定性研究相关内容介绍及其在护理领域应用中的探讨

李　迅



·科研论著·

定性研究相关内容介绍及其在护理领域应用中的探讨

李迅

定性研究作为一种不同于定量研究的研究方法，越来越广泛地应用于医学相关的研究领域。其聚焦于“是什么”“为什么”“如何”等问题的回答，能够回答定量研究数据所回答不了的问题。现对定性研究的概念、方法、步骤等进行介绍，并探讨其在护理领域的应用。

1定性研究的起源与定义

定性研究最初起源于人类学研究领域，19世纪20年代，波兰人类学家Malinowski发表了重要论著，在人类学(Anthropology)研究原则的基础上，发展出一门新的学科——人种学/民族志(Ethnography)，他为了研究土著人的生活习惯与文化，到土著村落中，与当地人共同生活，观察他们的生活和行为，与他们交谈，研究生活中的物品，这种深入到“田间地头”的研究方式也被称为“田野调查”，其中运用到的方法渐渐发展成为定性研究。

定性研究的定义有许多版本，不同学者和著作中用不同的语言来描述定性研究。从广义来说，定性研究被理解为不以统计数据或量化形式来呈现的研究，主要通过文字来描述某种现象，注重的是发现问题的过程，并可以帮助解释定量研究的结果，回答事件为什么会发生[1]。目前比较完整全面概括定性研究定义的一个版本为：定性研究是在自然环境下，研究者通过实地体验、开放型访谈、参与型和非参与型观察、查阅文献、个案调查等方法，长期、深入、细致地研究社会现象，了解人们对某一事物或现象的经历、观点、见解、想法、感觉、态度、新年、期望，收集定性资料，并按一定的主题、类别，进行编码、归纳推理的过程[2]。

一般来说定性研究属于社会学、人类学常用的研究方法，比如动物学家对大猩猩的行为进行研究；人类学家研究土著部落的文化；社会学家进行乡土中国、社区的研究。国外医学相关领域的研究也较为常见，如研究英国护士和助产士对使用补充替代医学的看法[3]；国内近年医学研究中定性研究的应用以及相关方面发表的论文也逐渐增多。

2定性研究的主要方法

定性研究的主要方法包括观察法、访谈及实物分析几大类，除此之外，德尔菲法(Delphi)、群体决策法(Nominal group)、共识法(Consensus method)、案例研究法(Case study)等也都属于定性研究的范畴。现介绍两种最常见的方法。

2.1观察法

按照研究者在研究中的公开程度划分，观察法可以被分为公开的观察法和隐秘的观察法；按照研究者在观察对象中的参与程度划分，则可分为完全观察者、参与式观察者、观察式参与者以及完全参与者。其中，完全观察者与完全参与者属于隐秘性的观察，在研究的过程中，研究者不被观察对象所知；而参与式观察与观察式参与属于公开的观察，研究过程中，观察对象知道研究者的存在，并且知悉研究者的角色和目的。

研究者作为完全观察者时，需要“置身事外”“袖手旁观”，完全不打扰观察对象的活动与交流，在没有任何外界影响的前提下，观察和收集信息。这样的好处是收集到的信息非常真实，但是由于信息需要经过观察者的判断、理解，带入了研究者的解读，难保其客观性，同时由于观察者一般需要进行较远距离的观察，也不能随时发问，对一些问题难以形成深入的了解，也可能存在看不到或者听不清的情况。

研究者作为完全参与者时，研究者完全融入观察对象的生活，这类似“卧底”，观察对象可能直接与研究者接触，但并不知道其真实身份和目的，这种观察方式能够使得观察者零距离接触研究对象，获得第一手资料，然而对研究人员的技巧等要求较高，并非使用所有的研究问题。参与式观察及观察式参与两种方式，研究者以公开存在的形式与观察对象共处，身临其境地与观察对象接触，较适合比较长期的观察。

