“美国公立研究型大学教育质量保证研究”成果报告

全国教育科学规划领导小组办公室

由福建师范大学叶信治教授主持完成的国家社会科学基金教育学一般课题“美国公立研究型大学教育质量保障研究”（课题批准号：BIA100071），日前通过了全国教育科学规划领导小组办公室组织的结题鉴定，现将成果报告如下。

一、研究内容与方法

（一）研究内容

从广义上而言，质量保证包括与明确、把握和提高高等教育机构质量有关的所有活动，涵盖了从战略制定到教师发展和课程开发的一切活动。该课题基于广义的质量保证的涵义来探索美国公立研究型大学教育质量保证体系，因此，研究内容涉及面比较广，主要包括以下几个方面。

1.美国院校认证标准和大学教育质量标准的研究

2.“公立”和“研究”大学教育质量保证意义的研究

3.美国大学外部教育质量保证方式的研究

4.美国大学对学生影响的研究

5.美国大学课程制度、课程大纲、教学特点及其与教育质量保证的关系的研究

6.美国大学学生政策、学习方式、学习成果评估、学士学位要求、学生成功及其与教育质量保证的关系的研究

7.美国大学教师制度、教师发展及其与教育质量保证的关系的研究

8.美国大学职员制度、职员发展及其与教育质量保证的关系的研究

9.美国几所公立研究型大学内部教育质量保证体系的个案研究

10.对美国公立研究大学教育质量保证基本经验及其启示的研究

（二）研究方法

课题组主要成员对美国研究型大学的教育都有近距离的观察和直观的感受，也都收集了相关的英文资料，尤其是一些不易在网络上获得的图书和档案资料。因此，该课题的研究是文献研究和实地调研的结合，主要采用了文献法、观察法、访谈法和案例研究等方法。

二、结论与对策

（一）研究结论：美国公立研究型大学教育质量保证的基本经验

通过研究，课题组得出了这样的结论：其一，美国公立研究型大学之所以有较高的教育质量，在于其有一个完善的质量保证体系，这个体系不仅仅包括检查、评估、认证、审核和排行等质量保证方式，而且还包括大学外部良好的社会环境和内部有效的教育活动、政策制度和学校文化，后者发挥着基础性的作用；其二，外部质量保证很重要，但就教育活动的特点来说，好的教育依靠师生员工的自觉自律，因此，内部质量保证体系比外部质量保证体系发挥着更根本的作用；其三，美国公立研究型大学教育质量保证体系是在不断地发展和完善的，因此，其较高的教育质量不是一蹴而就的，而是一种长期奋斗的结果。

美国公立研究型大学教育质量保证的具体经验如下。

1.充分的竞争是教育质量保证的动力

哈佛大学文理学院前院长亨利·罗索夫斯基曾经指出，竞争性是美国高等教育最不寻常的特点之一。美国同类大学之间在争取优秀教员、优质生源、科研经费和社会声望等方面进行着激烈的竞争。罗索夫斯基认为美国大学之间的这种竞争所带来的好处大大超过其可能导致的消极后果。斯坦福大学前校长杰拉德·卡斯帕尔也认为，入学竞争、大学内部竞争以及大学之间对学生的竞争可以造成大浪淘沙的效果。尽管竞争的高等教育体系远非完善，但是它的确促进了卓越，所以，远比低竞争、低分化、高指导、高庇护的体系效果好。康奈尔大学前校长弗兰克·罗德斯强调，美国各类高校内部、各类高校之间存在竞争，无论对于学生，还是对于公众来说，都不是坏事。两种竞争都可以避免自满、低效。哥伦比亚大学前教务长乔纳森·科尔认为，“争夺最好的教授和学生已经成为贯穿二十世纪美国高教系统的一个重要而持久的特征。”

首先，美国大学对卓越教师的争夺。一所大学招聘什么样的教师，直接影响到大学的学术活动、学生整体的质量、教学本身与学术的优异成绩、通过公益服务更广泛地向社会提供服务的能力，以及从个人和公共渠道吸引资源的能力。因此，招聘最好的教师并让他们快乐地工作，是美国大学保证学术声誉和教育质量的法宝。其次，美国研究型大学对优质生源的竞争。优秀的生源是高质量教育的基础。因此，美国研究型大学非常重视优质生源的培养和录取，很多大学利用“提前决定”和“提前行动”的方式锁定优质生源。最后，学生选择大学促进大学竞争。在美国，联邦经费是通过几种方式提供给大学和学院的。其中一种是以学生为主提供经费的方式，通过这种方式把政府补助和贷款提供给个人，而个人可以用这笔钱在任何地方“购买”他们所需要的教育。这就要求大学提供最佳教育以吸引学生。学生选择这种看不见的力量，强化了大学之间的竞争，促进了大学教育质量的提高。

