英国工程博士学位课程认证研究

王梅　王丽苹

摘 要 在教育国际化的推动及学习者和高等教育机构的强烈要求下，英国工程博士学位课程认证得到了大力发展。英国工程博士学位课程认证以提高教育质量为根本目标，并努力实现与特许工程师资格的对接，认证过程具有行业参与度高、以学生为中心等特点。基于英国的经验，为我国工程博士的课程认证提出如下建议：工程博士学位课程需要第三方机构的认证，构建其质量监控体系；完善我国工程师职业资格体系，促进工程博士学位与工程师职业资格的对接。

关键词 工程博士；学位课程；认证；特许工程师；英国

中图分类号 G643 文献标识码 A 文章编号 1008-3219（2016）01-0068-06

英国工程博士（Engineering Doctorate，EngD）学位的课程认证（accreditation）是评估一门课程能否使其毕业生具备最终注册成为联合工程师（Incorporated Engineer，IEng）和特许工程师（Chartered Engineer，CEng）所要求的知识、理解和技能水平的过程[1]。这里的课程是指广义的课程。英国本科和硕士工程学位认证已日趋完善，积累了丰富经验。近几年来，英国工程协会（Engineering Council UK，ECUK）积极倡导工程博士学位课程认证，探索并实践将认证成为特许工程师的范例学术资格（exemplifying academic qualification），不仅提升了这一学位的价值和质量，并且为工程博士最终注册为特许工程师及实现国际互认开辟了道路，受到各方利益相关者的欢迎。

我国于2013年6月成为《华盛顿协议》预备会员，积极开展与国际“实质等效”的工程学位课程认证。虽然目前我国的工程课程认证尚停留在本科阶段，但从美国、英国等国家的经验来看，工程课程认证体系由本科向硕博士阶段发展是必然趋势。我国工程博士学位于2011年设立以来，对于其学位课程的质量是否合格尚缺乏一套严格有序的考察与认证程序。因此，本文对英国工程博士学位课程认证的背景、目的、组织结构、认证标准与流程等进行详细探讨，希望能对我国工程博士学位课程认证提供启示。

一、英国工程博士学位课程认证的背景

（一）外部背景

教育质量是一个永恒的话题，特别是在世界范围内高等教育由精英教育走向大众化教育阶段的大背景下，更是上升到一个新的高度。作为高等教育半壁江山的高等工程教育质量更是重中之重。英国和其他发达国家一样，很大程度上依靠工业支撑社会和经济的运行，因此对于工程教育的需求和质量要求很高。

教育国际化进程使得人才在全球流动，各个国家的教育分类和标准不同常常成为阻碍教育水平和质量国际互认的障碍。一个统一的教育质量和水平评估标准变得尤为重要。博洛尼亚进程的快速推进是促成英国高等学校学士和硕士学位课程认证机制形成的重要外部背景。此外，英国积极推进与欧洲之外教育体的合作与交流。

2007年，一项来自英国工程与自然科学研究委员会（ Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC）的评估表明，工程博士（EngD）获得的知识、技能对于将来在工程行业的领导地位以及特许工程师（CEng）的注册非常必要。为了佐证这一发现，英国工程协会（ECUK）对工业博士中心（Industrial Doctorate Center，IDC）做了一项更加深入的调查，用以验证通过工程博士课程获得的能力和注册成为特许工程师所要求的能力之间的可比程度。来自11个工业博士中心（IDC）涵盖大部分专业的受访者表示肯定这一可比性。有一些工程博士的课程学习结果全部或是几乎全部满足英国专业工程胜任标准（UK-SPEC）对于特许工程师能力标准的要求。2011年，英国工程协会（ECUK）对英国专业工程学会（Professional Engineering Institution，PEI）的调查也表明，PEIs强烈支持把工程博士学位课程认证作为面向特许工程师注册的范例学位资格[2]。

（二）内部背景

推动工程博士学位课程认证的内部背景主要是来自学生和高等教育机构的需求。

任何一个对于工程职业持认真态度的人将会想要成为一名专业的注册工程师。实现一个专业注册地位是工程师能力和承诺得到认可的标志。这可以带来良好的职业前景和更高的收入潜力，认证的学位将是注册成为工程师很重要的基础[3]。也就是说，认证学位的毕业生将会有很大的就业竞争优势和国际认证优势。英国选择学习工程博士学位课程的研究型工程师（Research Engineer，REs）是直接面向工业界培养的工程领域的领导型人才，最终的专业注册对他们尤其重要，因此，工程博士学位课程得到认证，并注册成为特许工程师的范例学术资格是REs的内在需求。

