档案学科有关“成熟度”研究的文献综述*

刘晓云

摘要：档案界“成熟度”研究起步虽然晚，但涉及档案学学科成熟度、软件成熟度、数字化的成熟度、技术成熟度、服务成熟度、客户关系成熟度、市场成熟度、标准化成熟度、行业成熟度、应急预案成熟度等多个方面。但提及各种“成熟度”概念的多，进行专门和系统论述的少，实施应用更少。但这些有限成果为日后研究奠定了基础，并为今后的应用提供借鉴与帮助。

关键词：档案；档案工作；档案事业；成熟度；研究综述

“成熟度是一个程度概念，是用于描述事物发展到接近完善的程度。”[1] 档案界“成熟度”研究始于1992年，而持续性的研究始于2004年。

1 档案学学科“成熟度”

1992年，罗力在《档案学研究方法误区漫议》一文中首次提及与档案相关的“成熟度”。指出：“现代科学技术的发展在相当程度上取决于研究方法本身的进展或突破。人们不时在档案学研究中提到并应用的系统论、控制论、协调论，等等，不仅作为一种理论体系而存在和被应用，同时更是一种方法论体系。人们更为熟知的名言是，数学方法的应用程度如何标志着学科的成熟度。”[2]遗憾的是，作者并没有就“成熟度”，或档案学研究方法的“成熟度”作更多、更系统的论述。

2008年，钟其炎强调：学术争鸣，是学术的生命，它反映了一个学科的成熟度，是学术繁荣的标志。指出：“档案学界缺乏尖锐的学术批评从而缺乏学术争鸣的热烈气氛。”[3]

2 软件成熟度

2004年，重庆大学朱永权在其硕士论文《档案管理数字化系统的研究》一文中，就软件成熟度模型以及软件开发过程标准化进行了讨论。[4]作者在论文中介绍：“SW-CMM（Software Capability Maturity Model）即软件成熟度模型，…… CMM 将软件过程的成熟度分为 5 个级别，即可初始级、可重复级、已定义级、已管理级以及优化级，级别越高表明一个机构越成熟。”[5]

2012年，电子科技大学刘建本在硕士论文《基于SaaS的居民健康档案管理信息系统的设计与实现》中用一节专门讨论了SaaS 模式的成熟度模型。强调：“成熟的 SaaS 模式不一定同时具备可配置、多租户高性能、可扩展性特性，有的应用只具备其中的一种或两种，但仍能满足所有必需的商业要求。”[6]重点分析了 SaaS 模式的四个成熟度模型，设计出基于 SaaS 的居民健康档案管理系统的架构。

3 数字化的成熟度

2008年，沈飞集团公司吴加舜在其《企业数字档案馆的功能定位与构建方式》一文中第一次提出了“数字化的成熟度”。指出：“数字化的成熟度已成为体现一个企业乃至国家综合实力水平的重要标准。”[7]但对什么是“数字化的成熟度”，“数字化的成熟度”与企业数字档案馆建设的关系，“数字化的成熟度”对企业数字档案馆的功能定位与构建的影响等，并没有进行阐述。与吴加舜持相同观点的还有河南省郑州市档案馆周政。

4 技术成熟度

2009年，唐振和在其学位论文《工作流技术在办公自动化系统中的应用研究》一文中提到了“技术成熟度”。作者在文中用相当大的篇幅详细介绍了工作流技术在人民银行办公自动化系统设计与实现中的应用。强调人民银行办公自动化系统“技术成熟度高，可扩展性强，操作简便灵活”。[8]遗憾的是作者没有就“技术成熟度”进行阐述。

2012年，杨璐荧在其硕士学位论文《基于MVC架构的油田档案管理系统》中也提及“技术成熟度”，强调：“系统采用 Struts 和 Hibernate 等比较成熟的技术完成系统，这些成熟的技术在许多大型项目中应用，效果和技术成熟度都非常好，一定程度上保证了本系统的工程质量。”[9]同样遗憾的是作者也没有就“技术成熟度”进行任何阐述。同年，赵志英在《电子档案与纸质档案归档、利用及保护上的差异》一文中也提到了“技术成熟度”。并就保护技术成熟度的差异进行了讨论。

