建设项目招投标风险管理研究★

张　晨　张晓天　韩方元（.宁夏建设工程招标投标管理中心，宁夏　银川　75000；.宁夏大学土木与水利工程学院，宁夏　银川　7500）



·招标投标·

建设项目招投标风险管理研究★

张晨1张晓天2韩方元2
（1.宁夏建设工程招标投标管理中心，宁夏银川750001；2.宁夏大学土木与水利工程学院，宁夏银川750021）

摘要：针对项目管理组织中存在的风险，从风险识别、估计、评价以及控制过程等方面进行了阐述，通过对工程建设项目招投标风险的识别和估计，提出了风险的控制和管理措施，对建设项目的实施具有一定意义。

关键词：建设项目，风险管理，招投标

★：宁夏大学自然基金项目（项目编号：ZR1443）

0　引言

招标投标作为在市场经济活动中形成的一种成熟的交易方式，发展至今已经有200多年的历史。因其具有公平、公开、公正等特点，招标投标在我国工程建设中为主要交易方式，推行招标投标方法和制度，深刻地影响着工程建设中的经济秩序和工程。然而，现阶段中国正好处在新旧制度交替的重要时期，旧制度对工程建设的功能依然存在，新制度的功能尚需改进和完善，从而，致使我国建筑工程市场交易成本过高，交易秩序呈现出无序状态，严重地影响招标投标方法和制度的有效利用和提高。

风险是指损失发生的不确定性，主要由于客观条件的不确定性以及人们对未来行为决策的不确定而可能引起的结果与预定目标发生的偏离。

风险管理是指在工程项目建设、管理的过程中，对有可能产生的风险进行快速识别、精准估计和评价以及高效控制的全过程。风险管理贯穿于项目的全生命周期，是以科学的管理方法实现最大安全保障的时间活动的总称，对工程建设项目招投标风险进行的识别和估计，并进行有效的控制和管理，有利于项目的顺利进行，对建设项目的实施具有重要意义。

1　建设项目招投标风险识别

建设项目招标投标的风险准确识别，有利于提高工程建设的经济、社会效益。风险的识别是指将建设项目中风险的重要因素进行详细归类和分层查找。目前我国在风险识别方面主要采用头脑风暴法、事故分析法和模糊综合评价法。头脑风暴法由美国学者奥斯本在20世纪30年代提出，通过邀请不同知识领域的专家，进行全领域分组，利用科学方法预测未来信息，实现集思广益，风险因素能够被充分地挖掘。头脑风暴法为定性研究方法，其目的在于产生新观念或激发创新设想，受到决策者的主观因素影响较大。分析法是对风险因素进行层次细化研究，用它描述事故的因果关系直观、明了，思路清晰，逻辑性强，既可定性分析，又可定量分析，做到风险识别的多样性、不确定性和全局性的统一。模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评标方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。它具有结果清晰，系统性强的特点，能较好地解决模糊的、难以量化的问题，适合各种非确定性问题的解决（见表1）。

2　建设项目招投标风险估计

建设项目招投标风险估计主要包括计划风险和信息不对称的风险。计划风险主要体现在采购标准、采购种类、采购数量、采购的技术要求、交货期等制定的合理性方面，是否有利于招标方对采购进行控制和管理。信息不对称的风险主要体现在逆向选择风险。由于招标方主要考核接受投标者的报价，因此招标方会选择报价最低者为中标单位。但是投标单位提出的最低报价存在两种可能：

1）该投标单位实力雄厚，能够以较低的成本建设该项目；

2）该投标单位没有明显的生产能力优势和管理能力优势，建设工程项目产品质量低，其报价低于企业的个别成本，会导致实力弱的施工单位因为建设成本较低，报价低而成为中标者。

表1　风险识别方法优缺点对比

3　建设项目招投标风险评价

建设项目招投标风险评价是指在招投标风险识别和分析的基础上，根据国内外公认的安全指标，综合考虑风险发生频率的高低以及风险损失程度的大小，采用定量或定性的分析方法，进一步确定是否采用风险控制措施。在建设项目招投标过程中，风险因素较多，我们需要识别和量化影响建设项目主要目标的关键风险因素，可以采用风险等级坐标的方法对招投标过程中的风险等级进行确定。风险等级坐标图是把风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度，作为两个维度绘制在同一个平面上（即绘制成直角坐标系），见图1。

图1　风险等级坐标图

4　建设项目招投标风险控制

风险分类是决定是否应改善控制措施和制订行动时间表的基础，表2列出了针对风险应采取的行动和时间表。招投标过程中的风险控制主要体现在以下几个方面：

1）招标公告，审核投标人是否具有合格的投标资格，审查招标公告中是否有倾向性条款，是否设置了不合理的门槛排斥潜在的投标人。

2）资格审查，这部分应该从专家库中随机抽取专家小组对原始报名资料进行现场审核。

表2　针对风险应采取的行动和时间表

5　结语

风险管理是建设项目管理体系的重要组成部分，它贯穿于项目的整个生命周期，应对风险是风险管理的重要环节。只有识别出重要的风险因素，对风险大小进行合理估计及评价，控制好风险征兆，才能够有效地做出应对风险的策略。

参考文献：

［1］管军，李文华.建设项目招投标报价风险决策方法研究［J］.技术经济与管理研究，2004（4）：39-40.

［2］余建星.工程项目风险管理［M］.天津：天津大学出版社，2006.

［3］李启明，朱延超.关于工程招投标中的若干重要问题分析［J］.建筑经济，2000（6）：21-24.

［4］占友林，叶艳花，郭金良.新形势下高校工程招投标风险与控制研究［J］.华南理工大学学报，2013（12）：108-118.

中图分类号：TU723.2

文献标识码：A

文章编号：1009-6825（2016）06-0233-02

收稿日期：2015-12-18

作者简介：张晨（1968-），女，工程师

Study on construction project bidding risk management★

Zhang Chen1Zhang Xiaotian2Han Fangyuan2
（1.Ningxia Construction Project Bidding Management Center，Yinchuan 750001，China；
2.College of Civil and Hydraulic Engineering，Ningxia University，Yinchuan 750021，China）

Abstract：Aimed at the risk of project management in the organization may encounter in the process of risk identification，estimation，evaluation and control are expounded and summarized，and the engineering construction project bidding risk identification and estimation，and puts forward some management measures，control and management of the implementation of the construction project is of great significance.

Key words：construction project，risk management，bidding