2.2访谈法

2.2.1访谈法是通过交谈和问答的形式，由研究者获得和收集被研究者表达的信息，根据访谈内容和结构的开放程度分为封闭式访谈、开放式访谈与半开放式访谈。

2.2.1.1封闭式访谈

封闭式访谈时以研究者为主导，按照实现设计好具有固定结构的统一问卷进行问答，提问方式、问题、顺序等都经过了标准化。这种方式的访谈多用于定量研究。

2.2.1.2开放式访谈

开放式访谈则没有固定的访谈问题，研究者鼓励受访者用自己的语言表达自己的看法，通过与受访者的交谈，了解其自己认为重要的问题、看待问题的角度等，在这种形式的访谈中，研究者起到辅助的作用，访谈过程中尽量让受访者自由发挥。在定性研究的初期，为更全面真实地了解受访者关心的问题以及思考方式，通常多用开放式访谈的方式。

2.2.1.3半开放式访谈

半开放式访谈介乎于封闭式访谈与开放式访谈之间，研究者对访谈的结构具有一定的控制，但也允许受访者积极参与。通常研究者只准备一个粗略的访谈提纲，在进行访谈时，则根据自己的研究设计对受访者提问。访谈中，访谈提纲的作用主要是提示，研究者在提问的同时，鼓励受访者进行表达，整个过程研究者根据访谈的具体情况，可以对访谈程序及内容进行灵活的调整。随着定性研究的深入，研究重点转向重要或尚存疑问的问题时，通常转向半开放式访谈的形式。

2.2.2从访谈的形式来看，可以分为个体化深度访谈以及焦点组访谈。

2.2.2.1个体化深度访谈个体化深度访谈通常为一对一的形式，研究者提出开放式的问题，由研究对象来回答，表达自己的态度、看法、认识、观点、意见等。整个过程中研究者主要处于聆听的角色，鼓励研究对象充分表达，将研究对象的语言进行录音、转录，从中归纳关键信息。

2.2.2.2焦点组访谈

焦点组访谈则是一组人群共同讨论一个话题，通常是为了探讨一系列问题，由一名研究者进行主持，一名助手负责整理记录和协助，由8名～12名研究对象表达各自的意见并进行交流。交流可以是共向的讨论，更多见的是不同意见和观点的碰撞。

3定性研究的步骤及技巧

作为一种研究形式，定性研究与定量研究一样，也具有规范的研究步骤，在设计研究时，就应该熟悉定性研究的各个环节，这有利于研究的顺利开展以及成功。以下就对定性研究的一般步骤进行介绍，着重基于定性研究最常见的观察法以及访谈法进行说明。

3.1提出合适的研究问题

像所有研究一样，定性研究首先需要明确所研究的问题。而定性研究的问题与定量研究不同，回答“是什么”“为什么”等问题，所提出的问题应该是开放式的。首先明确研究目的，之后有针对性地设计问题。一般在定性研究中，不应怀有太大的“野心”，将问题的范围设计得太大。比如，如果想研究大学生对于社会实践的态度，就应该考虑一个范围，比如具有特殊性的问题“某医科大学本科生对于医学相关社会实践的态度”，而不应该设计成概括性的“中国大学生对社会实践的态度”，否则难以入手。此外，定性研究注重的是过程、情境、描述、解释，而非结果，所提出的问题不应该出现“是否”“哪个更好”类似的字眼，切忌在提出问题的时候，就对研究者以及研究对象形成先入为主的导向。

对于观察法而言，设计观察问题不单单是确定问题本身，还应该考虑与观察有关的所有因素，如观察的地点、环境，观察对象的特点等。

3.2抽样

除了实物，定性研究的研究对象通常也是人，常见的就是观察人，或者访谈人。与定量研究的概率抽样不同，定性研究的抽样通常为非概率抽样。由于定性研究并不回避主观性，对于一个问题，定性研究工作者并“不关心所有人如何想，而只关心有人这么想”[2]，其研究对象的选择常使用的抽样方式主要包括非概率抽样的方法，通常为信息导向或者目的导向。如滚雪球抽样、链式抽样、方便抽样、特例抽样、强度集中抽样等。

与定量研究不同，定性研究并不强调前瞻性的样本量计算，其抽样思路是动态抽样，遵循的是“信息饱和原则”。进行定性研究的观察或者访谈，当研究对象认为，所收集到的信息不再增多，无论再进行多少观察或者访谈更多的人，获取的信息都是之前已经获得的，这个状态被称为信息饱和，当达到信息饱和时，认为定性研究所研究的样本已经充分，可以停止研究。

