浅析专利预警与专利布局对企业发展规划的重要性

魏嘉麒 蔡颖

摘 要：近些年，随着知识产权在国际经济竞争中的作用日益上升，制定和实施相应的知识产权战略已经成为越来越多的国家在知识产权争夺中的必然趋势。在面对如此激烈的环境中，以保护国家的技术安全，促进国内的自主创新能力以及限制跨国公司的知识产权滥用的知识产权战略机制在我国逐步成形。具体体现在，阻止和打击假冒伪劣产品、商标侵权、专利侵权以及著作权侵权等。同时，国内企业也在逐步提升知识产权保护意识，形成良好的竞争环境。本文详细论述专利预警的意义和具体实施方式，并结合专利布局讨论二者对企业未来发展规划的重要影响。本文详述专利预警机制的意义和作用，并结合专利布局论述二者对企业发展规划的重要性。

关键词：专利预警；专利布局；知识产权保护

一、专利预警的意义

当前，在国际贸易和其他领域，跨国公司频繁就各种知识产权侵权问题起诉我国企业，规模之大，范围之广，对我国的产业发展影响越来越深刻。因此，建立完整的专利预警机制十分必要和紧迫。这将有助于企业随时掌握知识产权竞争态势，提前应对竞争威胁，正确应对已经发生的专利争端。

（一）专利预警有价值

首先，明确什么是专利权？所谓专利权（patent right），即发明创造人或其权利让人对待特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，为知识产权的一种。其次，专利权本身具有排他性，即专利没有赋予其所有人实施任何行为的权利，专利仅赋予其所有人排除他人实施某项行为的权利。因此，在结合专利权自身的特性，评估专利权的自身价值显得尤为重要，这不仅决定企业在未来某项技术的前期研发投入，更加在决定该企业在该技术领域中的行业地位，影响着企业经营成败。

对于专利权的价值评估，以下介绍四种方法：

第一，成本法（cost-based methodology），为相对简化的评估方法。该方法以投入成本为衡量标准，而非以技术所产生的未来收益作为评估原则，其中有可细分为历史成本或重置成本两种，并施以适当的加成来计算。

无论是历史陈本法还是重置成本法的弊端在于，评估专利权的价值往往偏低，通常投入成本与产出价值并不完全匹配。

第二，市场法（market-based methodology），是以专利在市场中的售价作为评量标准。一般而言，市价是通过市场供求机制所产生的，所述市场价值的公正性、明确性，较能清晰地反应该技术的公平价值。

其中，包括权利金节省法；并购价值法；清算价值法；净变现价值法。市场法最为公允，但难点在于，找到相同或相似匹配价格作为参考，比较困难。

第三，经济价值法（economic-based methodology），是指专利权人在实施该专利后，在有限年限内可能给企业带来总效益的现金流作为价值评估基础。

其中，具体地可分为市场余额法和现金流折线法，以现金流折现法最为常用。

第四，诉讼价值法（litigation-based methodology），是由车慧中博士于2009年提出，该方法是以专利具有法律赋予的权利，当该权利受到侵害时依法可主张损害赔偿为考量基准，将损害赔偿是为专利的“法律价值”，该法与市场法相类似，不同在于诉讼价值法是以明确的维权赔偿金作为基础。

具体地，以法院专利侵权诉讼案件的判罚金额与专利资料为样本，换算币值与物价波动，构建专利指标与赔偿金的数学模型。

综上所述，专利权的价值评估的方法众多，评判标准的不尽相同，而专利预警机制的价值在于实时监控和及时处理影响专利权价值的专利，避免专利纠纷，规避专利侵权，为企业在市场竞争中赢的主动。

（二）专利预警有需求

根据企业的性质不同，可分为具有自主研发实力的和合资的。

在自主研发企业中，往往需将研发成果权利化，通过申请专利的形式对研发成果进行防御性保护。在产品自主研发开展之前，需对行业现状以及发展趋势进行分析，为自主研发的产品活动的可行性和知识产权保护提供参考，即在产品研发开始前进行评估，已确定研发方向。其具体表现形式在于对现有专利技术的检索分析、预警预测等。

专利预警即目的性极强的专利检索，清楚明白现有技术的发展以及未来的发展趋势，包括无效检索、侵权检索、跟踪检索、项目检索以及法律状态检索等。无效检索，是指在本技术领域中，检索已经失效的专利（不具备专利权的专利），该失效专利因各种原因失去了法律效力变成大家能够投入应用的现有技术。这些失效专利为企业自主研发提供的研发方向，避免了走弯路或走老路的现象，同时也节约了前期的准备时间，实现快速定位。目前，很多家公司提供专利预警检索分析，如德高行、智慧芽，以上公司均有强大的数据库，保证检索结果的权威性和有效性，以德高行为例，根据大数据库为依托，将某行业所处时期分为萌芽期、成长期、成熟期以及衰退期，从而为企业提供详细的数据参考。侵权检索，则与无效检索相反，一般针对已获得授权的有效的专利进行检索，即被检索的专利均具有专利权。侵权检索的目的在于当某种产品或某项技术需要在中国或其他国家市场进行销售、使用或转让时，则需要了解该产品或技术是否存在侵犯该国有效专利而进行检索，因此，两种检索方式的检索范围和后期出具的检索报告的侧重点也不同。

