高校图书馆一站式读者荐购服务平台的设计与研究

王洁慧 张洪艳

〔摘要〕网上读者荐购与读者决策采购都是读者参与馆藏资源建设的有效方式，但各有优势与劣势。本文尝试对这两种模式进行创新性融合，将两者的优势结合起来，构建一站式读者荐购服务平台，通过出版社、书商、图书馆、读者四方的双向互动与协同合作，形成一种全新的开放式的文献采访模式。

〔关键词〕高校图书馆；一站式；读者荐购；读者决策采购；图书采购；平台；设计

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.07.016

〔中图分类号〕G2586〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2016）07-0090-06

为了顺应技术与时代发展的要求，各国高校图书馆都在积极推进读者荐购服务，希望吸引更多的读者共同参与馆藏资源建设，最大程度地满足读者多元化的信息需求，提高馆藏质量和采访工作效益。网上读者荐购和读者决策采购都是以互联网技术为基础而兴起的新型读者荐购模式，但各有优势与不足，可以借鉴“互联网+”时代“创新融合”的服务理念，取长补短，尝试将这两种模式整合为一个有机体系，开发构建出读者荐购一站式服务平台，为读者带来更加方便、快捷、人性化的服务体验，发挥更大的服务效能。

1网上读者荐购与读者决策采购概述

网上读者荐购是以互联网为依托，利用网络通讯软件（QQ、MSN、E-mail、微博、微信等）或图书荐购系统来进行读者推荐的购书方式。因具备方便快捷、覆盖面广、与读者直接交流互动、荐购途径多元化等特点得到迅速发展。尤其是图书荐购系统成为了近年来图书馆着力发展的荐购途径，90%以上的高校图书馆都在图书馆主页上设置了图书荐购栏目[1]，由此可直接进入图书荐购系统。

读者决策采购（Patron-Driven Acquisitions，PDA），又称按需购买 （Purchase-On-Demand，POD）或需求驱动采购（Demand-Driven Acquisitions，DDA）[2]，是近几年由美国大学图书馆兴起的一种新型的图书采访模式，它是一种根据读者的实际需求与使用情况，以预先设定的文献采购标准和使用参数为依据，由读者触发、图书馆确定购入的资源建设模式[3]。

这两种新型的资源建设模式在产生背景、服务理念、服务效果和作用范围方面具有相同点；在参与读者、选书类型、书目范围、购书质量、工作效率、产生的借阅率、实践中的困难等方面又存在不同。表1对两者进行了简要的比较分析，可以看出，这两种采访模式开辟了馆藏资源建设的新思路，既收获了一定的良好效益，也存在一些明显劣势。高校图书馆应及时总结经验、发现问题，不断进行深入的思考，创新发展出更为完善的读者荐购服务模式。

2一站式读者荐购服务平台的流程设计

网上读者荐购与读者决策采购都是读者参与馆藏资源建设的有效方式，但各有优势与劣势，都不是完美的荐购模式。我们可以尝试对这两种模式进行创新性融合，趋利避害，将两者的优势结合起来，构建一种综合统一的一站式读者荐购服务平台，以读者的文献需求为核心和驱动力，充分运用信息网络技术，通过出版社、书商、图书馆、读者四方的双向互动与协同合作，形成一种全新的开放式的文献采访模式，实现馆藏资源建设的最优状态。一站式读者荐购服务平台并非独立于馆藏资源管理系统而另行构建的系统平台，而是通过将馆藏系统与书商系统无缝集成的方式，实现功能融合、资源共享、交流互动的一体化服务平台，其业务流程设计如图1所示。

21制定采购标准

为了避免读者选购的盲目性和随意性，维护馆藏结构的完整性和系统性以及确保采购效率，图书馆应依据学校的学科发展目标，结合馆藏资源建设规划，了解本馆读者的文献需求和阅读习惯等相关因素，从4个方面制定出科学、严格、明确的采购标准。（1）投入经费控制：对用于读者荐购的图书经费进行总体预算，合理分配其占年度购书经费总额的比例，防止发生超出采购预算的情况。（2）选购书目限制：对实施读者决策采购的资源应预先设立精确的购买参数，从出版社、出版时间、最高限价、学科范

