ESI、InCites和JCR数据库联合提供外文文献馆藏建设数据支持研究*——以东华大学为案例

董政娥　陈　磊　陈惠兰（东华大学图书馆　上海　201620）



ESI、InCites和JCR数据库联合提供外文文献馆藏建设数据支持研究*
——以东华大学为案例

董政娥陈磊陈惠兰
（东华大学图书馆上海201620）

〔摘要〕针对外文期刊馆藏建设需要，探讨采用ESI、InCites和JCR数据库联合提供外文文献馆藏建设数据支持方法，并以东华大学入围ESI世界前1%学科中的工程学科（Engineering）为案例，进行了实证分析。以期为调整期刊的馆藏结构提供充分的理论依据，进而优化外文期刊馆藏建设，最终促进学科发展。

〔关键词〕ESIInCitesJCR数据库馆藏建设数据支持

〔分类号〕G250.76

〔引用本文格式〕董政娥, 陈磊, 陈惠兰.ESI、InCites和JCR数据库联合提供外文文献馆藏建设数据支持研究——以东华大学为案例[J].图书馆，2016（3）：41-44, 55

* 本文系教育部人文社会科学规划项目“纺织史研究资源保障及其服务体系构建研究”（项目编号：13YJA870001）、上海市高等教育学会项目“大数据运用于高校发展研究”（项目编号：ZCGJ07-15）、长三角地区高校图书馆联盟-社科项目“大数据时代图书馆数据支持服务研究”以及东华大学终身教育研究所2015年度课题研究项目（项目编号：2015LE0092）研究成果。

1　引言

大数据、云计算、云服务、数字人文、互联网+等一系列信息技术的产生，对图书馆的定位提出了巨大的挑战，发展学术型图书馆（Academic Libraries）是解决方案之一[1]。学术图书馆的使命在不断更新和完善，Frederiksen, L.等人认为其是拥有读者实际需要的空间和资源[2-4]。外文期刊资源是其中非常重要的一部分，是科研人员了解国外最新研究成果的重要途径之一，图书馆外文期刊结构是否合理，所订购的外文期刊能否满足广大科研工作者的需求，外文文献资源保障率的不断提高，以及不断提高的图书馆文献资源建设质量是高校学科发展的保障。ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标）论文不仅备受关注，而且入围ESI 世界前1% 的学科及其数量引起了国内外各大院校的重视[5]。早期国内各“985”高校均将ESI 指标作为衡量学校学科专业进入国际先进水平的一项重要指标[6]。基于国家重点学科审批被取消，上海教育部门正引入国际视野，动态监测学科检索，学科列入ESI前千分之一成了新指标[7]。因此，以学科列入ESI前千分之一为目标，开展数据支持服务促进学科向高峰高原发展具有重大意义。为此，本文以东华大学为例，从入围ESI世界前1%学科中的工程学科涉及的期刊着手，结合InCites和JCR （Journal Citation Reports®）数据库，采用定量分析的方法，调查其馆藏情况，并对无馆藏外文期刊特征进行分析研究，掌握学校该学科外文期刊馆藏保障率。最终目的是期望在调整期刊馆藏结构时做到有的放矢，达到较科学地分配期刊订购经费比例，合理选择订购外文期刊品种，促进学科发展[8-9]。

图1　ESI、InCites、JCR数据库联合提供馆藏建设数据支持方法

2　研究方法与数据来源

2.1研究方法

如图1所示，以ESI数据库为入口，判断某机构入围ESI世界前1%学科，在分析入围学科特征基础上，分析该学科在InCites数据库中涉及的特征（如引文特征、被引特征、期刊影响因子），进而分析该学科涉及期刊在InCites和JCR数据库的特征（如分区、学科归一化影响因子和影响因子等），同时判断该期刊是否有馆藏，并对无馆藏期刊进行多层次分析，为采访和馆藏结构调整提供数据支持和理论依据。

