河南省科技型中小企业研发投入的问题与对策

◇秦海敏 申宝星

河南省科技型中小企业研发投入的问题与对策

◇秦海敏 申宝星

本文研究河南省科技型中小企业研发投入的现存问题与对策。首先，梳理了河南省科技型中小企业研发投入现存问题；其次，系统分析了这些问题的形成机理；最后，鉴于国际经验，结合河南省科技型中小企业的自身特点，提出了河南省科技型中小企业提高研发水平的建议与对策。该研究能为加快河南省产业结构调整提供重要的实践指导。

河南省；研发投入；问题与对策；科技型中小企业

一、引言

根据国家统计局最新统计数据，我国研发经费投入与研发人才数量，虽然近年来呈现较明显增长的趋势，企业的研发投入积极性也普遍提升。但是，随着科技研发环境的快速转变，科技型中小企业正面临着来自竞争者的威胁、产品生命周期的缩短、技术不断更新等巨大挑战，如何更加经济、高效的做好科技研发、引进新技术，已经成为科技型中小企业能否在夹缝中求得生存亟须解决的关键问题。

针对这个问题，国内外学者进行了大量的相关研究。其中，Pindyck、Leahy和Whited等人较早探讨了研发投入与不确定性的相关性、不确定性与企业投资之间的相互影响关系。其后Sougiannis和Narin等人的研究显示，企业研发投入情况与企业未来可持续发展具有明显的积极作用。得出类似结论的还有国内学者周亚虹和许玲丽，此外，梁莱歆和张焕凤（2005）研究发现企业技术研发投入水平与企业的盈利能力呈明显的正相关性，但是研究指出科技研发投入的产出效果具有非常明显的滞后性。这说明企业研发决策往往缺乏必要的金融投资决策分析，导致技术研发效果较差。

由此可见，研发投入已成为企业乃至国家赢得全球竞争的生存之道，对于科技型中小企业而言，科技研发投入对企业的盈利能力和长期发展都能产生显著积极的影响，研发投入所带来的影响一般都会滞后3到5年。基于此，本文根据河南省科技型中小企业发展过程中的现存问题及其成因分析，提出了河南省科技型中小企业提升研发水平的建议和对策。

二、河南省科技型中小企业研发投入的问题与成因

（一）现存问题分析

近年来，河南科技企业研发投入研究和试验发展投入与产出均取得了较大的进步，涌现出一批高技术科研成果，科技收入也得到了较大的提高，有效的带动了河南省整体经济的发展和企业的进步，同时在推动河南省经济增长、提高人才就业率、活跃经济市场等方面起到了关键性的作用，成为河南新的经济增长点（钱开耘，2012）。而我们不能只看到好的一面，反而更要关注在发展中出现的问题，如创新能力差、开放程度低、产业格局不尽合理等现象。

1.创新能力差

科技型中小企业申请专利数增长较快，但授权比例相对较低，从侧面反映出企业的自主创新投入严重不足，企业的创新意识落后等问题；虽然企业进行研发研究的投入增加，但是研发投入产出效率低；另外基础研究比例较低，应用研究和实验研究过高，企业基础研究的薄弱，对企业科技储备、长远发展和竞争力的持续提升极其不利。

2.开放程度低

企业国际竞争力与沿海省份地区相比差距仍较大，河南科技型中小企业吸引外资投入的能力比较弱。对于引进的外资利用率也不高，造成企业外向带动能力差。社会支撑服务体系不太完善。河南省的整体投资环境与其他先进沿海省市相比还存在很大的差距，整体的服务和管理水平还有待进一步提高，政府对科技型中小企业的研发投入仍然不够。作为企业研发投入的补充，社会融资渠道也有待进一步拓宽。

3.产业格局不尽合理

河南省支柱产业中，规模较大、价值产量多、拥有高知名度的核心企业数量依旧较少，而这些企业又不能起到带头的作用。并且同行业企业之间相关联度不足，还未形成比较发达的产业链，难以产生集群效应。传统产业在河南省整体经济中比重较大，而这些企业在技术投资方面却严重不足，自主创新能力薄弱，没有形成对科技型中小企业的强有力补充。河南的有的科技型中小企业中，真正意义上的高新技术产业集群尚未形成。

（二）成因分析

1.研发投入的力度不足

近年来，河南科技企业研发投入研究与试验发展投入虽然取得了较大的进步，但是与沿海省份相比差距依旧比较明显。影响科技型中小企业研发产出的最根本因素就是科技研发投入的不足。企业内部科技研发积极性不足，投入不足直接导致企业技术发展水平落后，限制企业的进步发展。河南省由于受地域因素影响，投资环境与沿海省份也有明显差距，直接导致吸引外资进行研发投入能力不足。另外，政府对科技型中小企业的研发投入仍然不足，尤其是在基础性研究薄弱环节研发投入更显不足。

2.企业研发创新机制缺乏

正是因为研发与投资具有不确定性，所以企业研发投入技术也具有不确定性，由此可能达不到预期的效果。研发投入伴随滞后性，使部分企业尤其是中小型企业在科技投入上的积极性不高，不敢冒风险引进新的科技技术，造成科技投入持续性不足，影响科技型中小企业长远持续发展。

在科技研发投入产出中，也有不少自主创新成果涌现，但在成果转化方面，出现了脱节的现象。企业的科技成果很难直接转化成生产力，很大程度上限制了科技投入的产出。

3.企业研发创新人才匮乏

科技人才是企业研发活动的主体，是企业研发具有创造力的源泉。近年来，河南省科技型中小企业中从事科技研发的人员数量不断上升，人员的素质也有不同程度的提升。但是在河南科技型中小企业中，高层次的科技研发人才依旧缺乏。许多企业尤其是中小企业缺乏现代的人力资源管理系统，企业在高层次人才的引进和管理上仍存在许多制度不完善的问题。