3.3研究前的准备

对于定性研究来说，研究对象是非常宝贵的，研究过程也无法复制。进了现场，接触了观察对象，一切就开始了，如果出现失误，绝没有重来的机会。因此必须在研究前进行充分的准备，确保所有的准备到位，研究者胸有成竹，才正式开始研究。

对于观察研究来说，在确定了研究问题后，需要制定具体的观察方式，并设计观察计划。观察计划应该包括观察的内容、对象以及范围，明确观察地点，并且熟悉观察地点的特征。确定观察的时刻、时长和观察的次数、方式、手段，考虑伦理道德问题。明确观察对象是什么人，如果观察对象是一个群体，还应该了解群体中的结构和关系，各个个体在群体中的角色等，明确观察的内容，比如观察对象的动作、语言、细节，等等。可以预先设计一个观察提纲，列出要点信息，包括人物、观察的时间、事件、地点、事情如何发生、为什么会发生等。

对于访谈来说，则需要了解和确定访谈的环境，访谈对象的特点，如果是半结构化的访谈，还需要确定访谈提纲。研究者需要对访谈提纲的结构非常熟悉，必要的时候应该在正式访谈之前进行预访谈，相当于一个实践前的操练，有利于发现问题，进行方法的完善，以免在正式访谈时浪费宝贵的资源。

3.4收集资料

对于观察法来说，需要进行正式观察，并做好观察记录。观察记录中可以包括观察的基本信息，如时间、地点等，客观观察到的信息，观察对象的动作、语言、行为、关系等，研究者自己的思考、备注等，作为观察的研究记录，供进一步分析。

对于访谈来说，收集资料的主要方式是录音。录音之前应该取得研究对象的知情同意，如果研究对象不接受录音，则只能放弃访谈，或者改为进行笔录。在访谈的过程中，要求研究者对访谈提纲非常熟悉，能够根据实地情况以及访谈对象所回答的内容随时调整问题的顺序，做到沟通顺畅，最大限度收集信息并且不遗漏设计好的问题。在录音的同时，一般还要进行辅助的笔录，将关键要点、研究者内心的思考、研究对象的表情、动作等信息记录下来。

3.5访谈的资料分析

把录音的信息转化成文字，需要经过一个转录的过程。在开始转录之前需要先对录音进行反复聆听，熟悉资料，并同时配合记录反省日志。

熟悉录音资料后，正式对资料进行转录，注意在转录的过程中不仅要转录文字，还需要完全转录被访谈者的停顿、语气等。注意在转录的过程中，如果遇到个人信息、隐私，或者受访对象表示不愿意透露和公开的部分，应该进行去特征化处理，保护研究对象的隐私权。

转录结束后，需要对资料进行编码，从原始编码中归纳出主题，发展出相应的类属或领域,最终撰写研究报告。与定量资料不同的是，定性资料往往是从开始收集资料的时候，就开始了分析。目前的编码和分析可以借助软件完成，常用的软件包括QSRNvivo，RQDA等。

定性研究结果的报告也需要遵循结构化的科学研究的报告规范，报告的撰写应该尽早开始进行。报告的内容可以包括备忘录分析、反思日记以及描述性的过程分析，也就是将定性研究中研究者所进行的事项客观真实地进行报告。对于每个领域和主题的报告，除了报告总结后的内容还需要摘引原转录的文字，这是定性研究的独特之处。注意，在报告中不需要体现数量、频次等信息。

4定性研究与定量研究的区别与联系

定性研究的特点突出，与定量研究不同，首先定性研究的研究人员通常面向自然世界，收集与感官经历有关的资料，包括亲眼所见、亲耳所闻、亲身所感，因此在定性研究中，研究人员扮演着非常重要的角色。其次，定性研究的研究环境不是定量研究中人们熟悉的实验室环境，或者量化的问卷，而是自然的客观存在形式，这需要研究者较长时间处于工作现场，试图理解所研究对象是如何认识他们的世界，注重个体特征而不像定量研究，强调对总体的推论。