2.2文献计量学指标

为了多角度为采访和馆藏结构调整提供数据支持和理论依据，在无馆藏期刊分析过程中，对无馆藏期刊各项指标在总期刊各项指标所处的位置进行了排名，具体如下：①收录论文数排名（R1）：按照期刊收录的论文数进行排名；②被引频次排名（R2）：按照期刊收录论文的总被引频次进行排名；③学科归一化影响因子排名（R3）：按照学科归一化影响因子进行排名；④期刊归一化影响因子排名（R4）：按照期刊归一化影响因子进行排名；⑤5年影响因子排名（R5）：按照期刊5年影响因子进行排名；⑥影响因子排名（R6）：按照影响因子进行排名。

2.3数据来源

以东华大学入围ESI世界前1%学科中“Engineering”学科为研究对象，InCites各学科各年度的国际标杆数据库为数据平台，跟踪InCites数据库（更新日期：2015-9-11；数据覆盖：2015-8-5）中该学科近10年（2004-2015年）覆盖期刊的文献特征及其馆藏情况，具体数据来源如表1和表2所示。

3　试验结果及分析

3.1数据采集

如表1所示，目前东华大学入围ESI世界前1%学科共3个，包括工程学科、材料科学和化学科学，其入围的Top Papers分别为33篇、20篇和23篇，合计115篇。由于ESI和InCites数据库更新不同步，因此表2采集了入围学科在InCites数据库中近10年的文献参数。针对期刊馆藏建设需要，为了协助图书馆员开发和管理期刊馆藏、决定从馆藏中选择或删除期刊、做出期刊存档决定，以工程学科（Engineering）为案例，分析了其涉及期刊的馆藏情况（如表3），以及引文特征。

表1　东华大学入围ESI世界前1%学科及其特征参数（更新日期：2015-9-10；数据覆盖：2005-1-1—2015-6-30；采集日期：2015-9-23）

表2　入围学科在InCites数据库中近10年的文献特征（数据覆盖：2004-01-01—2015-08-15，更新日期：2015-09-11；数据采集日期：2015-09-23）

如表3所示，检索到工程学科涉及的204个期刊中，其中79%有馆藏，15%无馆藏，6%为OA期刊。204个期刊共涉及728篇论文，按照有馆藏、无馆藏和OA期刊顺序，论文分布比例分别为78%、19%和3%；总被引频次的分布比例分别为73.9%、25.8%和0.3%。由此可见，馆藏与发文量、被引频次具有较密切的关联；也就是说，合理的馆藏建构有助于促进科研成果的积累。因此，为了确定无馆藏期刊的采购需要，有必要对这些期刊进行引文分析，从而为优化馆藏结构提供数据支持和理论依据。

表3　东华大学入围ESI前1%的工程学科涉及期刊的馆藏情况

3.2OA期刊论文分布规律

表3表明，东华大学入围ESI世界前1%的工程学科涉及的期刊中，OA期刊是无馆藏期刊的将近一半。OA是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用网络自由传播而发起的运动，其主要含义是指读者可以通过网络免费、永久地获取和利用各种类型的学术资源，包括期刊论文、会议论文、图书、专利文献、研究报告、文本文件和多媒体文件[10]。OA期刊的特点决定了其对于图书馆期刊资源建设的重要意义：可以大大提高图书馆文献信息保障力，是图书馆期刊资源的有力补充。而且由于其是免费使用，因此其不仅可以为广大科研人员提供畅通的学术交流平台，而且也为图书馆资源建设节省开支。东华大学入围ESI世界前1%学科的工程学科所涉及的OA期刊文献分布特征（如表4）进一步表明，在204种期刊中，《International journal of advanced robotic systems》、《Discrete dynamics in nature and society》和《Journal of applied research and technology》3种期刊所收录论文数排名均较靠前，分别为第37位、51位和63位，其它9种期刊则均只收录1篇论文，排名为118位；被引频次排名方面，均排在第100-200位之间；学科归一化影响因子排名方面，除《Engineering applications of computational fluid mechanics》排名第78位外，其余基本上处于第100-200位之间；期刊归一化影响因子排名方面，《Journal of scientific & industrial research》、《Engineering applications of computational fluid mechanics》、《Kybernetika》以及《International journal of advanced robotic systems》分别位于第12位、25位、78位和84位；影响因子（包括5年影响因子）排名方面，《Plos one》排名较靠前，为第16位。因此，在外文期刊资源建设过程中，有必要特别关注这些OA期刊，不仅充分利用其对馆藏资源进行补充，而且有必要挖掘这些期刊的引文特征，进而为学科发展提供数据支持和理论依据。

