶属关系，把各组成因素归为不同的层次，从而构建多层次的分析模型。这种分析方法是把定性问题进行定量分析的一种简便、实用、灵活的决策方法，因此得到了广泛运用。［3］

（一）科技型小微企业成长影响因素指标体系的建立

由于科技型小微企业具有投资高、风险高、回报高、创新强等特点，通过对河南省六类型科技型小微企业进行实地调研，从内外部角度提出不同类型的指标来构建研究科技型小微企业成长影响因素的指标。从科技型小微企业内部角度构建其成长影响因素的指标体系，我们选择了经营理念、核心竞争力、人力资源、资金运营、产品质量等指标。从科技型小微企业外部角度构建其成长影响因素的指标体系，我们提出政府扶持、资源汇聚、商业市场环境、企业所处地区、税收优惠政策、企业所处发展园区、行业景气指数、行业发展前景等指标。根据河南省科技型小微企业发展中存在的问题，通过内外部两个角度对上述指标进行了筛选，最终选定资金运营、人力资源、政府扶持和市场环境这四个指标作为研究科技型小微企业成长影响因素的指标层。在指标层的四个指标中，以资金运营指标和人力资源指标为中心，以政府扶持和市场环境为主线，构建下级子指标层8个子指标。其内容具体见表1。［4］

（二）影响因素权重的确立及排序

在建立递阶层次结构基础上，对影响因素权重进行确立及排序。层次分析法的重要特点就是用两两对此的形式表示出两个因素的相对重要性程度。如针对某一层次，对其下的各因素进行两两对比，并评定其重要程度。因此，根据AHP法的设置原则，首先要构建两两比较判断矩阵，通过判断矩阵的值来反映人们对各因素重要程度的看法。本文通过问卷调研数据构造两两对比判断矩阵，具体赋值时，为提高调查的精度，被调查者可以按重要程度在0—1之间进行任意分割。河南省科技型小微成长因素指标体系可分为三层，最顶层的是考核总指标层A1和A2；第二层是指标层，包括人力资源B1，资金运营B2，政府扶持B3和市场环境B4共四个层次指标；第三层是方案层，包括企业家才能和员工素质在内的8项指标。因此，需要构建成长影响因素与总指标层、总指标层与指标层，指标层与子指标层的判断矩阵。

通过向科技型小微企业中的优秀高层管理者、高校经济管理学院和商学院从事教学的教师发放“河南省科技型小微企业成长影响因素调查问卷”共150份，回收144份，回收率为96%，其中有效问卷为138分，有效率为95.8%。无论是问卷的回收率还是有效率，都达到了95%以上，因而分析问卷指标所得出的结论能够反映人们对河南省科技型小微企业成长影响因素的共识，具有说服力。

为了确保判断结果的有效性，我们在处理数据时去掉了科技型小微企业调查问卷中的最大值和最小值，余下的取算术平均值，通过计算得到各指标的相应权重，具体见表1。对各层权重指标进行一致性检验，对于各层权重指标的一致性检验结果为CR均小于0.1，具有很好的一致性，因此，权重指标集可以接受。根据各层指标权重，沿递阶层次结构由上而下求出子指标层所有因素对科技型小微企业成长的重要性，见表2。

表1　科技型小微企业成长的影响因素指标体系

表2　科技型小微企业成长的影响因素的子指标层的排序

（三）科技型小微企业成长影响因素分析

从结果来看，科技型小微企业成长的关键因素是自身内部因素，权重为0.684，外部因素的影响要弱一些，权重为0.316。子指标层中企业家和员工素质是影响科技型小微企业成长最重要的两个因素。管理人员和员工们最关注的是科技型小微企业的长期成长，企业家的管理理念和员工的素质是企业创新的源泉，是科技型小微企业健康成长的关键；其次是科技型小微企业的融资和偿债能力，这符合科技型小微企业发展困境是融资困难、资金链易断裂的现实。

三、促进科技型小微企业成长的对策

通过调研得到的河南省科技型小微企业成长影响因素的权重具有现实意义，据此可以给出针对性的整改或改善措施，促进科技型小微企业健康快速成长。

（一）科技型小微企业快速成长的内部策略

1.转变创新理念，延长生命周期

河南省科技型小微企业的发展有三种情况：一种是规模难以扩大，生命周期长；一种是生命周期短，很快死亡；还有一种是可以成长为大企业的科技型小微企业。在这三种生命周期形态中，创新是科技型小微企业成长的主要因素。科技型小微企业要不断创新，无论经营理念还是企业运营，都要不断创新，只有创新，才是科技型小微企业生命长青的动力和保障。［5］

2.构建人才体系，培养与引进并重

科技型小微企业的员工流动性大是其人力资源的重要特征，这种流动性造成了科技型小微企业人才匮乏。科技型小微企业在人才引进方面存在的主要问题是招不到人、留不住人、用不起人。由于科技型小微企业规模小，无论是薪资报酬还是工作环境，相对于大中型企业都处于劣势，对人才缺乏吸引力度，很难找到优秀的人才。此外，科技型小微企业未来发展充满不确定性，在职员工缺乏稳定性，职业规划实现可能性小，造成员工流动性大，留不住人才。人才是创新的源泉，科技型小微企业成长离不开优秀人才，因此，要构建健全的人才体系，培养与引进人才。首先，要完善人才培训体系，通过与研究所或高等院校合作，建立培训基地，定点、定期进行员工培训；其次，在与研究所或高等院校合作建立培训基地的基础上，吸引研究所、高等学校的创新人才到中小微企业兼职，建立科技创新人才流动机制；最后，成立创新人才团队，以吸纳海内外高层次人才、知名专家到企业工作为基础，以建立人才流动机制为契机，培育企业内部的科技创新人才团队。［6］