2.崇高的大学使命是教育质量保证的灵魂

乔西亚·罗伊斯指出：“我们应该对本科教育倾注时间、师资和管理，但我们的工作必须由真正的大学精神来指引。”大学精神和大学使命是大学的灵魂。一所大学，即便有优秀的教师、聪明的学生、优良的设备和充裕的经费，但是如果没有真正的大学精神和崇高的大学使命的引领，就很难培养出卓越的人才，因而也就不是一所优秀的大学。反之，一所大学如果有了真正大学精神的指引，即便物质条件相对差一点，也可以培养出卓越的人才，也就会被人们视为一所优秀的大学。美国顶尖研究型大学有强烈的使命和责任感。哈佛大学前校长陆登庭指出：“如果最优秀的大学都不能以一种开放和分析的方式提出与人类的文化、宗教、哲学和艺术、经济学、政治学、法律、历史学有关的问题，那么与这些生活重要方面有关的思想的发展与传播的使命，将会落到那些对于严谨的、不带偏见的和探索性研究没有什么兴趣的人身上，结果会产生对事物认识上的严重的分歧和需要对错误认识进一步澄清的必要。这是不能让人接受的。因为我们不能把在人文、艺术和社会科学领域开展教育的重要责任，推给那些并非倾心于最严肃学术事业的人或只关心信仰而不关心分析的人。”总的来看，美国研究型大学的使命是发现知识、传播知识和保存知识，是利用知识来培养卓越的领袖型人才。哈佛大学的特许状规定：“它的使命是在各个学科领域发现新知识；保留、解释和重新解释现有的知识；帮助学生掌握方法、知识、技能和探究问题的习惯，这样他们就会终其一生而不断地追求学问，领导社会向前发展。”加利福利亚大学与众不同的使命是把服务社会作为高等教育的中心，通过传播先进知识、发现新知识和积极地储存结构化的知识，为社会长远发展做贡献。更明确地说，这种使命包括本科生教育、研究生教育、专业性教育、研究和其他形式的公共服务，它源于发现和发展知识的核心使命。崇高的使命引领和激励着美国大学的管理者、教师、学生和职员追求卓越。哥伦比亚大学前教务长乔纳森·科尔指出，真正使美国大学名列前茅的是每天忘我工作的数以万计的科学家、学者和管理人员。他们力求卓越的抱负与力争最佳的强烈竞争力，使美国研究型大学成为美国繁荣的引擎。

3.完善的大学制度是教育质量保证的关键

美国的大学建立了比较成熟、完善和有效的制度，既规范了大学内部人员的责任和权利，又规范了大学事务决策的标准和程序，因此，权利得以制衡，责任得以分担，标准得以遵守，程序得以执行，质量得以保证。

首先，以完善的教师聘用和晋升等制度确保教师质量。教师质量直接影响到教育质量。因此，要保证教育质量，大学不仅要招聘到最好的教师，而且要保证他们充分发挥作用。这就需要建立完善的教师制度。哈佛大学前校长陆登庭强调：“没有适当的聘用和晋升机制，学校势必会很快走向平庸。”所以，美国研究型大学都制定了详细的教师聘用、晋升、薪酬等制度，确保招聘到最优秀的教师并让他们快乐地工作，从而保证学校的卓越和教育质量的优异。

其次，以严格的课程审批制度保证课程质量。美国的大学有一套课程审批制度，课程的创建、调整或取消，通常由有相关意向教师提出方案，提请系、学院和学校的各级课程委员会和行政管理者审批，通过之后，才能付诸实施。一个课程提案从开始准备到经过审批并最后进入大学的课程目录，往往需要一至两年的时间。这种课程审批制度，既可以保证课程的学术水平，又可以保证课程所需要的人力、物力和财力资源，因此可以有效地保证课程质量。

最后，以严格的学位制度保证毕业生质量。从《美国新闻与世界报道》的毕业率排名来看，没有一所研究型大学本科生的四年毕业率高于90%。美国大学生的毕业难与严格的学位制度有关系。如果学生没有达到学位要求，哪怕只差一点点，也不能毕业。这就迫使学生全力以付去达到学位要求。因此，科学、合理的学位要求及其严格、规范的实施是保证教育质量最有效的手段。

