浅议中小高新技术企业研究开发战略选择

王发强

摘 要：在我国实施“大众创业、万众创新”的战略背景下，中小高新技术企业面临着前所未有的发展契机。本文从界定中小高新技术企业的定义出发，分析了其加强研发的必要性，提出了四种研发战略，并进行了适用性分析，提出了各自的优势和劣势。

关键词：中小企业 高新技术 研发战略 选择路径

中图分类号：F276.3 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）05-276-02

一、引言

（一）中小高新技术企业定义

一般来讲，中小企业是指与所处行业的大企业相比在人员规模、资产规模与经营规模上都比较小的经济单位。此类企业通常可由单个人或少数人提供资金组成，其雇用人数与营业额皆不大，因此在经营上多半是由业主直接管理，受外界干涉较少。

中小企业是实施大众创业、万众创新的重要载体，在增加就业、促进经济增长、科技创新与社会和谐稳定等方面具有不可替代的作用，对国民经济和社会发展具有重要的战略意义。

中小高新技术企业是中小企业中承载着创新驱动重任、最具活力、最具创新意识的一个群体，是推动我国创新驱动战略取得成功的重要驱动力。

（二）中小高新技术企业加强研发的必要性

1.研发决定企业的盈利能力。对于高新技术企业来说，保持强大的技术创新能力、塑造独特的核心竞争力是企业持续发展的力量源泉，而加强新产品研究与开发则是其得以发展的根本动力。企业研发活动产生经济效益，大体分为基础研究环节、技术开发环节、产品生产环节和市场销售环节。这4个环节至关重要，都会影响研发活动的经济效益。技术创新对提高产品质量、提升产品性能、改善产品设计等具有重要作用，而这些效应最终将吸引更多消费群体，从而扩大企业市场占有率、提升企业销售业绩。由于研发技术在企业生产制造过程中能够节约企业生产成本、提升生产效率以及增强环境适应性，这些效应不仅直接减少企业产品成本、管理费用以及营业费用等，而且能够使企业在现有资源和环境条件下，以更快的速度和更高的效率生产比原来更多、更好的产品，直接表现为存货、应收账款周转率的提升等，这为扩大市场份额、提升企业营运能力奠定了基础。

2.研发提升企业的成长能力。成长性是企业发展壮大、持续生存的重要衡量标准。关于企业成长性，国内外的说法并不一致，但都普遍认同创新在企业成长中所发挥的关键性作用。公司成长是由技术和经济两个短期需求波动因素决定的，其中，技术进步可以提升企业潜在生产能力，为企业持续发展壮大奠定了坚实的技术基础；经济需求波动为企业投资方向和领域限定了范围，使得企业投资能够做到有的放矢、有利可图。从长远来看，企业研发投资势必有利于企业员工进行自主学习和参与创新。员工的积极创造性和持续学习能力使得企业的技术能够不断更新、进步，从而带动企业生产能力的提升和发展潜力的增强，最终使企业具备良好的成长性。大量研究表明，高新技术企业在研发上的投资为员工自主学习和持续创新提供了资源保障，是企业持续发展和成长壮大的不竭动力。

二、中小高新技术研发战略类型

高新技术小企业研究开发战略有四种类型，即进攻战略、防御战略、技术战略及部分市场战略。

（一）进攻型战略

进攻型战略是指在一个竞争性的市场上，主动挑战市场竞争对手的战略。采取进攻型战略的既可以是行业的新进入者，也可以是那些寻求改善现有地位的既有公司。进攻性行动的中心可以是一项新技术、一项新开发出来的核心能力、一种具有革新意义的产品，新推出的某些具有吸引力的产品性能特色，以及在产品生产或营销中获得的某种竞争优势，也可以是某种差别化的优势。

这种战略的目的是要通过开发或引入新产品，全力以赴地追求企业产品技术水平的先进性，抢先占领新市场，在竞争中力争保持技术与市场强有力的领先地位。这一战略可分为三个不同重点：第一种主要是通过科研（包括基础研究和应用研究）推动创新、开发新产品；第二种是要集中力量，通过对市场潜在的有效需求的调查研究，推动技术知识物化为新产品；第三种是企业家的创新偏好，它可以引发并促成技术创新，使企业家的主动性及创新精神得到最大限度的发挥，开发出新产品。

（二）防御型战略

防御型战略又叫追随战略，这种战略的目的是企业不抢先研究和开发新产品，而是当市场上出现成功的新产品时，立即对别人的新产品进行仿照或加以改进，并迅速占领新市场。

防御型战略的实施一方面取决于企业发展所处的阶段，另一方面也跟企业家的创新意识以及风险偏好有很大关系。

（三）技术引进型战略

技术引进型战略，是指利用别人的科研力量来开发新产品，通过购买高等院校、科研机关的专利或者科研成果来为本企业服务。通过获得专利许可进行模仿，把他人的开发成果转化为本企业的商业收益。

技术引进型战略是我国很多企业普遍采用的研发战略方式，一方面它可以使企业规避了自行研发带来的不成功等风险；同时，引进的前提是对该项技术做了充分的可行性、适用性论证，因此一般来说具备较强的适用性。这种战略的目的是要利用别人的科研力量，替代企业去开发新产品。

（四）部分市场战略

部分市场战略也叫依赖战略，是市场细分战略的组成部分。按照战略管理理论，市场细分战略经历了以下大量营销、产品差异化营销、目标营销等几个阶段，它强调，企业在研究市场和细分市场的基础上，结合自身的资源与优势，选择其中最有吸引力和能最有效地为之提供产品和服务的细分市场作为目标市场，设计与目标市场需求特点相互匹配的营销组合。

