我国FDI技术溢出的影响因素及对策探析

王丽青 杨峰

摘要：在各国经济联系日益紧密的背景下，我国仅靠自己的科研力量很难做到突破，需要合理而正确地利用外部技术，特别是FDI技术溢出，然而影响我国从FDI技术溢出中获益的因素并不是单一的。笔者综合分析了这些因素对我国FDI技术溢出的影响，并提出了如何从FDI技术溢出中获益的对策。

关键词：FDI；技术溢出；影响因素

一、引言

技术溢出已成为世界各国共享高科技成果的有效方法，技术溢出有贸易、交流、合作、人力资本流动、国际专利、FDI等途径，其中，最具有代表性的是FDI技术溢出，FDI技术溢出是带动以上其他方式的技术溢出的重要载体。我国加入WTO以来，经济发展呈现出良好态势，这得益于与发达国家进行国际贸易及交流时，积极地吸收外国先进科学技术。对于到底是什么因素决定FDI技术溢出水平的高低，不同的学者有不同的观点。Kokko（1994）通过对墨西哥的研究发现，溢出水平与技术差距成反比例关系，当东道国与外资企业技术差距比较小时，溢出水平反而高；而sjoholm（1999）提出，两国企业技术差距越明显，东道国企业从FDI技术溢出中获益越明显。

FDI技术溢出对我国经济发展具有重要意义，我国许多学者对FDI技术溢出的机理、有效性、外部性、传导机制等方面进行了研究，很少将影响FDI技术溢出的因素与我国实际相结合，没有深刻剖析到底什么因素对我国FDI技术溢出有利以及这些因素是如何发生作用的，什么因素对我国FDI技术溢出不利及我国在今后应该如何进行规避和改进。笔者对影响我国FDI技术溢出的相关因素进行了分析，且针对分析结果提出建设性对策，力求为我国提高FDI技术溢出水平提供一定的参考。

二、我国FDI发展现状

1992年邓小平南方谈话为我国招商引资打开了大门，开启了我国利用外资的新征程，FDI开始源源不断的流入我国。2001年11月我国加入WTO后使FDI在我国的流入量增加更为明显（以2001年—2012年数据为例，如图1），从2001年开始到2012年我国FDI总额呈上升趋势，但是同比增长速度出现了高低不等的波动现象，其中2005-2008年FDI总额及同比增长速度都保持了上升趋势，2005年我国进行了金融调控和改革，为外资注入创造了良好的政策环境，2008-2009年短短的一年FDI总额及增长速度出现了明显的“双下滑”，主要是因为全球金融危机的爆发波及了我国经济，珠三角与长三角一带民营企业主要以跨国公司的订单加工为主要业务，金融危机切断了它们的产业链，直接导致外资进入额减少。

数据来源：根据《国家数据》整理而得

三、我国FDI技术溢出的影响因素

我国FDI同比增长速度出现了高低不等的波动现象，但是FDI总额呈上升趋势，意味着我国与外资企业的贸易很频繁，且导致FDI变化的因素不是固定不变的。我国作为发展中国家，要在国际大舞台中跻身前列，必须依靠高科技提升自身实力。在国内知识饱和的情况下，可以通过FDI技术溢出提高我国科技水平，增加与外资企业在材料、产品、包装、运输等方面的竞争力。笔者对FDI技术溢出的影响因素进行了如下分析。

（一）人力资本流动因素

1.人力资本自身水平的高低会影响FDI技术溢出

以软件产业为例，在美国硅谷和印度班加罗尔FDI软件园工作过的人力资本，流入我国肯定会带来巨大的技术溢出，知识和技术的存在以人才为载体，FDI软件园的员工经过国外专业的管理、技术、能力培训后，人力资本的质量一定会有显著提高，当这些人才流向我国时，知识和技术发生了转移，在我国产生了人力资本的扩散效应；在朝鲜的FDI软件园工作的员工，由于朝鲜整体科技实力弱于我国，人力资本在知识、管理、技术等方面经过专项训练后，也没有突破或超越我国，即使这些人力资本流向我国，他们带来的知识和科技也不会被我国采用和吸收，无法产生技术溢出效应。

2.人力资本流动的频率会影响FDI技术溢出

外企利用先进技术和丰富管理经验培养大量优秀人力资本，高质量人力资本频繁流向我国会产生FDI技术溢出，高科技具有时效性和更新快的特征，如果只是偶尔一次或平均几年一次人力资本流动，对我国产生的技术溢出效应会减弱或不明显。以建国初期苏联对我国的技术援助为例，当时苏联的知识和技术水平远远高于我国，苏联高质量的人力资本流向我国后，我国从1953-1957年短短的三年之间完成了156项核心技术建设，在苏联高质量人力资本援助下，我国自行生产了飞机、仿制了潜艇，恢复和发展了军需工业，能源工业、原材料工业、国防工业和造纸工业，使我国的工业体系迅速建立，可以说没有苏联人力资本的流动也就不会有我国建国初期的辉煌；然而后期由于两国政治关系紧张，1965年苏联终止了对我国的技术援助，导致我国“五个工业”出现了迅速下降，经济出现黑暗的十年，由此可见，人力资本必须适应经济发展需要频繁流动、不断更新。