4.研究是卓越教育质量的源泉

研究与教学的结合是研究型大学的本质特征，有研究活动而没有教学活动的机构，那是研究院所，有教学活动而没有研究活动的机构，那只是职业培训场所。斯坦福大学前校长杰拉德·卡斯帕尔指出，研究与教学需要辩证地联系起来。如果将研究和学生截然分开，就不能最大限度地发挥学生的潜能，而如果从事教学的教师不直接介入研究，这种研究与教学的辩证关系也是无效的。一所仅仅是“教学大学”的大学就像是高中的延伸或者是一个培训场所，不是真正意义上的大学。哈佛大学前校长陆登庭也强调：“在任何杰出的大学，教学与研究是紧密结合在一起的。在最优秀的研究和学术工作中获得的、在最佳的学术期刊和最优秀专著中发表的重要思想和发现，是教学内容和方法的源泉。”麻省理工学院校长查尔斯·维斯特曾在北京大学百年校庆上这样说过：“人家问我成功的秘密是什么? 我说没有什么秘密，我最大的秘密就是促进教学和研究的结合，尽可能把年轻人引导到科研领域。”

正是基于这样的理解，美国的研究型大学非常重视教学与研究的结合，不仅强调把最前沿的研究成果作为教学内容，而且强调学生主动参与、积极探究的教学方式，如研讨式教学、工作坊式教学。当前，进一步深化教学与研究的结合，把本科生科研作为一种教学方式。现在社会需要学生具备批判性思考能力、独立判断能力、问题解决能力、创新能力、创业能力等，只听不做的教学方式不利于发展学生的这些能力，而综合性的研究和服务等教学方式中则比较有利于发展学生的这些能力。

5.全员参与是教育质量保证的法宝

保证大学教育质量，不能仅仅依靠教师和学生，更不能仅仅依靠质量保证办公室的那些职员，而是要依靠与教育相关的所有人员，包括大学内部人员和外部人员。

首先，教师是教育质量保证的重要力量。香港科技大学前副校长孔宪铎认为，西方一流大学的办学理念是坚持以人为本，成功的秘诀是“延聘一流人才，并使得他们快乐”。也就是说，教师的聘任、评价和晋升等，都属于内部质量保障体系的重要内容。美国的大学，特别是优秀的研究型大学，不仅尽可能网罗最优秀的教师，而且不断完善教师管理制度，使教师不仅能教，而且愿教，从而充分发挥教师的作用，保证大学的教育质量。其次，职员是教育质量保证不可或缺的力量。“任何一个院校，且不论组织和各个成员的能力，如果没有正确的行政管理和职员组织，就无法成功运作。”职员的专业化服务是促进教师教学和学生学习，从而提升教育质量的重要因素。大学教育远远不只是发生在课堂上的那些事，即使是课堂教学，也要学校各部门人员的支持，从而实现教书育人、管理育人和服务育人，使学生受到完整的教育。最后，学生也是教育质量保证的重要力量。学生是高等教育最直接的参与者和最主要的受益者，学生能够作为保证高等教育质量的一种力量，全方位、全环节地发挥有效的作用。这种力量既可以是直接的、内在的表现形式，如学生评教、学生学习投入调查等，也可以通过间接的、外在的方式发挥作用，如学生择校和校友参与的力量。

6.追求卓越的文化是教育质量保证的根基

不管是外部的认证、排名和评估，还是大学内部的各种制度，对于大学的管理者、教师、职员和学生而言，都是一种外在的规范力量，它可以保证教育质量达到最低标准，但不能保证教育达到最高标准，只有当大学内部人员把追求卓越作为共识并为此而不懈奋斗，才有可能达到教育质量的最高标准。什么力量才能使大学内部人员追求卓越呢？那就是内在于人的文化力量。美国的许多大学管理者、研究者都提到文化对教育质量保证的重要作用。宾夕法尼亚州立大学协理副校长杰米·柯亨指出，美国大学文化和美国文化很相似，都具有认真仔细的品质。他说，美国大学教师的认真不是因为领导的监督，而是因为文化的影响。文化虽然是看不见的，但是它比上级命令、国家法律、学校规则的力量更强大，对学生的影响也更重要。因此，大学要让文化的力量更强大、更有效，要通过文化教育学生。加州大学伯克利分校的约翰·奥布雷·道格拉斯教授强调，院校质量保障中最重要的部分是内部保障以及院校所培育的质量文化。美国大学不懈追求真理的大学精神、为高水平大学而奋斗的进取心、认真负责的态度、严格要求的文化氛围，就是保证教育质量的最强大的力量。

