技术转移流动的动因及机制研究

摘要：技术转移流动本质上是一种追求经济利益的经济行为，技术转移主体、技术转移客体、技术转移行为是技术转移流动的基本要素，经济利益则是技术转移流动的驱动因素。其基本实现条件是供需双方的匹配，技术市场是技术转移流动的核心载体和重要渠道，技术转移流动的保障机制来自于技术转移流动所处的市场环境和制度环境，这些方面的协调运行则构成了技术转移流动机制。

关键词：技术转移流动；驱动因素；运行机制

技术转移流动本质上是一种追求经济利的经济行为，通过技术转移流动，可以消除地域间、技术输出方与技术接受方之间以及企业间的技术势差，提高全社会的生产能力和技术能力，从而促进社会经济发展。

一、相关概念界定

鉴于相关研究对技术转移流动概念的界定并不明确，也没有给出权威的界定，有必要首先从技术转移、技术流动这两个概念出发，对技术转移流动的内涵进行界定。

（一）技术转移

联合国《国际技术转移行动守则草案》中把“技术转移”定义为：“关于制造一项产品，应用一项工艺或提供一项服务的系统知识的转让，但不包括只涉及货物出售或只涉及出租的交易”。技术转移的含义也被理解为：制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向需求方转移的过程。技术转移是由技术转移主体、技术转移客体、技术转移途径三部分构成。技术转移主体是指技术的拥有者和技术的吸纳者或引进方；技术转移客体是指技术本身；技术转移途径是指通过贸易方式、非贸易方式、技术供体通过赠给援助、超非贸易方式四种途径进行技术转移。

（二）技术流动

技术流动分为广义和狭义两种。狭义的技术流动，是指一项技术的流动性，即指它能否在不同的地点和组织环境中被复制。这主要取决于这项技术的构成要素，如知识要素、设备要素、人力要素、组织要素等，这些要素的组合和各自所占比重影响技术的流动性。

而广义的技术流动，则是从技术资源开发和配置的角度而言的。根据经济学原理，土地、资本、劳动力、科技、信息是经济发展的五大要素，技术要素在区域内和区域间的流转和配置则表现为技术流动。技术的高效流动是增进经济福利的内在要求和资源配置优化的必要途径。决定技术流动的因素包括动力机制、基本要素和外部环境等方面的内容。

（三）技术转移流动

根据上述理解，本报告所采用的技术流动概念是广义的技术流动概念。从较为宏观的角度，强调通过技术流动来实现技术资源的优化配置，进而实现技术资源的溢出效应，体现其社会经济价值。而技术转移流动是指，技术的所有权或使用权，在不同利益主体之间通过市场机制进行横向流转的交易行为。技术转移流动包括技术转移流动的动力、基本要素和条件、实现方式、外部环境等，这些方面的协调运行则构成了技术转移流动的机理。

二、技术转移流动的机理与驱动因素

（一）技术转移流动机理

技术流动的流向能够反映技术的价值，特别是技术的使用价值的取向。分析技术转移流动的状况，目的就是为了找出其主要影响因素，分析其机理，提出促进技术转移流动的有效措施。技术转移流动是在技术供需的多动因下实现技术转移流动的，基本实现条件是供需双方的匹配，技术市场是技术转移流动的核心载体和重要渠道，技术转移流动的保障机制来自于技术转移流动所处的市场环境和制度环境，这些方面的协调运行则构成了技术转移流动机制（如图1）。

（二）技术转移流动驱动因素

技术转移流动有三种基本要素，即技术转移主体、技术转移客体、技术转移行为，如图2：

图2 技术转移要素结构图

技术转移主体是具有相应行为能力的自然人或法人，而技术转移客体则是技术本身，是人的创造劳动成果。任何事物的存在都有其一定的客观条件，技术转移能否发生和发展，同样需要相应的条件，这个条件即技术进步的存在。技术转移基本动力机制就表现为技术进步推动和技术需求拉动的相互作用，存在技术进步和技术需求，才有可能发生技术转移。从另一个角度看，福利经济学认为技术具有准公共物品的性质，具有一定的正外部性，消费技术商品，可以产生超过技术自身价值以外的价值，这是技术转移的内因。

三、技术转移流动的运行机制

（一）技术转移流动的基本条件

技术转移流动本质上是一种技术的经济行为，是供需双方利益一致的结果，技术转移流动的基本条件就是供需匹配。产生技术流动或技术转移的直接动力是技术使用者对技术消费过程中的利益追求，是技术使用带来的好处，带来的利益增值。技术的使用能够提高劳动生产率，降低生产成本，提高产品质量，增加财富收入，提高经济效益。在同样的生产条件下，使用先进技术作为生产手段，要比未使用先进技术创造更多的经济回报。