表4　OA期刊文献分布特征

Chinese journal of electronics　118　188　188　188　184　182 Technics technologies education managementttem 118　202　202　202　203　203 Scientific world journal 118　203　203　203　204　204

3.2无馆藏期刊论文分布规律

表3表明，东华大学入围ESI世界前1%的工程学科涉及的204种期刊中，15%无馆藏（31种），为了使该学科的外文期刊馆藏结构更加合理，表5对其不同指标（收录论文数、被引频次、学科归一化影响因子、期刊归一化影响因子、5年影响因子和影响因子）在204种期刊中的排名进行了分析。

表 5　无馆藏期刊文献分布特征

期刊　R1 R2 R3 R4 R5　R6 International journal of nonlinear sciences and numerical simulation　1　1　33　43　151 　88 International journal of systems science　9　27　65　85　80　51 Integrated ferroelectrics　18　78　142　50　178 179 Desalination and water treatment　22　98　87　34　137 119 International journal of control　30　14　8　4　90　80 Information-an international interdisciplinary journal　37　169 169 169 198 198 Aiaa journal　63　55　68　69　111 114 Tribology transactions　63　73　66　44　113 100 Journal of the chinese institute of engineers　63　90　107　10　187 184 Acta mechanica sinica　63　95　145 137 140 148 Optical engineering　63　136 166 160 148 137 Journal of hydrologic engineering　63　150 114 126　70　82 Journal of mechanics of materials and structures　63　151 168 168 143 124 Journal of vibroengineering　63　153 157 119 177 165 Machining science and technology　63　173 174 174 131 161 Insight　118 103 112　41　174 173 International journal of chemical reactor engineering　118 109 116　19　166 166 International journal of turbo & jetengines　118 110 120　16　186 183 Environmental engineering science　118 122 118 116 136 129 Transactions of the canadian society for mechanical engineering　118 125 124　24　181 188 Energy education science and technology part a-energy science and research 118 126　86　94　193 193 Journal of energy engineering　118 158 130 117 117 103 Hvac&r research　118 160 133　98　144 163 Heat transfer research　118 168 132　31　179 177

Geosynthetics international　118 183 186 186　93　77 Iete technical review　118 188 179 179 139 147 Journal of electronic imaging　118 191 183 183 156 164 Advances in mechanical engineering 118 193 204 204 162 167 Noise control engineering journal　118 196 193 193 180 186 Ieice electronics express　118 197 198 198 182 181 Ieice transactions on fundamentals of electronics communications and computer sciences 118 199 180 180 188 185最后位　118 199 203 203 204 204

由表5和图2可见，在收录论文方面，无馆藏期刊可以分成3类：

排名靠前期刊：其共涉及《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》、《International journal of systems science》、《Integrated ferroelectrics》、《Desalination and water treatment》、《International journal of control》和《Information-an international interdisciplinary journal》6种期刊，其中《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》期刊在收录论文数量和被引频次上均位居第一，由此可见该期刊在目前入围论文中的重要地位，因此，有必要在馆藏建设调整过程中引入该期刊，使其在学科发展中发挥更加广阔的作用。

居中位置期刊：共涉及《Aiaa journal》、《Tribology transactions》、《Journal of the chinese institute of engineers》、《Acta mechanica sinica》、《Optical engineering》、《Journal of hydrologic engineering》、《Journal of mechanics of materials and structures》、《Journal of vibroengineering》和《Machining science and technology》9种期刊，这类期刊均收录论文2篇，另外，分析表明，这类期刊除《Journal of the chinese institute of engineers》的期刊归一化影响因子排名（R4）较靠前（第10位）外，其他指标排名基本上处于整体排名的中部。

