水电工程项目业主方对工程变更和索赔的有效管理

雷春江 徐仙

【摘要】近几年我国新能源项目和核电项目发展突飞猛进，电力市场改革加剧了行业竞争，这给传统水电建设项目带来了很大的影响，水电工程由于自身的复杂性和不确定性，投资规模大，收益水平降低风险不断增加。为有效控制水电工程投资超概风险，提高项目整体收益水平，需加强对主体施工合同的过程控制，该文从业主方对工程变更和索赔管理的角度，探讨合同管理的有效措施，降低建设投资控制风险。

【关键词】水电工程；业主方；工程变更；索赔

1、概述

水利水电工程作为我国电力行业传统的建设项目，具有工程设计复杂、建设工期长、施工难度大、不可预见因素多等特点，随着电力市场竞争加剧，项目投资风险日趋明显，投资收益水平面临着很大挑战。工程建设期合同管理作为项目管理的主要方面，对建设投资的影响较大，直接影响概算控制目标能否实现；而主体工程施工合同管理的过程控制尤为重要，业主方应加强对施工期工程变更和潜在的索赔项目的管理，以保证投资控制目标的实现，为取得较好的投资收益水平奠定基础。

2、工程变更和索赔的分类和特点

在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变，即为工程变更；而由于建设单位或施工单位违约、不可抗力等因素被动形成的工程变更即为工程索赔。

水电建设项目工程变更按照变更内容可以分为设计变更、施工方案变更、计划变更、条件变更、新增工程等五个主要類别；其中新增工程又可以根据承包范围细分为合同内新增工程、合同外新增工程两类。按照变更性质，工程变更可以分为重大变更、较大变更和一般变更，一般以变更金额为划分标准；按照变更发起人，又可以分为设计方变更、监理方变更、施工方变更和业主方变更。总体而言，水电项目工程变更以设计变更为主，且所占比重较大，也是项目业主方变更控制的重点，主要源于水电工程地质条件复杂、施工条件和环境变化大等特点。

3、业主方对工程变更的控制措施

每个水电工程都是工程师和建设者们集体智慧和辛劳付出的结晶，项目参建各方既是互利共赢的共同体，又要努力实现各自的经营目标，只有有效的管理才能促进项目目标的达成。项目业主方，合同管理的一大任务就是研究制定好工程变更管理的有效措施，变被动为主动，控制好项目概算的执行，实现投资控制目标。

3.1 加强业务培训健全合同管理机构

工程变更管理是一项专业性较强的工作，需要参与者不但要具有工程技术、项目管理、造价管理、财税等多方面的知识，还需要有丰富的实践和施工经验，因此业主方应重视合同及变更管理知识方面的培训，提高全体管理人员的合同意识和综合素质水平，构建专业、高效的管理团队机构；同时业主方也要加强对参建单位相应管理机构和人员的管理，参建各方是工程建设和管理的共同体，只有提高项目管理整体水平，才能保证变更管理工作的正常、有效运作。

3.2 建立完善的变更审批程序

为保证业主方工程变更管理的有效过程控制，必须建立完善的变更审批程序，包括严格的变更管理制度，规范的变更审批流程。业主方要制定严格执行的变更管理制度，明确机构内和机构外各部分职责和权限，建立变更项目分级审批、分级负责的权限界面，一般变更由业主方项目公司自行审批，较大及重大变更由项目公司初步审查后报业主方主管单位和部门组织集中审查。同时，业主方要制定规范、清晰的变更审批流程，变更项目首先进行立项审查，再执行具体变更工程量和单价的审查，量、价审查原则上应由不同部门的分管人员分别审查，审查要执行编制、审核和负责的三级管理模式。另外，应充分发挥第三方监管的力量，通过引入工程审计单位开展工程变更过程审计，以此强化变更审批程序和内容的规范性、合理性，也大大降低了竣工审计风险。

3.3 合同签订阶段有效控制变更范围

业主方应在合同签订阶段就要考虑控制好变更范围，防范不利变更风险。一方面要加强工程勘察设计深度，提高招标图纸的准确性，尤其是对主要施工项目和工程量较大的项目，在注重设计优化的同时，要考虑好一定的设计余度，合理确定施工方案、施工项目，准确估算工程量，减少施工阶段发生设计变更的概率；一方面要加强合同条款的编制和审查，既要制定公平、合理的条款规定，又要有效的规避项目业主方可能面临的政策、法律风险以及价格调整变动风险；另外，在合同内容及费用构成方面，对于业主方不易把控但又较为突出的变更风险点，研究编制合理的价格组成结构，采取单价项目与总价承包项目相结合的方式，充分发挥施工单位的施工技术特长，鼓励施工单位通过提高技术、管理水平达到风险共担、风险转移的目的，如要求施工单位编制专项施工方案，并承担总包风险。