（二）对策：我国研究型大学教育质量保证体系的改进之道

与美国公立研究型大学的教育质量保证体系相比，我国研究型大学的教育质量保证体系还存在几个问题，即过低过窄的教育目标不利于教育质量的保证和提高；没有充分利用研究的优势来提升教育质量；尚未建立与更大办学自主权相符的自我教育质量保证机制；大学制度不完善及执行不严格影响了教育质量；追求教育卓越的学校文化尚未形成，等等。针对这些问题，该课题提出以下若干改进对策。特别需要强调的是，我国大学在改进和完善教育质量保证体系时，一是要有系统性、全局性的观念，二是要有长期奋斗的思想准备。

1.确立崇高的教育使命和远大的教育目标

不同层次、不同类型的大学，有不同的质量观和质量标准，但从传统的质量观来看，精英大学的教育质量意味着发展出卓越学术，培养出卓越人才。我国研究型大学是精英大学，理应以培养卓越人才，即各行各业的领袖型、开拓型、创新型和创造型的人才，作为自己的教育使命。目前，我国一些研究型大学已经把培养卓越的人才等作为教育使命。卓越的人才首先是一个完整的人，而不仅仅是一个狭窄的专业人才。香港科技大学教授丁学良为南方科技大学起草的全面教育方案的第一句话是：为21世纪的中国和世界培养全面发展的个人。这种全面发展的人，不仅能够胜任技术性、专业性的工作，还能够从哲学、历史、文化、伦理和美学等多种角度来解释世界、寻求意义、理解生活和创造未来。清华大学校长邱勇在2015级新生开学典礼上，寄语新生做有行动力的理想主义者。理想主义意味着听从内心的召唤，突破现实的羁绊，追求有意义、有价值的人生目标。他希望清华学生在学习和生活中，多一分对真理的追求，少一分对名利的计较；在面临人生选择时，多问问自己内心的感受与热爱，少考虑社会的时尚与潮流。同时，他要求清华学生养成行胜于言的实干作风，把理想的价值体现在追求理想的行动中。

2.建立良性竞争机制

在大学之间和大学内部建立良性的竞争机制，以竞争促进教育质量的提升和教育使命的实现。

首先，完善大学之间的竞争机制。我国政府应立足我国的国情，结合世界各国高等教育繁荣的一般规律，明确自己在高等教育发展中的职责。一方面，增强大学办学自主权，鼓励大学在社会和市场中竞争教育资源和办学声誉，另一方面，通过法律、拨款、学生择校等方式，规范和引导大学在资源、生源等方面进行良性竞争，从而保证和提升教育质量，实现大学教育使命。

其次，大学内部也应该建立起良性的竞争机制。影响教育质量的根本因素是教师和学生在教学上的时间、智慧和精力的投入，因此，要完善竞争机制，激发师生参与教学的主动性和积极性以保证教育质量。一方面，充分实行学分制、选课制，通过学生对课程和教师的选择，在教师之间形成增加课程吸引力和提高教学有效性的竞争。另一方面，可以通过完善奖学金和尝试建立荣誉学位等方式，鼓励学生之间的竞争，激发学生学习的主动性和积极性，从而提高学习效果。

3.完善大学的各项制度

大学内部制度在大学教育质量保证体系内发挥着最基本的作用。因此，我国大学应完善内部各种制度。

首先，完善教师聘用制度。建立能够招聘到最好的教师并让他们快乐地工作的制度，是教育质量保证的关键。一方面，大学要完善教师招聘标准和程序，确保能够招聘到综合素质优秀、研究能力突出的教师，并且要求他们承诺从事教学工作。另一方面，大学要完善教师的晋升制度和薪酬制度等，让教师快乐地工作和生活，以优质的教学工作和积极的精神面貌促进学生发展。

其次，完善课程运作制度。良好的课程运作制度包括课程的设置、实施和评估各个环节的标准和程序。我国研究型大学应建立以教师为主并包括其他相关人员的课程委员会，制定并且执行课程的设置、实施和评估的标准和程序，通过保证课程质量来保证教育质量。

最后，确立恰当的学位要求并严格执行之。学位要求是对学生在大学学习期间的总要求。如果一所大学的学位要求是科学的、合理的，执行是严格的，那么教育质量就可以得到有效保证。首先，我国研究型大学应该根据国家的教育目的、学校的教育使命、社会的人才需求和学生的承受能力等因素来制定学位要求，保证学生在知识、技能和品德等方面受到系统的教育。其次，我国研究型大学应严格实施学位要求。