对于高等教育机构来说，他们积极配合并支持学位课程认证。因为学位课程的认证地位表明高等教育机构能够提供高质量的工程教育，其声望得到国际国内的肯定，能够以较小的成本或者是免费从专业工程学会（PEI）那里获得学位课程持续提升的建议，而且也成为招生时的关键营销工具，表明其能够承诺有助于专业工程师的注册和发展[4]。工程博士学位课程认证工作得到了工程博士培养机构——工业博士中心（IDC）的欢迎和配合。

二、英国工程博士学位课程认证的目的

（一）质量保障的手段

认证过程是为教育机构提供一种结构化的机制来评估、评价和提升自己的课程。认证过程本身就是一个发展的过程。认证为教育机构和专业工程学会（PEI）之间搭建了不断对话交流的桥梁。2006年，英国高等教育质量保障署（ the Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA）采用了工程协会的工程课程认证标准作为工程学科基准（subject benchmark）。这一做法得到学术机构的强烈支持，并进一步增强了认证的热情，同时减少了高等教育部门的监管负担[5]。也就是说，QAA的工程学科基准、工程协会的工程专业鉴定的一般标准，以及各专业工程学会（PEI）鉴定的特殊标准都是相通的。

采用结构化的认证标准和流程对工程博士学位课程进行认证，是对其培养质量的外部保障手段之一，配合英国工程博士计划的资助者——工程与自然科学研究委员会（EPSRC）对工程博士中心的中期审查，是确保工程博士学位课程高质量产出的坚实保障。

（二）与特许工程师资格相对接

英国注册工程师分为三种类型：工程技师（Engineering Technician，EngTech）、联合工程师（IEng）和特许工程师（CEng）。三类工程师的注册标准和流程不尽相同，最主要的区别是在申请者要具备的教育要求上，教育要求被称作范例学术资格。其中，特许工程师通过创新和改变，运用新的或是现有的技术来解决工程难题，在工程领域中扮演创新者和领导者的角色，这与工程博士的培养目标不谋而合，因此考虑把经过认证的工程博士学位课程作为特许工程师注册的范例学术资格。

实际上，2003年英国专业工程胜任标准（UK-SPEC）刚发布时，英国工程课程认证还在第一轮的本科学位认证和第二轮的硕士课程认证阶段，工程博士还不是一个范例学术资格。经过认证体系的发展和对工程博士学位课程的调查及讨论，直到2012年3月，工程协会对于注册的标准进行了修改，目的是确认经过认证的工程博士加上一个经过认证的工程和技术荣誉学士学位将会成为特许工程师注册的完整范例学术资格，这个规定适用于从2012年3月1日之后认证的工程博士学位[6]。

经过认证的工程博士毕业生注册成为特许工程师的路径见图1。

（三）促进学位课程的国际互认

作为认证主体和认证标准制定者的英国工程协会（ECUK）参与欧洲内外的几个大的工程领域的协议，是悉尼协议（Sydney Accords）和华盛顿协定（Washington Accords）的正式会员，协议提供一个机制使得认证程序和认证学位在缔约国之间实现互认。同时，英国工程协会和欧洲工程教育认证网络（European Network for Accreditation of Engineering Education，ENAEE）的EUR-ACE○R 框架合作，实际上是一个欧洲工程教育认证计划，旨在建立一个统一的工程教育认证体系[7]。因此，英国工程学位课程认证的标准和流程是具有国际实质等效性的。

三、结果导向的工程博士学位课程认证

（一）组织结构

实际上，英国部分工程专业学会从1818年起开展活动，从1970年起进行工程教育专业认证。经过多年的发展，形成了层级分明、分工明确的工程学位课程认证组织结构，见图2。

英国工程协会（ECUK）是非营利的特许团体，承担着英国工程师的注册认证工作，同时制定注册工程师的能力和道德认证标准，使得雇主、政府和国内国际社会能够对注册工程师的技能和承诺保持信心[8]。工程协会在认证过程中扮演认证标准制定者和主导者的角色，负责学位课程认证和专业工程师注册的顶层设计。

专业工程学会（PEI）的资格由英国工程协会授予，允许PEI对申请专业注册资格的候选人进行专业评审、认证学位课程以及认证专业发展计划。PEI被认为有足够的经验、程序和资源来承担以下工作：评估申请专业注册候选人的能力和承诺；监控已经取得注册资格工程师的继续专业发展（Continuing Professional Development，CPD）；监督注册的进程；对专业学位课程进行认证。现在已经有35个授权的PEI[9]。因此，PEI承担最终的认证工作，是学位课程认证的执行者和决策者。