图1一站式读者荐购服务平台的流程设计

围、图书类型、载体形态、到货时间等[4]方面对书商提供的书目进行限定和筛选，确保读者在符合馆藏整体框架的范围中自主选购图书。（3）采购触发机制：实施读者决策采购的资源要根据点击次数触发采购行为，实施网上读者荐购的资源则依据推荐次数触发采购决策。此外，对PDA模式下的电子资源还应选择合理的购买模式，如短期租借、长期购买、永久使用或按次付费等[5]。对推荐采购的文献也要科学地分配和控制复本量，适当增加高流通图书的复本量，而对于一些读者热衷的考试用书、娱乐流行读物等时效性太强的书，应控制其购买数量，以免造成资源的浪费。（4）读者权限设置：根据读者的身份、专业、学历、荐购历史情况、文献需求性质等综合因素将读者划分为重点和一般两种类型，赋予重点读者较高的选书权限，允许其自主决策采购，一般读者则只能推荐购书。同时对不同读者的荐购图书金额及册数作出合理的规定。

22书目筛选与查重

采访馆员要按照预先制定的采购标准，对书商提供的新书征订目录进行初步筛选，将不符合馆藏发展政策的书目排除在外；并且在馆藏书目数据库中进行查重，以避免重复订购，保证荐购的有效性和精确性。

23书目信息整合

图书馆将多种渠道收集来的征订书目信息与馆藏书目资源整合在一起，方便读者在同一个系统界面中通过一次登录即可实现资源检索与图书荐购的一站式服务功能。书目信息的整合主要有两种方式：一是网页集成方式：利用新型Web集成服务技术实现图书馆网页与外部网页的链接与集成，将网上书店（如当当、亚马逊）、书评网站（如豆瓣网）、图书搜索引擎（如百度图书搜索、WorldCat）等外部系统与图书馆检索页面相关联，向读者提供荐购图书的封面、目录、在线试读和书评等附加信息，便于读者全面正确评价资源的使用价值，提供更为人性化的荐购服务。二是MARC数据导入方式：将合作书商提供的完整的MARC书目数据导入图书馆OPAC系统，实现高校图书馆集成信息管理系统与书商销售系统的无缝对接，形成规范化、标准化的联合征订目录供读者检索、浏览，实现馆藏资源建设的自动化和智能化。对于PDA模式下的电子资源还应建立全文链接，从而实现一站式全文检索[6]。

24文献检索与荐购

一站式服务平台为读者提供多种资源检索途径。（1）简单检索：类似网络搜索引擎，在单一的检索框中输入关键词，使用全文搜索技术实现智能搜索，并能按关联度对检索结果进行排序列出。（2）高级检索：通过对检索点和检索条件的综合设置实现限制检索。（3）导览检索：对新书征订目录按《中图法》或学科属性分类排列，对已荐购书目按时间倒序排列，方便读者以列表浏览的方式进行检索与荐购。

整合后的书目资源数据库包含两个部分：一部分为实际馆藏，即本馆已购买的各类文献的书目记录；一部分为虚拟馆藏，即本馆尚未购买但已导入MARC数据的征订书目记录。读者通过一站式服务平台对所有书目记录进行检索，并能直接在检索结果界面执行不同的操作行为，简化读者的荐购流程，也便于采访馆员获得准确完整的书目信息。其具体操作如表2所示。

25文献订购与反馈

通过自动化技术、系统集成整合、业务流程重组，一站式服务平台简化了操作流程、大大减少了馆员的工作量，提高了工作效率。

一站式服务平台能够自动统计读者对书目记录的各种操作行为（点击次数、阅读时间、荐购次数等），并能结合读者权限信息，依据预先设定的采购标准和采购触发参数，进行可信度、匹配度的计算与排序，自动批量生成采购订单。采访馆员及时对采购订单中一些特殊情况进行甄选与审核，如对超过最高限价的图书进行取舍、对图书的电子版与纸质版等进行选择等，最终确定要购买的文献及复本量，选择最合适的书商发出订单。

利用后台的自动化程序，实时跟踪并公开显示荐购记录的处理状态（如未订购、订购中、借阅中、已收藏等），方便读者随时了解图书馆荐购服务的整体情况。同时，从读者登记信息中提取联系方式，自动发送电子邮件或短信通知，将荐购结果（接受荐购、到书时间、未采购原因、相关资源推荐等）及时反馈给读者，以调动读者参与馆藏资源建设的积极性。

26文献获取与加工

系统平台根据文献类型和读者需求的不同采取相应的资源获取与加工方式，主要分为以下3种：（1）PDA模式下的电子资源实现了即点即用的一站式服务，文献荐购与使用同步，读者使用资源后图书馆再与书商结算付费，之后将完整的书目元数据及文献全文批量加入数字化馆藏，供其他读者阅读与下载。（2）对PDA模式下的纸质图书和一些读者急需的荐购图书，可以开辟先用后藏的绿色购书通道。由书商直接将订购图书邮寄给荐购读者，再把读者签收的账单交给图书馆，与图书馆结算[7]。读者使用完图书后，按规定的时间交还图书馆，再进行编目、加工、典藏等工作流程。这类图书可尽量选择从网上书店订购，因其具备成熟的电子商务平台和便捷的快递服务等优势，能够最大限度地节约读者时间，满足读者需求。（3）对于一般性的读者荐购采用优先借阅的原则，图书到馆加工后，及时向荐购读者发送新书到馆通知，允许荐购人优先预约及借阅。