3.4 加强变更项目的过程审查控制

变更项目的过程控制是合同管理的关键，业主方应通过严格、有效的措施控制好变更规模和变更造价。加强过程审查，首先要严格审查变更立项的充分性和依据性，来自于变更内容五方面的变化均可以提出变更申请，业主方应严格审查立项的依据性，主要依据来源于施工合同、设计文件及图纸、会议纪要及通知文件、业主及监理指令和签证等，依据是否属实是否充分，需要具有经验的工程师进行综合判断，要加强概算分项费用的分析，控制好变更项目的造价规模，原则上变更立项金额要控制在概算对应分项费用以下，实际发生变更费用不得突破立项金额。其次，要严格审查变更项目工程量和单价，工程量的计算须提供较为完整的设计图纸依据，计量依据和详细的计算书；单价计算应依据合同价格、工程定额、人材机预算价格（或市场价格信息）、取费标准等综合核定。第三，应加强变更项目的时效性管理，变更审查程序严格按照规定时限开展，以提高管理水平，强化变更管理工作的严肃性。

3.5 鼓励变更优化提高项目经济性

业主方想要取得较好的变更管理效果，变被动为主动，就要通过采取鼓励和引导措施，充分发挥参建各方的主观能动性。首先，针对各种变更类型，业主方应研究制定好相应的考核奖罚措施，落实设计和监理单位的概算投资控制责任，设计单位应严格控制设计变更的范围和内容，将变更工程量和费用控制在概算范围内，监理单位需要积极配合业主方做好施工现场的过程管控，从工程安全性、经济性、合理性等角度综合考虑必要的设计优化调整、施工方案改进建议。其次，对于施工单位，应制定相应的奖励措施，鼓励其发挥自身施工技术优势，如施工单位在施工方案、施工组织等方面能够为项目带来投资节约、工期优化缩短，可以进行合理范围的奖励。最后，业主方也应考虑充分调动全体工程建设者的力量，无论是工程师还是具体的施工工人，均可以发挥自身特长，为工程建设出谋划力，也应得到合理的奖励。

4、工程索赔风险的防范措施

工程索赔风险伴随着工程建设的整个过程，业主方应引起充分的重视，可以通过建立风险防控体系来加强管理，如，编制并不断完善工程索赔风险清單，逐项制定索赔风险防范措施，落实明晰的责任部门和责任人等，以期达到较好的控制效果。

4.1有效防范合同政策及法律索赔风险

业主方应从源头上控制好合同政策及法律方面的索赔风险，在签订合同时加强对合同条款的审查，（下转第页）

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充分研究项目实施面临的政策及法律变化风险，根据不同的索赔风险等级，有针对性的做好风险规避、风险转移、风险降低等预防控制措施；同时要加强管理团队建设，配备熟悉政策、法律方面管理力量，工程建设过程中实施跟踪项目相关国家、地方政策和法律的变化以及项目发生的各项突发法律问题，做好预控和应对措施。

4.2 合理控制不可抗力风险损失

不可抗力事件是工程建设面临的不可避免的风险事件，应在合同条款方面明确双方各自应该承担的不可抗力事件损失责任，减少业主方需要承担的损失风险；同时，业主方应考虑制定不可抗力事件应急预案，一旦发生该类事件，应立即启动应急预案，最大程度的减少事件引起的损失；另外业主方也可以考虑购买工程保险的方式转移和降低不可抗力风险。水电工程中尤其要注意超标准洪水等自然灾害、特殊不良地质条件等影响事件，有计划性的加强过程管控。

4.3 减少工期和费用索赔风险

水电工程常见的索赔事件为各种业主方责任事件或非承包人责任引起的工期和费用索赔，主要表现为业主方延迟交付施工场地、设计图纸、统供材料、发包人采购设备以及付款滞后等，业主方应充分认识到自身行为可能产生的索赔风险，采取有效的管控措施预防索赔事件的发生；一旦发生索赔影响事件，应第一时间响应，力争将事件影响降低到最小程度。另外，业主方应注意项目管理实施过程中，各项业主、监理指令可能引起的索赔风险。

4.4 做好承包人违约的索赔准备

水电工程中较为常见的是施工承包人向业主方提出的索赔申请，而业主方往往忽略了承包人需要承担的违约责任，多数情况下承包人违约事件最后不了了之。加强对承包人违约行为的跟踪、监督和追索，一方面可以有效的促进承包人不断加强施工管理，提高管理水平，另一方面也可以冲减承包人提出的费用索赔。

5、结语

水电工程施工合同变更和索赔管理是合同管理的主要内容，作为项目业主方，不但要从投资控制的角度加强变更、索赔项目的费用控制，采取有效措施变被动管理为主动控制，还要有效的控制由此可能带来的审计风险，保证项目管理工作依法、合理、合规的开展，以实现项目参建各方的和谐共赢。

参考文献：

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