财经类高校科研工作量化考核调研及分析

靳峥，赵良英，李小妹（天津财经大学，天津，300222）



财经类高校科研工作量化考核调研及分析

靳峥，赵良英，李小妹
（天津财经大学，天津，300222）

摘 要：本文通过对网络公开发布的财经类高校科研量化考核标准的搜集整理以及总结分析，归纳了此类高校科研工作量考核方法的共性和特性。就加强财经类高校科研成果评价提出三点建议，一要加强科研成果原创性考核的比重，二要完善针对学术论文的评价体系，三要加强科研成果转化考核的比重。

关键词：科研工作量考核；财经类高校；科研成果评价

一、引言

教学和科研是高校的两大职能，他们相互联系，相互促进。教学是基础，科研是动力，育人和出成果是目的。高校教师的核心任务就是教学与科研。早在20世纪80年代，教育部就制定了高校科研工作量统计办法，希望就此找到教学和科研工作量的统一标准，实现对教师工作的全面评价，促进高校人才培养和科研工作双丰收。

科研工作量是学校有关部门和人员在从事科学研究和科研组织管理工作中产生的劳动的定量统计结果，这些劳动包括科研项目、学术论文、软件、科研成果奖（含教学成果奖）、专利成果、撰写的学术专著，或翻译、编译、编写的教材等。科研工作量还应该包括专利、成果索引、转载、摘录和成果转化及成果奖励等在社会上产生的衍生效益的定量统计，但在实践中往往忽略了这部分内容。科研工作量考核即是完成以上工作产生工作量的定量考核［1］。

财经类高校是一类比较特殊的高校，其科研活动与一般人文社科或理工科科研活动有很大的不同，关于财经类高校科研工作量的考核至今没有公认的考核方法和评价标准。为了进一步提高财经类高校科研工作量考核工作的科学性，需要对全国财经类高校（以下简称为高校）目前实施的科研工作量考核办法进行系统的调研。目前，全国共有49所财经类高校，但可公开查询科研工作量考核办法的高校仅有19所，占全部财经类高校的38％。无论从专业上、地域还是从在全国财经类高校的地位上看，这些高校都具有很强的代表性，即使从取样的样本量上看，38％也是很高的比例。本文对这些高校科研工作量考核

二、科研工作量定额管理的共同点

调查了19所财经类高校的科研工作量考核办法，部分有代表性财经类高校的科研定额及不同岗位的考核分值汇总于表1。由表1可以看出，一般情况下，高校除了专职管理岗位以外，一线业务岗位均分为教学岗位和科研岗位，关于科研工作量的定额，各高校普遍根据职称或职务的级别分别规定了不同科研工作量定额标准，对于担任领导职务的相关人员，对科研工作量定额给予了相应的扣减。不同之处在于，对于科研分值的计算周期并不统一，有的高校将考核周期规定为1年或3年，而有的高校的考核周期为岗位的一个聘期，根据聘期长短而定。方法进行总结、归纳和分析，所得结论具有较强的推广意义。

表1　部分财经类高校科研工作量定额汇总表

接表1

2.具有完善的科研成果赋分制度

在科研工作量考核中，科研成果是主要的计分项目，各高校普遍制定了规范的量化标准，制定了比较完善的赋分制度。各高校一般将科研成果划分为论文、著作、科研立项及专利等四个大类，每个大类又划分为不同等级，并相应赋予分值。以科研立项类科研成果为例，科研课题有横向课题和纵向课题，对于横向课题的赋分，一般按到账金额赋予不同分值。例如上海财经大学横向课题的计分方法为10分/万元。纵向课题则按不同等级，赋予不同分值；对于纵向课题的划分，一般是按照国家级课题、省部级课题、校级课题划分。但是也有的高校根据自身情况，增加了教育部课题、厅局级课题、学术团体课题等一些特殊的划分标准，使科研立项的计分标准更为全面。

3.具有合作科研成果的考核方法

根据合作开展科研研究越来越多的实际情况，一般高校也制定了相应的考核方法。有的高校规定了固定的分值分配比例，有的高校的考核方法则更为细致。不同高校关于合作科研成果工作量的考核计分方法列于表2。