根据行业性质决定，可分为以研发成本和周期为主要导向和市场为主要导向。

拥有足够研发成本和可承受长研发周期的企业，往往对专利预警的渴求胜于此方面不足的企业。本文举例详细说明新能源汽车企业如何进行专利预警。

首先确立技术背景，新能源汽车是指废气排气量较低的燃料电池汽车、混合动力汽车、氢能源动力汽车和太阳能汽车，考虑方向是新能源汽车对能源安全与环境保护的影响，目前电池技术的瓶颈所在，氢燃料的成本与安全性之间的相互制约以及作为过渡产品的混合动力汽车未来发展方向。

其次明确技术特点，按照发动机与电机连接形式划分：串联式、并联式和混联式；按照电机的输出功率与发动机输出功率的比值划分：轻度混合、中度混合以及重度混合。还有涉及诸多的子系统：原动机装置、储能装置、动力耦合与传动装置以及控制系统，都是需要一一考虑的要素。

再次了解关键技术，在新能源汽车领域中，关键技术点在于以下几个方面；能量储存技术；混合动力单元技术；控制策略技术。根据企业自身的科研优势，快速定位解决关键技术问题点。

最后知晓国内外发展现状，通过检索国外专利，了解日本、美国以及欧洲等汽车制造产厂商的研究阶段与进度，同时清楚我国目前对汽车产业的相关规划。

二、专利布局的意义

通过专利预警确定某种产品或某项方法的行业现状，企业根据自身实力考量，制定适合的研发方向。因此，利用专利预警机制确立大方向后，再利用专利布局对研发成果进行合理有效保护。

在现代市场经济运行机制中，专利是企业用于制约竞争对手、提升企业市场竞争力的武器，谋求市场效益、保障经营自由度的工具；更是企业经营决策的资源和重要依据，其关系到企业当前及预期市场利益和企业的发展机会。因此，仅依赖于单一或零散的专利申请，而非有效的专利布局是难以实现上述目的的。

（一）专利布局的种类

目前，企业对专利申请的认识多数局限于技术方案本身，或产品本身所应用的技术，或发明本身在产品上的应用，导致获得的专利形成的附加值低，不利于企业市场利益的实现。下面着重介绍几种专利布局方法。

第一，扩张布局法，是对实现发明技术思想的一系列技术方案进行专利布局，真正做到将由表及里地将发明本质化，本质方案化，方案具体化，具体多样化。通过对发明本身的技术方案进行分析，对核心发明点进行概括得到概念化的发明点本质；如果该概念化的发明点能够转换为符合专利法保护要件的抽象技术方案，则将其作为独立申请，构成该发明的核心专利，实现以“有限权利要求”来限定“无限发明方案”；如果概括化的发明点无法构成抽象技术方案，则将其演变为能够实现该发明点本质的一系列技术方案，根据得到的系列技术方案形成多个子专利。在满足单一性的情况下，可将上述多个技术方案、抽象技术方案合案申请，以减少专利申请和维护费用；或者形成核心+外围专利的专利组合。

该方法能够对实现发明技术思想的一系列上位化或具体化技术方案保护，构成对发明在纵深方向的专利布局，拓展了发明深度，有效防止他人的回避设计，并形成一定迁移性，所以适合于比较核心或基础发明的专利布局。

第二，迁移布局法，是将发明涉及的内容移植到其他产品、方法、技术、甚至其他技术领域的可能应用而进行的布局。用于技术存在通用性和可移植性，发明中的某一技术手段完全可能通过迁移，扩展应用到多个领域，拓展发明的宽度；通过对发明的“由近及远，深挖扩用”，拓展发明的应用路径和领域，实现专利布局的横向扩展、多面性和多样化。

第三，替代布局法，基于自身实施的技术方案所解决的问题（发明目的），将实现该发明目的的其他多个可能的技术方案进行专利布局。

第四，特征替换布局法，是将发明的技术方案中某些或某个技术特征、特征组合等进行替换，或变换各个技术特征的组合关心形成的新技术方案所进行的专利布局。

上述布局设计方法应该根据项目情况综合使用，进行立体化、全方位、多角度的布局，实现交叉防护。

（二）具体实例

介绍了上述专利布局方法，通过几个实例来进一步地说明。

实例一：富士康公司在成本为2美元的连接器上共申请8千多件专利。原因在于，连接器虽小，但是较为核心的部件，通过形成该技术领域不透风的专利防护网，让竞争对手无法渗透或回避。

实例二：中国视频网站爱奇艺公司，在2014年5月15日申请的专利号为CN103974126A，名称为一种在视频中植入广告的方法即装置，该项技术运到当下火爆的韩剧《太阳的后裔》中，细心观众会发现海外版与国内版的区别在于剧中毫无违和地插入各大商家的广告，也正是凭借这一黑科技，在赚取收视率的同时也为电商提供良好平台，可谓赚的盆满钵满。CN103974126A专利技术起源于该公司在前一个月申请的专利号为CN103873741A，名称为一种用于替换视频中感兴趣区域的方法及装置。正是看到CN103873741A的巨大商业价值，爱奇艺公司围绕这一主题申请一系列衍生专利，进行壁垒式保护。

三、结论

综上所述，企业依据自身发展需求与实力，根据专利预警机制随时掌握知识产权竞争态势，提前应对竞争威胁，正确应对已经发生的专利争端。并通过专利预警与专利布局的结合，在现代市场经济运行机制中占得主动先机。

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