末位期刊：该类期刊由于其均只收录了1篇论文，因此均排名为第118位。值得关注的是该类期刊除《International journal of turbo & jet-engines》、《International journal of chemical reactor engineering》、《Transactions of the canadian society for mechanical engineering》、《Insight》和《Energy education science and technology part a-energy science and research》5种期刊的期刊归一化影响因子排名（R4）较靠前（分别为第16位、19位、24位、41位和94位）外，其余指标排名基本上处于整体排名的中部。因此，在馆藏资源调整过程中，可以优先考虑这几种期刊。

图2　无馆藏期刊收录论文数排名分布

4　结果与建议

从上述实证研究结果可见，东华大学入围ESI世界前1%学科中的工程学科涉及的204种期刊中，除6%期刊为OA期刊外，无馆藏期刊占总期刊的15%。分析表明，一方面可以充分利用OA期刊特点对该学科领域外文期刊馆藏进行补充；另一方面，无馆藏期刊分析表明，在这31种期刊中很多期刊地位非常重要，如《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》期刊在204种期刊中收录论文以及其被引频次均位居第一，因此，在采访和馆藏结构调整中值得关注；此外，尽管一些期刊收录论文较少，但是其期刊归一化影响因子排名（R4）较靠前，因此，对于这类期刊有必要完善其馆藏分布，通过深入的数据挖掘为学科发展提供进一步数据支持和理论依据。

（来稿时间：2015年12月）

参考文献：

1.Sennyey, P., L.Ross, and C.Mills, Exploring the future of academic libraries A definitional approach[J].Journal of Academic Librarianship.2009.35（3）：252-259

2.Frederiksen, L., Rightsizing the Academic Library Collection[J].Library Journal, 2015.140（4）：105-105

3.Simons, A., Rightsizing the Academic Library Collection[J].Journal of Academic Librarianship, 2015.41（4）：523-523

4.Suzanne M.Ward.Rightsizing the Academic Library Collection [B], Chicago, IL: ALA Editions, 2015.168

5.董政娥,陈惠兰.图书馆基于ESI和InCites数据库支持高校学科科研评价的服务模式探讨[J].图书馆杂志，2014, 11：23-28

6.东华大学3个学科入围ESI世界前1%学科[J].纺织教育，2011（2）：100

7.[大学&专业]“国家重点学科审批”被取消，学科国际评价“前千分之一”成新指标[EB/OL].[2014-2-23].http://jzb.com/bbs/thread-2669956-1-1.html，2015-9-25

8.葛巧珍,杨美珍.基于科研成果调查的外文期刊馆藏建设探讨——以华东理工大学为例[J].图书馆建设，2009（8）：29-31

9.武莹.基于CSSCI收录文献引文分析的我馆文献资源保障率研究[J].法律文献信息与研究，2015（ Z1）：27-31

10.王静君.利用OA期刊促进图书馆期刊资源建设探析[J].大学图书情报学刊，2012（1）：39-42

Investigation on Data Support of Foreign Literature Collection Construction Based on the Databases of ESI, InCites and JCR——In Case of Donghua University

Dong Zheng-eChen LeiChen Huilan
( Dong Hua University Library)

Abstract〔〕Arm at needs of foreign holdings construction, the method on data support of foreign literature collection using the Databases of ESI, InCites and JCR was discussed.Besides, the empirical analysis was done as a case study of the Engineering which finalists the top 1% of the world discipline in database of ESI for Donghua University in order to provide adequate theoretical basis for the adjustment of periodical collection structure, to optimize Foreign holdings construction, and ultimately to promote academic development.

Keywords〔〕ESIInCitesJCRDatabaseCollection buildingData support

〔作者简介〕董政娥（1978-），女，博士，东华大学图书馆科技查新与情报分析部副研究馆员，研究方向：数据支持和纺织史；陈磊（1982-），女,硕士，东华大学图书馆资源建设部馆员；陈惠兰（1964-），女，博士，研究馆员，东华大学副馆长，研究方向：数据支持和纺织史研究。