3.人力资本流动的方向会影响FDI技术溢出

FDI企业人力资本流动的方向有两种，先进、发达地区具有先进的科技、丰富的经验、完善的管理等优势，可以培养出高素质、高标准人力资本，这样的人力资本流动到落后地区，一定会带动该地区技术的进步，产生FDI技术溢出效应。反之，落后地区在技术、知识、管理等方面都落后于先进、发达地区，所以即使该地方的人力资本流动到发达地区，对发达地区企业也不会有贡献，不被发达地区吸收，无法产生FDI技术溢出。

（二）产业关联因素

产业关联对FDI技术溢出的影响主要体现在产业技术水平上，FDI企业不会主动向我国主动传授产业技术，但为了在某些方面更好的控制我国或利用我国某种资源，FDI企业不得不将高水平产业技术输向我国。我国与美国、日本、欧洲国家在某些方面技术差距较大，技术差距越大，越容易产生FDI技术溢出，再加上我国吸收产业技术的能力并不差，高产业水平的输入和高吸收能力结合，扩大了FDI技术溢出效应。

（三）市场竞争因素

具有先进技术、丰富经验、完善管理的FDI企业进入我国市场时，扩大了我国市场占有率，对我国本土企业的发展形成强烈的冲击，为了缩小这种冲击对我国本土企业的负面影响，我国企业会与FDI企业竞争市场占有率。我国本土企业必须对FDI企业的先进技术行进模仿、研究核心技术、学习管理方法、进而做到创新，以此提高与FDI企业争夺市场份额的竞争力，FDI企业会再次创新、再次将先进技术输向我国，这样反复循环，刺激FDI技术溢出。

（四）科学研究因素

实践证明“得科研者得竞争优势，得竞争优势者得市场”，小到企业大到国家，科研技术重要性不言而喻，FDI企业与我国发生前向联系和后向联系时，会将先进技术、超前信息、完善管理转移到我国，我国为了在市场占有率方面与FDI企业抗衡，对FDI企业的技术进行剖析、学习、模仿，进而达到创新，此时就会发生技术溢出。但是，很多FDI企业为了防止在科研方面被我国超越，会保留核心技术，企图通过核心技术控制我国企业，使我国企业对FDI企业产生超强依赖性，这就是“技术锁定”。

（五）地域积聚因素

知识和科技形成地域集聚会产生技术溢出，将我国企业设置在高科技集聚区，能够分享FDI企业研究成果、人力资源、配套信息等，从而获得FDI企业先进的技术，例如，我国苏州工业园区有许多FDI企业和台子企业入驻，这些企业具有超前的信息、丰富的生产经验、完善的管理体系、健全的知识结构，迅速带动苏州工业园区科技实力整体提高，我国内资企业分享了这种高科技地域集聚的技术溢出效应。

四、我国FDI技术溢出的对策

（一）加强人力资本培养

人力资本流动要素对FDI技术溢出有重要影响，我国人力资本在各个方面都逊色于FDI企业人力资本，为了从FDI技术溢出中获益，我国必须加强人力资本培养，增加人力资本存量，提高人力资本质量。一方面，我国企业要着重引进海外优秀人才；另一方面，着重培养我国人力资本吸收FDI企业技术溢出的能力，从FDI技术溢出中吸收有利于我国内资企业的先进技术、全新方法、完善管理等。

（二）提高科研能力

我国科研能力明显落后于FDI企业，主要表现在我国内资企业产业水平低，受“技术锁定”约束严重。我国产业链存在严重断层，正因为缺乏整体协调性，所以我国产业水平低，提高科研水平，可以将计算机产业、制造业、精密仪器业等众多产业上升一个台阶。我国计算机产业、军事工业受“技术锁定”约束严重，以至于我国在这两个方面难以突破，通过提高科研能力可以打破“技术锁定”，进而掌握这两个领域的核心技术。

（三）自主创新

我国内资企业为了更好发展，仅仅依靠FDI技术溢出是不够的，必须摆脱FDI的依赖。企业的学习能力与自主创新能力成正比关系，比如，我国海尔集团凭借卓越的学习能力，从德国引进的技术中做到推陈出新、自主创新了多项国际专利，众多科研成果跻身世界前列。

参考文献：

[1]陈涛涛，范明曦，马文祥.对影响我国外商直接投资行业内溢出效应的因素经验研究[J].金融研究，2003（05）：86-93.

[2]蒋殿春，张宇.经济转型与外商直接投资技术溢出效应[J].经济研究，2008（07）