27系统维护与调整

一站式服务平台利用后台程序对荐购过程中的各项数据进行收集、整理与分析，根据实际运行情况和经费预算，适时调整采购策略及采购标准，协调图书荐购的业务流程，以保障馆藏体系的合理性及投入效益的最大化。管理人员还要根据读者的反馈信息，及时修改读者个人信息，合理控制与分配读者荐购权限。采访馆员应加强与书商的联系沟通，定期维护OPAC系统，例如定期添加新的书目信息到OPAC系统，删除或保留未被荐购的书目信息等，使书目信息保持不断更新的状态。

3一站式读者荐购服务平台的功能模块设计

一站式读者荐购服务平台是一种全方位、整合型的管理服务系统，具备统一的身份认证、简单易用的检索界面、深度聚合的数据平台、一体化的荐购流程、协调高效的业务流程和可扩展的服务平台，在功能设计上充分体现了便捷性、实用性、互动性、稳定性和安全性的特点，能够为读者提供一体化、个性化、多元化的优质服务，提升了图书馆采购工作效率和质量。系统平台的功能模块设计如图2所示。

31读者管理模块

一站式服务平台采用统一认证技术，使读者的身份信息可被互联网中多个系统确认[8]。读者输入统一的用户名（姓名或借书证号）及密码，登录集成化管理服务系统，可在认定的权限范围内实现查询、借阅、荐购等多项操作功能，享受图书馆提供的各项服务。系统管理人员可依据实际情况添加、删除、修改读者的登录信息，以维护系统的安全性和稳定性。

为了加深对读者需求的了解程度，图书馆通过多种途径全面收集读者的各种信息，为每位读者建立了详细的个人信息档案，主要包括两个方面：一是个人基本信息，如姓名、性别、年龄、身份（教师、学生、管理人员）、学院部门、最高学历、年级或职称、联系方式等；二是操作行为信息，如借阅图书记录、荐购图书记录、发出的咨询问题、提出的意见建议等。一站式服务平台利用后台程序对这些读者信息进行及时跟踪、自动抽取、统计整理以及综合分析，为图书采购决策提供参考依据，为开展个性化服务提供数据支持。

采购管理人员要综合考虑采购经费分配、读者身份类型、读者需求性质等多方面因素，在荐购服务平台中为不同读者设置不同的荐购权限，以此控制读者在合理的范围内选购图书。比如，教师、博硕士作为科研人员需要专业性、前沿性的文献，且对文献的实效性要求较高，他们是图书馆的重点服务对象，应为其设置较高的荐购权限，允许他们实施读者决策采购，为他们开通先用后藏的绿色购书通道，提高他们荐购图书的金额及册数。此外，对于那些荐购图书质量较高的读者，可以通过增加借阅册数，提供优先借阅等激励措施，以提高读者参与荐购的积极性和主动性。

一站式荐购服务平台在功能设计上充分体现了精细化、人性化的服务理念，为读者提供便捷的帮助功能，在图书馆主页的鲜明位置设立了“荐购帮助”栏目。一方面，向读者生动介绍了参与图书荐购的途径与方法，对荐购的注意事项进行了提示，主要说明馆藏的原则，预计到货周期，特殊荐购处理等等。这些说明信息有助于读者对馆藏资源的整体了解，引导读者合理有效地推荐图书，避免重复购置。另一方面，公开读者荐购相关负责人的办公地址、电话、电子邮箱、QQ等联系方式，方便读者遇到问题时及时寻求帮助，增进了图书馆与读者之间的交流互动。

32书商管理模块

图书馆应对书商的资质、能力及信誉等多种因素进行综合考量和客观评估，选择服务品质较高的书商开展合作采购。遴选书商的主要标准包括：（1）丰富的资源品种：文献数量大、涵盖学科广泛、同时拥有纸质与电子版图书；（2）完善的书目记录：书目分类准确、MARC数据完整、提供图书封面、书评、简介等详细信息；（3）较强的送货能力：到书率高、发货方式灵活、到书周期短；（4）先进的技术水平：掌握现代信息系统开发与分析技术，能够实现书商销售系统与图书馆集成化管理系统的无缝衔接；（5）创新销售模式：适应图书馆业务流程变化，满足读者多元化的需求，充分运用电子商务技术，开拓具有创新性、多样化、个性化的图书销售模式。