2006年，特许工程师学位认证委员会和联合认证委员会两个机构合并，即为现在的工程认证委员会（Engineering Accreditation Board，EAB）。EAB由所有由工程协会授权的专业工程学会（PEI）组成。EAB的目的是鼓励一贯的针对特许工程师（CEng）和联合工程师（IEng）注册的学位课程认证工作。针对跨学科的学位课程，需要不止一个PEI参与认证时，EAB将统筹并为PEIs联合认证的现场访问提供便利。EAB也致力于传播好的认证课程的经验[10]。因此EAB在认证中扮演着统筹者、联络者和交流者的角色。

高等教育机构（High Education Institution，HEI）认为其承办的某一门学位课程符合认证标准时，就会向相应的PEI提出认证申请，提交证明材料和课程的详细说明。实际上是一个自我评估的过程。因此，高等教育机构不仅是认证过程的客体，也扮演自评者的角色。

（二）认证标准

对于工程博士学位课程认证的参考标准主要有两个，一个是工程协会制定的《英国专业工程胜任力标准》（UK-SPEC）中关于特许工程师注册的能力和承诺标准，另一个是工程博士学位课程的产出结果标准（Output Standards）。

1.UK-SPEC

认证标准由工程行业的监管机构——英国工程协会（ECUK）在咨询专业化的专业工程学会（PEI）的基础上制定，并以UK-SPEC文件的形式发表[11]。认证工程博士作为一个范例性学术资格，主要评估这一学位课程交付的知识和理解是不是能够满足特许工程师的注册标准。要求特许工程师的申请者要能够展示以下能力和承诺：运用新的技术或是发展新的分析方法来解决工程难题的专业知识；成功运用知识完成新产品和服务的交付和转化，或是对于复杂的工程系统负有技术责任；掌控项目、财政和人际关系的能力以及在技术和社会经济诸多因素之间做好权衡；发展培训其他技术人员的技能；在交流技术事务过程中有效的人际沟通能力。并且每种能力又有具体详细的标准框架，每种能力的展示都是基于证据的（evidence-based）[12]。

2.工程学位课程的产出结果标准

工程博士学位课程的产出标准是依据由工程协会发布的《高等教育课程认证——英国专业工程能力标准》（AHEP）中规定的硕士学位产出标准加上工程博士的特征制定的。分为通用产出结果标准和专业产出结果标准两部分。

通用产出结果标准为：对于一个计划的发展、监控和调整更新的能力；对于变化的运行环境作出反应的能力；能够独立进行学习；能够承担作为团队领导的责任；有能力学习新的理论、概念、方法等，并将这些运用到陌生的环境中。

专业产出标准分为五部分：第一部分，科学与数学能力。对于专业的相关科学原理有一个综合的理解。有问题意识或是对专业有新的看法；理解相关学科的概念，并具有评估和运用这些相关概念的能力。第二部分，工程分析能力。有能力运用基础知识来研究新兴技术；有运用工程领域的合适的解决问题模型的能力，并能够评估模型在具体案例中的局限性；具有收集和分析研究数据的能力，运用合适的工程手段解决不熟悉的问题，例如不明确或数据不完整的问题，能创新性地运用工程分析方法。第三部分，设计能力。能够把原始的想法变成实际的产品、系统、流程的设计方案。第四部分，适应经济、社会、环境的能力。管理和商业实践的知识，并了解其局限性，知道这些知识在特殊的专业环境下如何被合理运用；在理解风险的基础上对风险有综合评估的能力。第五部分，工程实践能力。对现在的实践及其局限性有深入的理解，并了解其新的发展。具有先进的知识水平，对于工程物质和成分非常了解；考虑商业和工业局限的基础上应用工程技术[13]。

（三）认证流程

工程博士学位课程的跨学科特性使得其认证流程也不同于单一学科的认证，需要不同专业方向的专业工程学会（PEI）的联合认证，并需要工程认证委员会组织联合现场访问（Visiting）。具体流程见图3。

