技术标准中涉及专利的问题研究

艾宝丽

（上海置信电气非晶有限公司上海200035）

技术标准中涉及专利的问题研究

艾宝丽

（上海置信电气非晶有限公司上海200035）

技术标准作为时代发展的必然结果，生产技术规范的重要指标，目前各国均已建立起相应的技术标准。对于我国技术标准而言，在实际实施中逐渐暴露出其弊端和不足，其中涉及专利方面的问题尤为凸出。本文主要阐述了技术标准的定义、分类和标准化，技术标准中涉及到的一些专利方面问题，以及我国技术标准应对专利问题所应采取的有效战略对策。通过研究，旨在找出解决专利问题的有效方法与途径，减少技术标准中专利问题的发生，进一步提高生产技术的标准化。

技术标准；专利问题；标准化；对策

前言

伴随生产技术标准化发展的日益成熟，技术标准中涉及的专利问题逐渐成为标准化和知识产权领域研究的热点话题。虽然针对技术标准涉及到的专利问题，我国在政策上提出了相对有效的指导思想，制定了相对完善的规则体系，但专利问题的发生反映出我国现有专利政策仍有较多待完善之处。且，技术标准涉及到的专利问题及其处理对国家安全、社会公共利益和产业发展都具有重大影响，因而加强对该问题的研究非常重要，对发展创新型国家具有重要意义。

1 技术标准的定义及标准化

1.1 技术标准的定义

关于“技术标准”概念的界定，ISO给出的解释是：以使某些产品达到市场准入要求和一定安全要求为最终目的，内容包含有相关技术方案和细节性技术要求，具有一定指导性和强制性的一种或一系列文件，即为技术标准。是对标准化领域中需要协调统的技术事项而制定的标准，主要是事物的技术性内容。这一概念所反映出的技术标准的本质，即对一个或多个生产技术设立其在实际应用中所必须符合要求的标准以及能够达到该标准的实施条件。技术标准为技术在生产应用中达到的水平设置了一道标杆，一条线，对于低于水平线以下的生产技术认为是不合格的技术，而对于达到水平线要求或超出水平线的生产技术，却不能够说明生产技术达到最高水平。

技术标准的产生和应用主要目的在于为生产技术的标准、规范应用制定一套规约，以促进产品提供者与消费者之间、买方与卖方之间相互影响、相互刺激。产品提供者借助技术标准向消费者传递其所需要的安全、可互操作、可执行的信息，从而增强其购买信心，帮助其明确购买目标[2]。而生产者使用技术标准可以生产出满足管制者与消费者要求的产品，促进消费者购买，并在一定程度上节约信息成本。

1.2 技术的标准化发展

关于技术的标准化发展最早可以追溯到远古时代，新石器时代，从各地出土的石制工具不难发现，原始人类制造的各种工具从多样走向统一，生产劳动与社会活动从个体、个性化模式发展至统一的规则，是对远古人民、早期人类对标准化要求和追求的一种反映和体现。生产力既是标准化的驱动力，同时也是标准化的关键制约因素[3]。工业现代化进程中生产和管理高度现代化、专业化、综合化，标准化的特点从个体水平评价发展到整体、系统评价。随着时间的推移，标准化经历了一个从自发到自觉、从个体到群体、从企业到行业、从国家到国际的发展历程，形成了如今的技术标准。技术标准化，是指编制技术标准工作的统称，包括各种生产技术标准的编制。

2 技术标准中涉及到的专利问题

2.1 专利权滥用问题

2.1.1 标准制定过程中相关专利权不披露

正常而言，标准的建立为便于各种技术的汇集融合，必须要有一套完整完善的专利信息披露制度来专门对专利信息进行披露，以为标准的建立提供所需专利信息，避免专利权主张冲突发生[4]。但实际上，出于公共利益考虑，多数国际标准化机构更倾向于采用不含有专利信息披露制度的技术方案。这不仅对于专利权人来说是非常不利的，在标准的建立与制作过程中，也会导致专利信息不披露问题发生，导致标准建立缺少必要的专利信息。