4.以研究来提升教学水平

研究型大学处于我国高等教育系统的顶端，培养的是创新型、创业型和领袖型的卓越人才。这样的人才要有学习、沟通、合作、领导、应变、决策、问题解决、创新和创业等能力，同时要有自信、负责、开拓、进取和坚毅等品质。这样的人才，难以依靠让学生坐在教室中接受知识的教学方式来培养，而要靠学生积极参与、亲自实践的综合性教学活动来培养。研究是培养这些素质的最佳途径。

首先，把研究作为教学的最佳形式。大学教学与研究的结合，存在类型和程度的差异。松散的结合是把研究成果作为教学内容，深度的结合则是以研究项目代替课程，把研究本身作为教学形式。培养创新型、创业型和领袖型人才，关键是让他们形成研究的思维方式、掌握研究的方法论、熟悉研究的程序，这就要求大学教学与研究深度结合，让学生通过研究而学习，如设立本科生科研项目，让学生熟悉研究程序、形成研究思维方式、掌握研究方法论、养成学术爱好。

其次，要求最好的研究者从事教学活动。最好的学者往往也是最好的教师，最好的教学实际上是身教，学者渊博的知识、追求真理的精神、实事求是的研究态度，都会激发学生求知的好奇心和学习的积极性，正所谓“桃李不言，下自成蹊”。我国研究型大学应招聘具有研究能力同时又对教学感兴趣的教师，鼓励和要求他们把研究与教学结合起来，让课堂成为实验室，让实验室成为课堂，从而使学生获得只有在研究型大学才能获得的教育体验。

最后，把教学作为一种学术。研究是大学教学的最佳形式，但不是惟一的教学形式。大学教学是掌握已知与探索未知的结合，而探索未知需要以掌握已知作为基础，就像阅读文献资料是教师研究的基础一样，掌握必要的已有知识也是学生研究的基础。好的讲授、有效的讨论，不仅可以让学生高效率地掌握一些知识，同时也具有探索的成分，如果运用得好，可以激发学生的好奇心和未知欲，鼓励学生对某些问题展开研究。我国研究型大学应该鼓励教师把教学作为一种学术，对教学进行研究，掌握教学规律，从而充分发挥讲授、讨论和案例分析等方法的功能，提高教学质量。

5.建立全员参与的教育质量保证体系

大学内外部众多人员的观念和行为都会影响到教育质量，因此，大学要保证教育质量，就不能只靠部分人员参与，其他人观望甚至阻挠，而是要靠全部相关人员的共同参与、群策群力，才有可能真正保证教育质量。

一是不仅要让校内所有人员参与，而且要让校外相关人员介入。就校内人员而言，不仅学校管理人员要参与，而且教师、学生和职员也都要参与，发挥各自在教育质量保证中的不同作用。就校外人员而言，政府部门尤其是相关部门的工作人员、中介组织的工作人员、学生家长、校友等也都可以对教育质量保证发挥作用。二是校内外参与人员所发挥的教育质量保证作用，可能是积极的促进作用，也可能是消极的阻碍作用，如不懂教育规律而好心办坏事等。因此，大学要通过活动的举行、制度的设计和文化的培育，鼓励而不是强迫相关人员发挥积极的保证和提升教育质量作用。三是校内外各种人员发挥的教育质量保证作用不同，应该统筹规划、分工合作，使力量得以整合以达质量保证效果的最大化，否则，各自的作用分散或冲突，就不能使质量保证效果达到最佳。

6.培育追求卓越的大学文化

如果说制度是外在于人的，制度保证是一种硬约束，可能会遭到应付、排斥、抗阻，那么，文化则是内在于人的信仰和追求，或是约定俗成的生活方式，文化保证是一种软约束，甚至不是一种约束，而是一种自觉的追求。而只有当教育质量成为人们内在的追求时，他们才会全力以赴，做到最好。如果在一所研究型大学里，领导把卓越的教育质量作为使命追求，教师把追求卓越的研究和教学作为自己的生活方式，员工把提供最好的服务作为人生乐趣，学生把求知作为内在的需求，这就意味着这所大学形成了一种追求“没有最好，只有更好”的高质量教育的文化，长此以往，必将走向卓越。总之，大学文化虽然是无形的，但它的力量却比行政命令、外部监督、国家法律、学校制度的力量更为强大，影响也更为广阔和深远。因此，我国研究型大学要培养出卓越人才，既要扎扎实实地完善大学制度，以制度保证教育质量，但又要超越制度，以文化来保证教育质量。