技术需求方引进技术的过程包括一般包括机会识别、引进决策、技术实施、运营与改进四个阶段。首先，技术需方分析面临的问题与挑战，分析市场需求与竞争态势，分析技术发展趋势和可能采用技术，搜集可能的技术供给者，然后就自身条件、技术及生产营销能力、政策环境以及转让方的转让条件、方式、价格等与技术供给方谈判，最后做出技术引进的选择。在实施阶段，要进行技术和设备的改造，以便适应新的技术，并且要全面掌握引进的技术，消化核心技术，调整与完善技术系统，适应技术发展、本企业特点和市场需求的变化进行产品、工艺的改进、创新。

从供给方的角度，技术创新也并不是漫无边际，供给方要研究市场需求，进行感知和识别市场机会和技术机会，进而形成新产品、新工艺的新设想，再进行有针对性的技术创新。通过专业渠道或大众媒体向社会介绍成果，在遇到合适的需求方后，通过沟通，进一步明确技术需求，就转让条件、转让方式、转让价格等进行谈判，就是否转让及转让方式做出决策。进入转让阶段后，要协助技术需求方进行项目建设，人员培训、解决生产中的技术问题，帮助其消化吸收与改进技术。只有供需双方有效的配合，才能有效地完成技术转移流动。

（二）技术转移流动的载体和渠道

技术转移流动的核心载体和重要渠道是技术市场。技术市场的发展是现代服务业典型的中介服务，是一个市场成熟的标志。技术市场的核心功能是配置科技资源、促进科技成果转化和产业化。技术市场促进技术转移流动的功能主要体现在以下几个方面：一是要素流通功能，通过创业、技术授权、技术转让、技术咨询、技术培训、产学研合作、企业并购等多种途径实现。这些途径一部分是显性的、易观测统计的，如技术授权、技术转让等，但多数的技术转移转化是隐性发生的。二是创新激励功能，创新主体能够感受到技术的市场交易所带来的利益是对创新的最根本激励。三是技术市场的资源配置功能。技术市场为包括技术、人才和资本等的科技创新资源提供了要素配置的机制和环境。四是价格发现功能。由于技术商品的领先性、时效性、无形性和风险性等特点，对其进行价格与价值评估是很难的事情。然而，活跃的、成熟的技术市场本身具有价格发现功能。当技术市场中交易的技术成果数量足够多、交易过程透明公开，供需双方充分接触、自由竞价，那么同类的技术成果在供需双方撮合和同类技术竞争下，通过供需关系自然会形成真实合理的价格区间。

要发挥技术市场要素流动功能，研究技术市场要素流通功能，走出成果转化、技术授权、技术转让这些狭义概念，全面和深刻地理解技术要素流通的形态、途径和社会作用，用更系统性的措施去促进技术要素流通，积极创新技术市场发展思路，提高市场活跃程度。针对技术转移系统存在的问题，应在财政税收、信贷、专项资金扶持等方面给予优惠政策，形成保障技术市场稳定发展的长效机制，鼓励建立辐射全国的技术交易服务平台，支持区域性技术交易网络的建设，培育各类专业性技术市场，满足不同产业领域的需要，提升技术市场活跃度。

（三）技术转移流动的保障机制

技术转移流动的保障机制来自于技术转移流动所处的市场环境和制度环境。一方面，技术市场的健全程度、活跃度，技术市场秩序是否良好、技术中介服务是否到位等是影响技术转移流动的市场因素，这些因素的良性发展则成为技术转移流动的坚强保障。另一方面，技术转移流动所处的社会、经济、文化等制度环境和政策环境则是影响技术转移流动的宏观保障体系。

首先，我国技术市场经过多年的发展，逐步建立起系统化的市场制度和中介服务体系。健全、完善的技术市场，建立良好的市场秩序，对技术的流动十分必要。其次，技术转移的法制政策环境更加优化。经过30多年努力，中国技术市场初步形成了技术市场政策法规体系、管理监督体系和交易服务体系。政策法规主要有《合同法》《科技进步法》《促进成果转化法》《技术合同认定登记办法》及研发企业营业税、所得税优惠政策等。近年来，对以《科技进步法》《专利法》及《促进科技成果转化法》为代表的技术转移基本法律进行了全面修订和完善，地方性技术转移政策陆续出台，以技术转移为桥梁和纽带的协同创新正在兴起。

政府对技术流动的推动作用是明显而有效的，在各地和各级政府有关部门的协调和帮助下，中央、省属的高校和研究院所在很多地方建立了合作关系，围绕各地的主导产业共建研究院或企业技术中心等。除了促进校所与地方建立产学研联合体外，政府还可以通过计划立项支持来扶持技术流动项目的实施。

综上所述，技术转移流动本质上是一种追求经济利的经济行为，经济利益是技术转移流动的驱动因素，其基本实现条件是供需双方的匹配，良好的法律环境、制度体系、技术中介市场对于技术转移流动的实现亦具有促进作用。

参考文献：

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[4]于磊.完善技术市场功能促进技术要素自由流动[N].中国高新技术产业导报，2014-7-21（B07）

作者简介：

毕娟（1979- ），女，河北固安人，北京市社会科学院管理研究所副所长，副研究员，管理学博士，研究方向：科技管理、公共管理。