研究内容往往是通过复杂的事物，获得对人们经历的详细理解，而研究假设随着研究的进行，有可能被不断改变和修正，这是因为研究最初的假设只是基于以往的理论，而这个理论仅仅是起到引导作用，有可能是错误的。在最初假设的基础上，研究者记录和挖掘研究对象行为、语言中出现频次高，对其重要的词汇，将其归纳为“本土概念”，同时研究者反复阅读已经获得的资料，基于“本土概念”，从资料中形成解释的理论，这个理论归纳的过程，被称为“扎根理论”，这个过程与定量研究也是迥然不同的[4]。

总的来说，定性研究与定量研究在研究目的、内容、方法、工具等方面都存在区别，具体可由表1进行概括。

表1　定性研究与定量研究的区别

定性研究与定量研究之间并没有绝对的鸿沟，许多常见的研究方法实际上在不同方面能够同时体现出定性研究与定量研究的特点。比如队列研究这样的观察性研究属于定量研究的范畴，然而其中的观察与记录却包含定性研究的特点；问卷调查属于社会人文研究，明显具有定性研究的特征，但问卷中封闭式问题的分析却是定量研究的体现。因此，两种研究间根据定性与定量成分，并不是非黑即白，而存在过渡关系。在实际研究中，定性研究与定量研究常常结合应用，回答不同方面不同形式的问题[4]。

5定性研究在护理领域的应用

护理实践中往往关注病人的身心健康，身体与精神照护同等重要。解答护理领域的临床问题，很多时候深度了解和把握病人的体验、主观感受具有重要的意义。对于具有人文倾向的问题，应该考虑定性研究。

同时在一些定量研究中，可以考虑嵌套一个定性研究[5]，比如在临床观察中对观察对象同时进行一个定性访谈，也可以通过相似的方法来探索护士的观点、态度、期望等，回答那些数字之外的问题。

总之，根据具体的临床问题，在循证实践中，可以采用定性与定量相结合的形式，结合数据与深度挖掘的细节信息，为临床决策提供依据。

参考文献：

[1]刘建平.定性研究与循证医学[J].中国中西医结合杂志，2008,28(2):165-167.

[2]陈向明.质的研究方法与社会科学研究[M].北京：教育科学出版社，2000:1.

[3]Cant S，Watts P，Ruston A.Negotiating competency，professionalism and risk:the integration of complementary and alternative medicine by nurses and midwives in NHS hospitals[J].Soc oSci Med,2011,72(4):529-536.

[4]刘建平.循证中医药定性研究方法学[M].北京:人民卫生出版社，2009:1.

[5]刘建平.定量与定性研究方法相结合的中医临床疗效评价模式[J].中国中西医结合杂志,2011,31(5):581-585.

(本文编辑王丽寇丽红)

Probe into Introduction of qualitative research methods and its application in nursing field

Li Xun

Beijing University of Chinese Medicine Cochrane Center，Beijing 100029 China

摘要：定性研究在医学相关研究领域的应用日益广泛，用于回答数字之外的研究问题，有着定量研究并不具备的优势和特点。现对定性研究的起源、定义、主要方法、步骤与技巧、与定量研究的区别与联系，以及在护理学研究领域的应用等方面分别进行介绍，希望通过介绍，读者能够了解定性研究的概念、方法与进展，并能够将该研究方法应用于护理领域，发挥其优势与特色。

关键词：定性研究；起源；定义；护理；应用；方法介绍

AbstractQualitative study has been used more and more widely in medical study.Different from quantitative study，qualitative study answers questions beyond number.This article introduces the origination，main methods，steps，skills of qualitative study，as well as the differentiation with quantitative study，in hope of making the readers understand the characteristics of qualitative study，thus being able to apply this study method in the field of nursing.

Key wordsqualitative study；origin;definiens;nursing；application；method introduction

(收稿日期：2016-03-26)

中图分类号：R47

文献标识码：A

doi:10.3969/j.issn.2095-8668.2016.01.05

文章编号：2095-8668(2016)01-017-04

作者简介李迅，助理研究员，博士，单位:100029，北京中医药大学循证医学中心。