在实际采购过程中，图书馆还应根据荐购方式的不同以及读者需求的性质选择最合适的书商，制定最恰当的合作采购策略，在互信互利的基础上实现书商、图书馆、读者的三方共赢。（1）读者决策采购的电子图书，可以选择实力雄厚的电子图书数据库服务商开展合作。国外的Ebrary、My library等数据库商在PDA销售模式方面积累了成熟的技术和丰富的经验[5]，高校图书馆可以尝试与他们合作开展外文电子书的PDA采购，弥补当前国内高校外文图书采购中的不足。国内的电子图书供应商，如超星、书生之家、方正Apabi也拥有大量有版权的电子图书[5]，已经具备了实施读者决策采购的技术条件，高校图书馆应主动与他们沟通协商，培育共同的创新意识，结合国内的实际情况，构建合理的PDA服务平台，探索多元化的营销方案。例如，将PDA与按需印刷、按需出版相结合，随时补充读者需要的短版书、绝版书、断版书等个性化馆藏[9]。此外，一些超大规模网上书店也开启了电子书的销售，如AMAZON开设了Kindle电子书店，当当网的当当数字馆也发布了公测版[10]，他们也可以向图书馆提供电子书PDA服务。（2）读者自主采购的纸质图书和一些读者急需的荐购图书，可以选择从网上书店（如亚马逊、当当、京东商城等）订购。网上书店在满足读者的即时性需求方面有着多种优势：一是资金实力雄厚、文献数量庞大；二是借助发达的物流系统，可以随时处理零散订单，发货速度较快，一般1～2天便可送达，保证了图书的时效性；三是书目更新快速，书目信息全面，注重与读者的交流互动，体现了人性化、精细化的服务特色。（3）用于满足读者休闲娱乐类阅读需求的荐购图书，虽然对到货的及时性要求不高，但采购复本量较大，可以选择向馆配书商订购，馆配书商与图书馆长期合作，加工服务完善，折扣率较低，在批量采购方面存在优势。

33书目管理模块

采访馆员通过出版社及书商、网络图书搜索引擎、图书馆联盟共享资源等多种渠道收集全面丰富的最新书目信息，参照学校学科设置和专业发展特色进行初步预筛选后，在馆藏书目系统中自动批量查重，最终生成一个格式规范、内容详细、描述准确的荐购书目数据库。荐购书目记录不仅包括完整的MARC编目数据，还利用网页集成技术链接了网站上的图书目录、简介、封面及书评等附加信息。这样便于读者更加清楚直观地了解图书，做出正确的荐购决策，同时馆员也可获得准确的荐购信息及采购途径。

管理人员将荐购书目分别按照《中图法》和学科属性进行分类，方便读者以多种导览方式浏览书目信息；为每条书目记录设置多个检索点，支持读者按指定条件进行限制检索；系统后台程序能依照指令自动提取荐购书目数据库中的各项信息，读者只需点击网页上的“荐购”按钮荐即可提交完整的荐购书目信息，简化了读者的操作程序。数据库维护人员定期对荐购书目进行更新，及时删除无效的数据，对书目记录的馆藏状态进行修改，以确保随时向读者提供高质量的最新图书信息。

34反馈交流模块

一站式服务平台对于读者的荐购请求能够及时作出反馈。一方面，在网页上发布已荐购图书列表，公开显示图书馆对荐购图书的处理状态，既方便所有读者了解荐购服务的整体情况，也能有效避免重复推荐的发生。另一方面，通过短信平台和邮件系统向荐购人自动发送详尽的反馈信息，如是否接受荐购、是否发出订单、预计到货时间、图书到馆通知等。尤其要向读者耐心细致地解释不接受荐购的理由，并提供相关推荐信息，帮助读者通过其他途径获取所需的文献，以高效、精细、人性化的服务实现读者满意。

充分运用各种社会性网络服务工具，一站式服务平台为读者、图书馆、书商搭建起了沟通的桥梁，实现了三方的双向信息交流。首先，通过实时在线咨询、微博、微信等即时通讯服务平台，实现读者与采访馆员之间的同步有效沟通。读者可以随时发表自己的建议、表达自己的感受或提出各种疑问，馆员即刻作出回复，同时借此深入了解读者的个性化需求，改进现有工作中的不足，增强采访工作的主动性和针对性。其次，在具有开放性的公共信息平台上建立书评社区，允许读者发表评论、相互推荐、参与讨论，建立基于共同兴趣与主题的知识群体[11]，形成读者之间的良性互动交流，激发读者的荐购热情，提高图书馆服务主动性、智能化的水平。最后，一站式服务平台的建立体现了图书产业链整体的协同发展战略，荐购信息的共享使得书商更为直观地了解读者的需求，新书征订目录的公开发布有利于读者全面了解书商的服务范围，图书馆则发挥了知识媒介的职能，既要帮助读者明晰、快捷地传达其信息需求，也要督促书商提供高效优质的资源及服务。