一是申请。教育机构如果认为自己的课程达到了认定标准，根据课程的专业方向和内容选择相应的PEI并听取认证的建议。由于工程博士学位课程的跨学科属性，需向几个相关的PEI提出申请。PEI都会要求认证的机构事先提交一份包含其课程基本细节的资料，来决定是否满足认证要求。几个PEIs之间联络和组织由工程认证委员会（EAB）来承担。二是组成认证小组。如果递交的初始课程资料满足认证的要求，相应的PEIs挑选、培训和批准自愿参与的专家作为认证人员，组成认证小组。重要的是要在学术界和行业界认证者之间实现平衡，采取合理的步骤避免利益冲突。认证小组里应该包含有注册某一工程师头衔的有经验的认证者。PEIs必须确保认证者熟悉工程博士学位及其属性。三是提交学位课程详细信息。在现场访问之前，教育机构要提交包括以下信息的资料：课程的产出结果；教学和学习的过程；评价课程采用的策略；相关的人力、物力和财力资源；师资的专业注册头衔；关于课程进程和授予学位的内部规范和制度；质量保障方式和安排；课程开始到达到卓越的一贯过程是如何被支持的；以前的认证建议和要求是如何处理的。四是准备现场访问。由PEI制定认证的具体标准，包括学位课程产出结果标准；由EAB制定适用于课程的认证现场访问大纲议程。五是现场访问。由EAB组织PEIs进行现场访问。现场访问一般会持续2～3天，如果课程是被不同的机构合作提供的，那么PEI通常会访问交付课程的每一个机构。除了要访问实验室、教学设施等常规教学因素外，认证者尤其注意工程博士课程的以下方面：研究项目的属性、课程中涉及到的管理方面的内容与专业工程内容的平衡；研究项目目标和实施；对研究型工程师（RE）的监督安排；保证RE有足够的时间进行学校模块的课程学习和准备考试的机制等。PEI会各自撰写访问报告。六是决定是否授予认证资格。PEI的学术认证委员会（Academic Accreditation Committee）对访问报告进行审查，以确定是否授予认证学位资格，同时可供参考的还有EPSRC对工程博士中心的监督报告和中期审查报告等。决定是否授予认证资格并给教育机构反馈结果。七是申诉。教育机构可以对认证结果进行申诉。确认后把认证决定提交给工程协会。八是期满重复认证。认证地位五年期满之后需重复认证[14][15][16]。

（四）认证的特点

英国工程博士学位课程认证的特点可以总结为：第一，行业参与度高。从认证标准的制定、认证小组的构成、认证流程的实施都可以看出，工程行业作为主要的利益相关者在工程博士学位课程认证中占有重要地位。第二，认证工作持续改进。一方面，认证标准随着行业需要和经济社会的发展不断完善和演进；另一方面，随着本科和硕士层次的认证工作持续推进，继续探索博士层次的工程学位课程认证。第三，认证工作是以学生为中心，成果导向的。认证某一学位课程关注的是学生最终在学位课程学习结束之后获得了什么知识和技能，属于结果导向的。第四，工程博士学位课程认证与特许工程师职业资格注册相对接，这一举措符合各方利益相关者的关切，提升了工程博士学位的价值和吸引力。这不仅使得工程博士学位课程的质量得到评估和保障，并且这一对接简化了注册流程，提高了认证标准，节省了注册机构和学生的时间和精力，可谓“一举两得”。

四、启示

我国虽然和英国工程学位课程认证的发展阶段不同，注册工程师框架也尚未建成，但从2006年起，中国成立工程教育认证协会，开始对本科层次的工程课程进行认证，迄今取得了很大成果，部分工程学位课程取得了认证和再认证，形成了以中国工程教育认证协会领衔的完整的认证办法和认证标准流程。随着我国成为《华盛顿协议》的预备会员，势必要不断推进认证体系的持续演进，所以仍可以在英国工程博士学位课程认证实践中得到有益启示。

（一）工程博士学位课程需要第三方机构的认证

我国工程博士课程质量的保障体系存在多方面不足。各高校大多单独开发课程并对质量把关，缺乏通过第三方机构进行全国和各地区的相对统一的标准和质量审查机制，会造成工程博士课程各个学校要求不一、差异大的情况出现。我国有必要进行工程博士学位课程的科学认证工作，确定核心课程，并对所开设的各门课程进行必要认证，以确保这些课程符合培养目标和行业要求。另外，需要对课程进行再认证，对课程实施效果进行评估，及时发现问题，确定改进方向。我国工程博士培养工程领域的领军人物，这一高规格的培养目标，需要高质量的学位课程体系来支撑，因此，工程博士学位课程的认证显得更为急迫。一是认证的组织体系方面，可以继续沿用中国工程教育认证协会目前的本科层次认证组织体系，见图4。二是认证标准方面，结合我国工程博士的学位属性和培养目标，认证的通用标准由学术委员会负责制定，报理事会通过后发布。其中专业补充标准由相应专业领域的专业类认证委员会制定或修订，报学术委员会审定。认证标准的制定还应坚持过程与成果并重。三是认证流程方面，目前我国工程教育认证的基本程序包括6个阶段：申请和受理、学校自评与提交自评报告、自评报告的审阅、现场考查、审议和做出认证结论、认证状态保持[17]，基本上和英国认证流程相一致。由于我国工程博士学位课程与英国一样具有鲜明的跨学科属性，因此需要涉及到不同专业类认证委员会的联合认证，组织协调工作由秘书处负责。