2.1.2 专利联营中滥用专利权

专利联营一般建立在专利的交叉许可上，权利人将它们的专利权集中在一个专门的法人或实体组织之上，通过该法人或组织实现向其他人授予专利许可，这种方式即为专利联营。技术标准中涉及的与专利联营相关的问题，多为事实标准，其形成的大致过程为先通过交叉专利许可构成专利联营，再以专利交叉许可形式构成专利池，以专利池为基础形成事实标准，最后通过专门的授权机构，通过统一窗口，按照同样的条件对用户使用的专利许可进行打包。在专利联营模式中，其本身并不存在反竞争问题，但将各种专利权集中在一个法人或组织之上，通过组织来授权专利许可就会引发限制竞争问题，对产品在市场上的竞争造成实质性的限制，形成反垄断上的不合理现象。

2.2 专利许可的法律问题

2.2.1 技术标准中的专利交叉许可

技术标准中的专利交叉许可，实质上是一种协议，是指两个或多个不同专利权人之间所进行的一种协议，各方相互之间可以使用其他专利权人的专利权。通常情况下，专利的交叉许可是对市场竞争有一定促进作用的，如降低交易成本、形成技术的互补等[6]。但在某些特殊情况下，专利交叉许可可能会反过来对竞争产生阻碍和限制，如规定产量的限制性措施未能对各参与者形成有效的经济联合，可能会被认为对竞争有限制作用等。

2.2.2 技术标准中的专利强制许可

标准化中的专利强制许可，实质上属于一种行政措施手段，是指国家的专利行政部门遵照相关法律规定，将专利权人的专利技术允许申请人使用的一种行政措施，这种允许可能是经过专利权人的同意也可能是不经专利权人的同意而直接允许，是一种强制性手段。标准中涉及到的专利强制许可问题，大多出现在法定标准的制作和使用过程中，一些标准化机构在将至关重要的必要专利纳入到标准中之前，需要获得专利权人的许可，若专利权人拒绝，则标准化机构可能会采取强制性措施，这种强制性措施即被称为专利的强制性许可。

3 我国技术标准应对专利问题的战略对策

3.1 吸收国外发达国家技术标准化给予的启示

在标准化的发展道路上，国外一些发达国家明显早于发展中国家，且经过多年的研究发展、修改完善，发达国家的技术标准已达到了较高的水平，所采取的标准化战略也更趋科学性、针对性和有效性，非常值得我国参考和借鉴。因此，我国在技术的标准化发展中，在处理技术标准涉及到的专利问题时，应积极借鉴国外发达国家的标准化战略指导思想和启示。如美国实施的民间标准优先、鼓励政府部门积极参与的标准化战略、政策，分散性和自愿性特征显著，其标准化体系以美国国家标准学会为协调中心，由联邦政府标准体系等多个标准体系共同组成，在政府与民间标准化组织机构之间起着重要的桥梁作用和协调作用[7]。欧洲从20世纪80年代以来，为了创建统一的欧洲大市场，加强技术立法，进一步推动标准化发展，相继出台了一系列政策，对欧洲国家的技术标准化发展产生了巨大而深远的影响。其中，影响最大的政策文件是《技术协调与标准化新方法》，对我国技术标准化发展产生了有价值的启示。另外还有一些文件也非常值得我国学习和参考。综合而言，我国在发展标准化过程中，应对美国、日本、欧洲等发达国家技术标准化发展所带来的启示进行及时把握与运用，在实现进一步提高我国技术标准化水平的同时，推动我国标准化更快发展，提高技术标准政策对专利问题的处理能力。