表2　科研成果合著情况计分汇总表

接表2

4.具有专利的考核方法

专利作为一项重要的科研成果，大部分高校对此有具体的考核方法。例如江西财经大学对专利的考核方法是：专利发明计15分，实用新型专利计3分，计算机软件著作权计3分，外观设计专利计1分。

5.具有专著的考核方法

我国的专著分类比较特殊，除了译著之外，将专著分为编、编著和译著。对译著，各高校的考核方法相对统一，基本以字数计分。但对著作的计分就比较详细，首先将著作分为学术专著和非学术专著，然后从编、编著、著，字数，出版社级别等方面进行计分。

6.具有艺术作品的考核方法

艺术作品的考核方法，使用不是十分普遍，只有部分开设艺术专业的院校，针对艺术作品的特殊性，制定了专门的考核方法。如《西安财经学院科研成果量化计算办法》就详细规定了实践性成果（系指专业教师在有关学术理论指导下创作或产生的，并符合相关规定的文学作品、美术作品、艺术设计作品、音乐作品、摄影作品、书法作品等［3］）的划分、分值的比例及计分标准。 又例如上海商学院艺术设计学院的科研绩效考核办法。

7.具有科研奖励的考核方法

统计结果显示，各高校对于科研成果获奖情况，均有计算科研工作量的规定。一般是按照国家级、省部级、校级几个级别予以计分；对于自然科学成果，还考虑了获奖类型如自然科学奖、技术发明奖及科技进步奖的所对应的考核方法。

三、科研工作量定额考核的不同点

1.对超工作量的加分考核

统计中，发现上海财经大学对于超过规定的科研工作量，制定了加、减分标准。所谓超工作量的定义，是将科研工作量分为基本科研工作量和实际科研工作量，基本科研工作量是年度内应完成科研成果的最低限额，而实际科研工作量是指其年内实际完成的科研成果，实际科研工作量减去基本科研工作量后的正数余额便是其超额科研工作量，负数余额则是其未完成的科研工作量［2］。

2.对论文发表期刊的特殊规定

对于论文发表的期刊，各个高校一般采用通用的SSCI、CSSCI、EI、A&HCI及北大核心期刊等检索机构收录的期刊作为标准。但有的学校如安徽财经大学等则是指定了学术论文发表的部分期刊名录，即并非将所谓著名检索机构收录的所有期刊都作为考核依据。

3.强调教材出版的时效性

对于教材这种科研成果形式，大部分高校的考核方法是只将第一版作为工作量考核的内容，即按照出版社的级别，给予不同的分值。而云南财大对教材的二版、三版、四版的出版均有计分标准，将第一版以后的版次的工作量依次递减，这样的计分方法考虑了教材出版的时效性及再版时仍需要修改完善付出一定的劳动。

4.突出对科研团队建设的考核

当今社会，大部分科研成果例如科研立项、专著撰写，甚至是专利发明等等往往是需要团队合作才能完成的，但调查发现，绝大部分高校没有制定科研团队的考核方法，只有《南京审计学院科研奖励及考核办法》中对于科研团队规定了考核，但也仅是很简单的将国家级和省级科研团队，分别给予3000分和1000分考核定额。

5.突出横向科研课题的价值

对于横向课题，多数高校以实际到账金额作为考核标准，不同之处仅在于金额与分值的比例。只有内蒙古财经大学独树一帜，专门制定了《内蒙古财经大学横向科研项目管理办法》，其目的是为了鼓励广大教职工适应市场和社会需要，承担更多、更高层次的横向科研项目，直接服务于国民经济主战场。文件从科研的立项、管理到成果的认定，根据委托单位的级别、结题评价、成果奖励和专利等情况，制定了一整套管理办法，是对横向课题价值评定改革的有益探索。

6.突出科研成果被应用的考核

在浙江工商大学科研成果考核方法中，专门制定了科研成果被采纳的工作量考核，凡以该校为第一完成单位，被党和政府机关部门采纳的成果、且有相应的采纳证明的，被中央采纳的计8分，被省部级机关采纳的计4分。浙江工商大学的这项规定更加注重成果的转化、应用和被采纳，对于促进科研成果的运用和指导实际具有极大的促进作用。