35分析评价模块

一站式读者荐购服务平台注重收集与荐购活动相关的各种数据，综合运用数据挖掘、知识发现、可视化分析等大数据处理技术，形成强大的统计分析能力，并建立完善的评估机制，跟踪服务过程，评价整体效益，及时发现问题并做出合理调整，深化服务内容，提升用户体验。

351对读者需求的分析预测

对荐购读者的参与人数、专业背景、身份构成、荐购图书的数量与分类等信息进行统计整理，从读者的检索、浏览、荐购、网络通讯等信息行为中采集广泛的非结构化数据，利用各种专业化数据处理技术，深入分析读者的兴趣偏好、阅读习惯和专业需求，预测读者需求的变化趋势，明确未来的馆藏发展方向，调整采购计划和标准，为科学化的采访决策提供支持，为个性化的读者服务提供依据。

352对服务质量的整体评价

为了对整体服务质量做出评判，以召开读者座谈会或发放读者满意度问卷调查表的方式，了解读者对图书馆荐购服务的满意度水平，广泛征求读者的各项建议，以便图书馆进一步改进工作模式，提高服务质量。

353对荐购图书的分析评价

对荐购图书的购买数量、学科分布、持续利用率等方面的数据进行统计分析，对采购文献的合理性和适用性做出评价，考察购买的图书是否符合馆藏政策，是否拓展了馆藏范围。并通过与传统馆员采访模式获得图书的利用情况相比较，了解读者荐购模式是否比传统采购模式在提高图书利用率方面更具优势[12]。

354对经济效益的分析评价

从经费投入总量、采购文献数量、采购文献价格、年度价格涨幅、读者借阅率等方面进行核算，将投入的资金成本与获得的服务效益进行比较与分析，综合评判现有的服务模式是否能有效地减少开支、增强效能。也对未来的购置经费进行合理的分配与控制，避免经费过快或过慢地使用，造成不必要的浪费[12]，保证有限的资金投入被最大化利用，达到预期的服务效果。

移动互联网络的广泛应用以及移动终端设备的日益普及，为读者荐购服务的创新与拓展带来了新的机遇，高校图书馆可以在移动环境下构建一站式读者荐购服务平台，方便读者通过任何终端（PC、移动设备）访问馆藏资源，不受时间、空间的限制，实现图书荐购和信息共享，及时满足读者的个性化需求，逐步形成具有开放性、共享性、互动性、便捷性的馆藏资源建设模式。

参考文献

[1]李豫诚.高校图书馆图书荐购系统的功能研究[D].重庆：西南大学，2010.

[2]胡小菁.PDA读者决策采购[J].中国图书馆学报，2011，37（2）：50.

[3]刘华.“读者决策采购”在美国大学图书馆的实践及其对我国的启示[J].大学图书馆学报，2012，（1）：45-50.

[4]侯君洁.读者决策采购在国内高校图书馆实现的问题和解决办法[J].图书馆论坛，2013，（4）：115-119.

[5]白新勤.图书馆实施读者决策采购（PDA）的基本路径探讨[J].图书情报工作，2013，（5）：76-80.

[6]吕娜娜.图书馆联盟的读者决策联合采购——以加拿大安大略省图书馆联盟为例[J].图书情报工作，2014，（12）：90-94.

[7]史丽香.纸本图书PDA：境外图书馆的实践及其启示[J].图书馆杂志，2013，（11）：83-87.

[8]沈敏芳.读者决策采购（PDA）——图书馆电子资源建设新模式[J].图书馆理论与实践，2013，（4）：11-13.

[9]Schroeder R.When patrons call the shots：Patron-driven acquisition at Brigham Young University[J].Collection Building，2012，（1）：11-14.

[10]于迎辉，张芹，景民昌.读者决策采购（PDA）在国内图书馆实施的若干思考[J].图书馆工作与研究，2014，（3）：62-65.

[11]陈大莲.高校读者微博荐购图书的应用探析[J].图书馆工作与研究，2014，（2）：58-61.

[12]彭凤，黄力军.读者决策采购模式的特性分析及实施策略研究[J].图书馆学研究，2014，（19）：23-26.

（本文责任编辑：孙国雷）