3.2 完善技术标准化中的专利政策体系

2007年，ISO（国际标准化组织）联合ITU（国际电信联盟）和IEC（国际电工委员会），共同发布了《共同专利政策》和《共同专利政策指南》。在这些文件中，明确指出专利申请所用到的全部信息为任何当事人可获得的公开信息，并对共同专利政策的目的、专利许可声明的方式、要求、术语解释等做出了规定。后经世界标准合作组织修订，形成了当前较为完善的、规则的国际技术标准专利政策体系。2014年我国发布了《国家标准涉及专利的管理规定（暂行）》，对自身技术标准中的专利政策体系进行相应的修订和完善，针对技术标准编制和实施过程中出现的各种与专利有关的问题，探索有效的解决方法与应对政策，并将积累的有效的经验方法融入到技术标准专利政策体系之中，对政策体系进行补充和完善，并将该政策全面贯彻下去，减少专利问题发生。

3.3 加大对技术标准中专利问题的规制

要想减少技术标准中涉及专利问题的发生，加大对技术标准使用和专利权滥用、专利许可等问题的规制是行之有效的一种手段。但值得注意的是，规制方法的制定与实施必须要结合实际情况，结合具体的专利问题，也就是说规制手段要做到具体问题具体分析，根据技术标准中所发生的不同专利问题采用不同的规制策略。如，对于知识产权滥用问题，可以采用反垄断法来进行规制。反垄断法可以对市场有效竞争进行维护，防止个体知识产权行为（如联合限制竞争、滥用市场支配地位等）对社会整体利益造成破坏[8]。在知识经济时代下，在知识产权战略的实施下，技术标准与知识产权融合不断深入，这就更加要求相关人员积极采取有效的规制手段来加强对技术标准中涉及到的专利问题的及时有效处理，消除专利问题给产业发展和社会公共利益带来的消极影响。

3.4 健全法律制度，加强专利引入规范

不管是企业技术标准、行业技术标准，还是国家层面的技术标准，都离不开法律制度的保障和规约，一个健全的法律制度、良好的法律环境可以为技术标准的行使提供便利的条件。为了充分发挥法律在技术标准涉及到专利问题处理中所具有的权威性、强制性作用，加强立法、健全法律制度，用法律手段来加强对专利引入技术标准的规范势在必行。国家法律部应依据我国实际，从全局角度出发，建立专利法、技术标准、知识产权法、反垄断法等多种法律、法规相协调的法律体系制度，加快与国际技术标准规则体系的接轨，用完善的法律制度体系对专利向技术标准中的引入进行正确的指导和规范，提高专利行为的规范性。在法律法规的立法中，法律制度体系的建设实施过程中，应对出现的问题进行深入分析，找出有效的解决方法，确保法律法规切实能够对技术标准涉及专利的问题进行有效的管控。

4 总结

综上所述，在当前我国知识产权与技术标准融合不断充分的背景形势下，技术标准中涉及的专利问题更加不容忽视，构建自主知识产权国际标准更为迫切和需要。因此，我国应提高对技术标准涉及专利问题的关注与重视，加大对专利问题的研究与处理力度，通过各种渠道，采取各种措施来推动标准化不断向前发展，加快国家技术标准向国际标准的转型升级，最终实现与国际技术标准的接轨。

[1]王先林.涉及专利的标准制定和实施中的反垄断问题[J].法学家，2015，04：62～70+178.

[2]郑鹰.技术标准中涉及专利的对策研究[J].科技与法律，2012，06：1～5.

[3]宁鸣阳.国家强制性技术标准中的专利问题研究[D].北京化工大学，2015.

[4]王晨.技术标准中“专利劫持”的法律问题研究[D].华中科技大学，2013.

[5]徐曾沧.WTO背景下技术标准中专利并入的法律问题研究[D].华东政法大学，2008.

[6]彭娟鹃.技术标准中采用专利的法律问题研究[D].湖南大学，2010.

[7]何隽.技术标准中必要专利问题再研究[J].知识产权，2011，02：101～105.

[8]顾珊.建筑电气标准中涉及的专利问题探讨[J].智能建筑电气技术，2013，05：98～101.

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1004-7344（2016）30-0330-02

2016-10-9