（二）完善我国工程师职业资格体系，促进工程博士学位与工程师职业资格的对接

我国要继续完善注册工程师制度，制定完整的职业资格认证体系。应根据国际形势变化和社会需求将专科、本科、研究生三个层次的工程教育统筹考虑。使得每一层次教育都有对应的类别与职业资格认证相联系，使我国在开展工程教育专业鉴定和工程师资格认证工作时能有标准清晰、对应明确的层次和体系，最终实现工程人才培养过程中的“双目标”，即学位授予目标和工程师职业资格授予或对接的目标均得以实现。

原教育部副部长陈希在国务院学位委员会二十六次会议上指出：专业学位研究生教育是否能与职业资格衔接不仅是专业学位研究生教育能否适应经济建设和社会发展的标志，也是直接影响专业学位研究生教育能否可持续发展的重要因素[19]。工程博士作为直接面向工程行业培养领军型人才的专业学位教育，职业属性是其应有之意，探索其与工程师职业资格注册对接，对于学位的发展和工程师质量标准的提升是大有裨益的。

参 考 文 献

[1][2]ENAEE.UK Engineering Degree Accreditation： The Engineering Doctorate[EB/OL].[2014-10-24].http：//www.enaee.eu/1st-enaee-annual-conference/page/2.

[3][4][11]ECUK. Engineering Degree Accredition[EB/OL].[2015-01-16].http：//www.engc.org.uk/engcdocuments/internet/Website/Engineering%20Degree%20Accreditation%20（1）.pdf.

[5][7][14]ECUK. The Accredition of Higher Education Programmes[EB/OL].[2015-01-16].http：//121.193.130.224/files/500500000046445F/www.engc.org.uk/engcdocuments/internet/Website/Accreditation%20of%20Higher%20Education%20Programmes%20third%20edition%20（2）.pdf.

[6]AEng.From EngD towards CEng[EB/OL].（2012-05-01）/[2015-01-16].http：//www.aengd.org.uk/news/news-releases/aengd-to-fast-track-towards-ceng-status/.

[8]ECUK .About the Engineering Council[EB/OL].[2014-01-08].www.engc.org.uk.

[9]ECUK.Professional Engineering Institutions[EB/OL].（2011）/[2015-01-15].http：//www.engc.org.uk/about-us/our-partners/professional-engineering-institutions/.

[10]EAB.Welcome to the EAB website[EB/OL].[2015-01-15].http：//www.engab.org.uk/.

[12]ECUK. UK-SPEC UK Standard for Professional Engineering Competence[EB/OL].（2014-01）/[2014-11-24].http：//www.engc.org.uk/engcdocuments/internet/Website/UK-SPEC%20third%20edition%20（1）.pdf.

[13]EAB.Output Standards Matrix：MSc/EngD[EB/OL].[2015-01-15].http：//www.engab.org.uk/media/143504/20130912_ACC2D%20-%20MSc%20Output%20Standards%20Matrix%20（MSc%20and%20EngD%20Programmes）.xlsx.

[15]ECUK. Engineering Council Registration Code of Practice （Registration Code）[EB/OL].（2014-02-26）/[2015-01-21].http：//www.engc.org.uk/engcdocuments/internet/Website/Engineering%20Council%20Registration%20Code%20of%20Practice.pdf.

[16]ECUK. Guidance Note on Academic Accreditation[EB/OL].[2015-01-21].http：//www.engc.org.uk/engcdocuments/internet/Website/Guidance%20Note%20on%20Academic%20Accreditation%20Issue%202%20Website.pdf.

[17][18]中国工程教育认证协会. 工程教育认证办法[R].（2012-07）/[2015-01-21].http：//wenku.baidu.com/view/3dfd778e240c844769eaeef3.html.

[19]陈希.关于国务院学位委员会第二十六次会议以来工作进展情况及本次会议议程的说明[J].学位与研究生教育，2010（03）：1-8.