在市场细分战略核心思想的指导下，部分市场战略主要是为特定的大企业服务，企业用自己的工程技术满足特定大企业或母公司的订货要求，不再进行除此以外的其他技术创新和产品的研究开发。采用这种战略的企业只要不失去为之服务的特定大企业，就可以不必追求发展而进行各种冒险创新，就能安全稳定地经营。

三、中小高新技术企业研发战略选择路径

（一）进攻型战略适用性分析

采用此战略的条件是：企业应有独立的研究和开发机构，有较强的技术研究开发能力和雄厚的财力。企业要能从技术上预见到未来市场的潜在需求。采用该战略的企业为保持垄断利润，要对创新产品及技术进行专利保护。企业应有能力批量生产新产品，去占领较大的市场。

该战略的优势：企业研制的新产品在技术上是先进的，所占领的市场不会轻易被竞争者夺走，因此该战略取得成功后能给企业带来巨大利益。

该战略的劣势：对于中小高新技术企业来说，实施该战略也面临着代价高、风险大、对企业自身的要求也高的现状。中小高新技术企业相比较于大型企业，在资金实力、研发能力等方面都处于劣势，因此实施进攻型战略实则是出于一种以弱胜强的战略考量，需要企业在实施之前做好充分的市场调研，特别是要对自身实力做最客观的衡量。

（二）防御型战略适用性分析

选择这种战略的条件是：首先，企业要有高水平的技术情报专家，能及时迅速地掌握别的企业研究方向和成果，企业应系统地了解其他企业的研究方向和科研成果，要有计划地搜集信息，信息搜集的范围要包括所有能影响本企业竞争能力的领域。其次是企业要具有效率特别高的消化、吸收和创新的能力，要能迅速而巧妙地对别人的研究成果加以利用、改进和提高，在目标市场受到严重影响之前，造出与竞争对手水平相当的或更为先进的新产品。最后，企业要有较强的研究与开发条件，企业的工程师们必须反应敏锐，行动迅速，具有理解与发挥别人科研成果的能力。采用此战略的企业，其研究与开发重点应放在不断提高通用技术水平上，其研究开发组织应极富有弹性，一旦企业决策者作出决定，研究与开发机构应立即与企业内各部门合作组成研究小组，争取在短期内造出与创业厂家相当或更为先进的产品。

该战略的优点是：首先，它避免了应用研究及可能进行的基础研究所需的大量投资，大大减少了投资风险性；其次，该战略是对新产品加以改进后推向市场，克服了新产品在其最初形态时所带来的缺陷而使企业能够后来居上，因为一种新产品刚刚上市时不是完美无缺的，常会有部分顾客不满，如果追随者能克服这些缺点，则可使其产品更为优越、可靠。因此防御性策略尽管在科学技术上没有做出什么重大的发明创造，但对企业的发展却十分有利，这种战略以收效快、成本低、高性能、高质量来占领市场，赢得利润。

采用该战略的缺点是：首先，新产品技术受专利保护的影响，使得采用防御战略的企业一时难以进入该领域经营，直到专利失效时为止；其次，市场开拓的有限性。即当企业获得情报后，立即进行消化、吸收与创新，当制成产品进入市场时，市场的相当大的一部分己被领先企业所占领，企业市场占有率较小，在价格上也难以占有优势，因此企业收益也会受到相当大的影响。

（三）技术引进型战略适用性分析

选择这种战略的条件是：首先，当企业缺乏技术专家、缺少实验设备以及独立的研究开发机构时，企业应采用技术引进型战略；其次，当企业财力有限，或者在对某一产品改进所产生利润不足以抵补研究开发费用时，企业应采用技术引进型战略；最后，选用该战略时企业应具有较好的信息系统，能迅速、及时地掌握其他研究机构的研究开发动向和成果，使企业具备进入市场竞争的能力。

该战略的优点是：进行仿制，可以达到收效快、成本低、风险小的效果。据统计、仿制所需时间仅为独立研究开发时间的1/5，所需经费仅为独立研究开发经费的1/30，因此有时大企业往往也采取这一战略。

该战略的缺点是：由于是模仿，因而有可能利润较少，同时企业技术水平将永远落在技术输出企业的后面。一般大中型企业不能在较少时间内以此战略作为本企业研究与开发战略的主体。从长远来看，过多地依赖引进，势必逐渐削弱企业科技队伍的独创能力和活力，使企业受损，因此技术引进策略在大企业中一般只作为辅助性策略加以应用。因此，中小高新技术企业在发展到一定程度以后对于此战略的选择应保持适度警惕。

（四）部分市场战略适用性分析

选择这种战略的条件是：首先，一般都是大企业的卫星企业或子公司采用此战略；其次是企业研究开发机构较小，研究开发重点是对材料及工艺进行与革新；最后，采用此战略的企业一般其专业化生产能力很强。

该战略的特点是：按订货要求或母公司专业的需要，在条件允许的情况下，模仿现在已有的开发成果；一般企业不进行新产品的研究开发工作，只完成专业化协作部分的生产任务；企业研究开发工作，只完成专业协作部分的生产任务；企业研究开发工作的重点是在材料及生产工艺方面进行革新以达到降低成本的目的。

该战略的缺点是：一旦特定大企业的产品生命周期进入衰退期，则为之服务的企业的经营也将陷入困境，因此要求企业具有适合不同用户要求的灵活性。

参考文献：

[1] 陈修德，梁彤缨.中国高新技术产业研发效率及其影响因素——基于面板数据SFPF模型的实证研究[J].科学学研究，2010，08：1198-1205

[2] 杜勇，鄢波，陈建英.研发投入对高新技术企业经营绩效的影响研究[J].科技进步与对策，2014，02：87-92

（作者单位：宁波三维技术有限公司 浙江宁波 315000）

（责编：赵毅）