三、提升河南省科技型中小企业研发水平的对策与建议

（一）加大科技研发投入

针对区域性科技投资的研究较少。在中部崛起的河南省，其科技型中小企业存在创新力不足、竞争力弱等不足，有必要加大该区域科技研发的投入。实际上，为了实现产业升级，提升国家在科技研发领域的竞争力，加大对研发活动投入的力度已迫在眉睫。只有对河南省科技型中小企业科技研发投入进行深入的研究，通过科学投资实现企业利益的最大化和可持续发展，才能从根本上提高河南省科技型中小企业的竞争力。同时，政府要完善河南科技型中小企业发展战略规划和各项政策措施，加大研究与发展经费投入的财政支出，通过完善财税政策和金融政策，支持河南省科技型中小企业的发展。

（二）设立科技创新与成果转化机制

完善企业科技创新机制不仅仅要注重对传统产业的改造，更要积极引进实现自主创新或集成创新。新技术不能一味引进，要重视在引进消化吸收后的自主创新和研发，使企业拥有自主知识产权技术与产品。同时，新技术的引进要符合企业自身的发展能力，掌控技术发展的整体性，体现企业技术发展的层次性。鼓励多引进先进的软件技术，少引进一般性的加工制造设备。并选择引进技术的重点产业领域，以培育出具有较强技术和创新能力的龙头企业或企业集团，发挥其技术创新主体和创新驱动作用。同时要有意识的启动重大科技项目，入驻国家高新技术园区或地方的科技园，扎实推进技术进步。

（三）完善研发投入制度

规范研发投入的市场竞争机制，加强对企业研发投入决策引导。高新技术发展与研发投入密切相关。政府要积极鼓励大型企业集团及高新技术企业积极参与研发的内部投资，同时，正确引导社会资本、民间资本进入研发资本的运营中来。在扩大研发投入资金来源的同时，还要优化研发投入者的结构，完善社会资本和民间资本的投入机制、退出机制，要敢于退出落后产能和重复建设，并结合河南省科技企业的实际情况，完善企业研发投入的制度设计。

（四）加强人才队伍建设

科技创新，人才先行。强化企业科技创新，研究发展与人才培养密切相关。河南省政府应加大培养优秀科技研发人才的力度，在研发人才队伍建设上要加大投入，并转变培养方式。河南科技型中小企业有意识的引进高层次科技研发人才，鼓励中青年科技研发人员积极参加科技培训和深造，加强对科技型中小企业产业发展有重大作用的科技型中小企业家的培养，加大对产业内学科带头人和高级技术人员的保障力度，造就具有高素质的科技研发团队。

（五）积极借鉴国内外成熟经验

1.国际经验借鉴

由于中小企业在各国经济发展中的重要性日益显现，发达国家也在积极采取一些有效措施，以满足中小企业日益增长的融资需求。为了解决中小企业融资难的问题，不仅要求中小企业提高自身融资素质，同时政府也应该积极为拓宽融资渠道而努力，应该依法运用积极的财政扶持政策及信贷优惠政策，确保对中小企业的财政投资的力度。

其中，法国在贷款总额不能超过投资总额的70%的条件下，对中小企业金融信贷支持主要是通过地方投资公司给予优惠信贷，还允许中小企业通过发行股票的方式向私人公司借钱，但要由投资公司担保。日本主要通过设立中小企业金融公库、商工组合中央金库、环境卫生金融公库、冲绳振兴开发金融公库五家专门的机构，为中小企业提供较为优惠的信贷资金，并能使企业得到足够贷款。美国建立了中小企业资金援助制度，通过中小企业局在许可范围内可直接向中小企业提供保证贷款、直接贷款和协调贷款。

鉴于此，我国在国家层面上已设立了中小型企业发展基金，并落户深圳。河南省中小企业发展基金也在逐步着陆，已为河南省科技型中小企业的研发资金筹集提供了良好的融资环境和融资条件。

2.国内经验借鉴

为了解决珠三角中小企业融资难的问题，政府、企业、社会各方联手积极探索多元化融资渠道，改进与创新了中小企业融资的服务方式，通过向外寻求新的担保形式，建立了规范的企业财务制度和提高中小企业的竞争力。鉴于资本市场尚不完善，也通过加强了多层次资本市场建设来解决这一问题。

鉴于此，要解决河南省科技型中小企业研发投入的资金来源问题，可以深化国有商业银行改革，改变银行在中小企业贷款中的约束条件，建立现代金融企业制度；建立专门的中小企业金融机构，提高中小企业融资的质量，促进金融业和中小企业的健康发展；推动社会资金多渠道直接进入中小企业；让渡部分公司股权或者利润；改进与创新融资服务方式，以促进河南省科技型中小企业的可持续发展，加快河南省产业结构调整和产业升级。

本文受 “河南省高等学校重点科研项目计划资助”（项目编号：13A630199、13A790178）；同时受“郑州市科技局软科学项目资助”（项目编号：20141096）。

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［3］赵红梅.科技型中小企业研发创新的金融支付体系研究［J］.工业技术经济，2014（11）.

［4］梁伟真，高小平，左爱军，牟小容.科技型中小企业资本结构与企业绩效：研发投入的中介作用——基于创业板制造业上市公司的数据分析［J］.财会通讯，2015（19）.

［5］蔡树堂，吕自圆.研发人员激励制度对企业技术创新能力影响程度的实证研究——以科技型中小企业为例 ［J］.工业技术经济，2015（15）.

（作者单位：河南工业大学）