四、建议

1.加强科研成果原创性考核的比重

如上所述，大部分高校都建立了自己的科研成果量化考核管理办法，但多数高校的考核注重论文的数量和所谓发表期刊的影响因子。但实践证明，这种片面强调论文数量、期刊影响因子的科研成果考核方法，成为许多学术不端事件的催化剂和导火索。我国第一个以三无科学家（无博士学位、无海外留学经历及无院士称号）屠呦呦的诺奖经历再一次说明，科学研究最注重的是原创性成果。那些重数量、轻质量和同行评议的考核方法已经过时了。如前所述，有些高校虽然将专利纳入了科研成果的考核办法，但对不同专利的考核分数貌似有较大差距，实际上，除了发明专利具有实质审查以外，其他两种专利的含金量没法与发明专利相比，发明专利的创造性、新颖性和实用性判定是与全世界已经公开发表的文献进行对比之后才授权的，因此，发明专利的分值应该远远高于其他专利。

2.完善针对学术论文的评价体系

科研成果从立项到结项，其产生的成果可以是论文、专利、专著乃至产业化或其他对策应用型成果。对于财经类高校，科研成果最主要的表现形式可能是论文，因此，完善学术论文评价体系就显得尤为重要。目前，对学术论文的评价方法主要有两大类：以引文分析为基础的定量评价方法和以同行评议为主要内容的定性评价方法，但是无论是定性分析法或是定量分析法，都有其各自的优缺点。如何全面地评价学术论文，是科研工作考核体系中的重要一环，笔者认为，可以综合论文的H指数、被他引频次、获奖情况以及基金资助情况等要素，同时结合同行评审制度以及论文发表的期刊，形成对学术论文科学的评价指标体系。这样，可以有效地识别具有较高水平和影响力的学术论文，促进科学研究的发展。

3.加强科研成果转化考核的比重

除了纯理论研究以外，大部分科研项目都有应用背景。因此，在科研工作量和科研成果评价中应该加强成果转化或应用的考核比重，尽可能防止片面追求成果鉴定，而在鉴定之后束之高阁现象的出现，以此加快科研成果转化为生产力或指导实践、制定政策的步伐。

参考文献

［1］曹丽萍，任红民，胡峻，刘婷婷.向高职转型的科研工足量研究——以杭州科技职业技术学院为例［J］.南京广播电视大学学报，2010（2）∶1-4.

［2］上海财经大学.科研工作量管理规定［EB/OL］.http://wenku.baidu.com/view/c9e78024dd36a32d73758158.html.

［3］西安财经学院.科研成果量化计算办法［EB/OL］.http://www.docin.com/p-276130230.html.

［4］谭捷.应用于AHP的高校科研工作量计算算法研究［J］.九江学院学报（自然科学版），2012（1）∶46-49.

［5］郑炅，郑志翔，雷蕾.基于WEB的新疆大学教师科研工作量管理系统的设计和实现［J］.计算机光盘软件与应用，2014（19）∶272-273.

［6］卢光云.高校科研工作量管理系统的设计与分析［J］.计算机光盘软件与应用，2012（17）∶77-78.

［7］刘贵君.独立学院教师科研工作量量化的研究［J］.理论研究，2014（5）∶87.

［8］戴钰.我国高校科研绩效影响因素及评价体系研究［J］.才智，2014（30）∶8-9.

The Quantitative Assessment and Analysis of Scientific Research Workload of Universities of Financial and Economics

Zheng Jin， Liangying Zhao， Xiaomei Li
（Tjinjin University of Finance and Economics， Tianjin， 300222， China）

Abstract：The general and different characteristics quantitative assessment of scientific research workload of universities of financial and economics in China were summed up and analyzed according to the network data.On the above the basis， it points out that the orientations strengthening scientific research achievement evaluation.One is to raise the proportion of originality in scientific research assessment，the second is to perfect the academic paper evaluation system gradually， and the third is to reinforce the proportion of the commercialization and promotion of application of scientific research achievements.

Key words：Scientific research workload evaluation； Universities of financial and economic； Scientific research evaluation

中图分类号：G46

文献标识码：A

文章编号：2095-7866 （2016） 02-230-07

DOI：工业经济论坛 URL： http//www.iereview.com.cn 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.02.014

作者简介：

靳峥（1979-），女，馆员， 从事信息服务研究。

赵良英（1963-），女，研究馆员，从事信息资源建设与管理研究。E-mail∶zhaoliangying2006@126.com

李小妹（1964-），女，研究员，从事科研管理研究。