3.提高资金运营能力，创新融资渠道

科技型小微企业发展模式是“先融资、后还债、再融资”。科技型小微企业规模小、资金短缺一直以来是制约其成长的主要因素。当企业在成长中需要扩大经营规模时，可选择的融资渠道极为狭窄，很多科技型小微企业资金筹集是以向亲戚朋友借款和向供应商赊账为主，从而限制了其扩张，只能维持现状。要促进科技型小微企业快速成长，关键是要提高其资金运行能力。这就需要科技型小微企业创新融资渠道，以化解融资风险为目标，例如，通过保险撬动专利质权抵押贷款，即由保险公司、担保机构和银行三方共同承担融资风险，以降低企业融资成本。［7］

4.认清和把握行业发展方向。

目前认清和把握行业发展方向已经演变成企业高层应有的一种常态意识，特别是科技型小微企业需要随着行业新技术的进步、新模式的发展变化对企业战略进行调整。企业战略规划是企业为谋求长期生存和发展而做的长期、系统、全面的规划。科技型小微企业可以采用总成本领先战略以低成本获得竞争优势，采用差异化战略以适应市场的需求，找到自己企业的市场定位，增强企业的市场竞争力；根据目标市场需求，设计顾客满意的产品，通过品牌差异化的运营，最终培育和建立起强势的企业品牌。［8］

（二）加大政府扶持力度

1.完善金融支持体系，落实财税优惠政策

一要降低银行融资门槛。对于体量大、经营情况好的科技企业，应该积极运用债务融资工具，通过打造“股、债、贷”三位一体的投融资模式，为科技型小微企业提供更加专业化的金融服务。同时，建立专门服务小微企业的发展基金和专业银行，为多渠道破解当前的融资困境提供组织保障。二是加大财税优惠。要摆脱科技型小微企业的生存困境，不仅要建立短期融资制度，更要加快推进改革，积极制定和落实各项科技优惠政策，比如，投入支持政策、创新奖励政策等，为科技型小微企业提供政策咨询、项目推介、融资服务、补贴发放等综合式的服务。

2.创建科技型小微企业科技创新服务平台

创建高效的科技型小微企业发展服务平台是扶持其发展的重要举措。鼓励各类投资主体建设科技型小微企业孵化器、大学科技园、众创空间等创新创业孵化平台，为科技型小微企业成长提供成本低、便利化、全要素的开放式综合服务平台。针对科技创新服务体系的业务需求，利用河南省各个县市创业园、开发区的发展机遇，支持和鼓励科技型小微企业建立和发展；通过加强与郑州大学、河南大学、中国工程院、中国农科院等省内外高校的合作关系，以各高校和研究所的创新资源和平台为契机，促进科技型小微企业的成长。

［1］ 冯静，胡微.河北省科技型小微企业协同创新模式探讨［J］.商业经济研究，2015，（15）：94-95.

［2］ 毕娟.科技型创业企业危机机理研究［J］.科学研究，2011，（4）：582-590.

［3］ 吴江涛.科技型小微金融制度创新研究［J］.科技进步与对策，2012，（10）：103-106.

［4］ 徐柏安，陈福时，陈晓峰.创新助力科技型小微企业发展［J］.科技进步与对策，2013，（9）：1-4.

［5］ 张讯.当前小微企业发展的现状与困境分析——以济南市为例［J］.福建省社会主义学院学报，2013，（5）：106-110.

［6］ 付英，许志虎.甘肃省中小微企业发展中存在的问题及对策研究［J］.甘肃科技，2013，（11）：1-4.

［7］ 张向阳，张长生.广州科技型小微企业创“新驱动”实证调研［J］.科技进步与对策，2013，（9）：42-46.

［8］ 潘永明，王晓丽.基于生命周期的科技型小微企业融资问题研究［J］.企业经济，2014，（8）：100-104.

Research on the Influencing Factors of the Growth of Small and Micro Enterprises Based onAHP——A Case Study of Small and Micro Enterprises in Six Areas of Henan Province

ZHANG Di-fei
（Business School，Zhengzhou Chenggong Economics College，Zhengzhou 451200，China）

In the“mass entrepreneurship and innovation”background，the most dynamic group is micro and small enterprises of science and technology，whose healthy and rapid growth has positive effect on promoting social innovation and entrepreneurship.The quantity of Henan province science and technology Small and micro businesses is big，and the distribution is wide，management mechanism is flexible，which are fertile for innovation.The unique advantages of resources and policy to make small and micro enterprises in Henan Province develop rapidly.However，with the complex economic development environment，science and technology small and micro enterprises are facing more and more severe development dilemma.Through the field research on new materials，environmental protection and energy saving，biological science and technology，electronic appliances，pharmacy and communications in Henan Province.By AHP analysis method，it could analyze the key factor affecting the growth of small and micro-sized enterprises and put forward the countermeasures to promote the development of micro and small enterprises of science and technology.

AHP；micro and small enterprises of science and technology；influence factor

［责任编辑：王帅］

F276.3；F276.44

A

2016-05-26

1671-6671（2016）04-00069-05

2015年河南省政府决策研究招标课题（2015B045）

张涤非（1973-），男，河南郑州人，郑州成功财经学院副教授，研究方向：高等教育，教育经济。