5 服务成熟度与客户关系成熟度

2010年，魏佳丽在其硕士学位论文《中外档案在线服务比较研究》中指出：“研究结果显示，我国档案在线服务水平和国外存在较大差距，尤其是服务成熟深度、人性化程度和客户关系成熟度。”[10]文章不仅对服务成熟度和客户关系成熟度的指标体系构成进行了详细的阐述，还就如何使用这些指标进行实践，是一篇非常好的成熟度评估方法在档案领域应用的范本，对档案界开展成熟度评估应用有着非常重要的启示。

6 市场成熟度

2013年，程春雨在《档案信息管理软件质量评价方法分析》一文中使用了“市场成熟度”。指出：“近些年，随着我国信息化建设的广泛开展和公众对档案利用需求的迅速增长，为了满足社会公众的档案利用需求，紧跟国家信息化建设步伐，各地各部门开展了多种形式的档案信息化建设工作，其中最为普遍的就是各类档案信息管理软件在档案部门得到了广泛应用，这极大地提高了档案管理工作的效率，方便了档案的快速利用。但同时在应用这类档案管理软件的过程中，也出现了各种各样的问题，例如由数据格式的不开放性导致系统更换或升级时数据丢失，功能设置不符合规范等，造成这种现象的根本原因是由于档案行业信息化建设起步较晚，档案信息管理软件的市场成熟度不高造成的。”[11]文中介绍了一套针对档案管理软件的质量评价体系，对档案信息管理软件在适用性、兼容性、可靠性、易用性、安全性、数据管理能力、资料完整性等方面进行评价。为各档案部门选择和开发满足质量需求的档案信息管理软件提供帮助。

7 标准化成熟度

2012年6月27日～29日，卫生部统计信息中心和卫生信息标准专业委员会在浙江省杭州市召开电子健康档案和电子病历信息标准符合性测试项目启动会。会议强调：2012年，卫生部将以电子健康档案和电子病历以及区域和医院信息平台为切入点，首先在4个省市和6所大型综合医院及中医医院先行试点，探索信息标准化成熟度测评和认定管理工作，逐步引导医疗卫生机构及有关企业开发中主动使用标准，保障深化医改提出的建立实用共享医药卫生信息系统建设目标顺利实现。

2014年4月10日，卫生部统计信息中心在四川省成都市召开的加强卫生信息标准应用与管理现场工作会上，通报了重庆市卫生和计划生育委员会等 7 个试点单位首批参与区域（医院）信息互联互通标准化成熟度等级测评结果情况。

8 行业成熟度

2014年，苏坚在《档案数字化外包中的问题与对策》一文中首次使用了“行业成熟度”的概念。作者指出：“目前，各机关、企事业单位档案部门根据自身业务和管理要求普遍都在进行档案数字化工作。出于成本费用考虑，越来越多的单位选择将档案数字化工作进行外包。与社会日益高涨的档案数字化外包需求相对应的是，众多的外包公司都进入到了档案数字化外包服务领域。但是在我国，这方面服务开展的时间还比较短，行业成熟度不高，因此还存在着一些问题。”但作者在文章中并没有就什么是“行业成熟度”，“行业成熟度”对档案数字化外包的影响进行必要的阐述。

9 应急预案成熟度

2015年，张艳欣在《我国档案应急预案体系建设：问题与优化》一文中，用一节的篇幅阐述了档案应急预案体系成熟度评价，并为之建立了档案应急预案体系成熟度模型和档案应急预案体系成熟度测度指标体系。指出：“档案应急预案体系成熟度模型的建立可以为档案领域应急预案体系的完善、调整和改善提供重要依据，有利于推动我国档案应急工作水平的提高，从而为‘档案强国建设安全的档案资源保障体系。”

10 结语

综上，档案界有关“成熟度”的研究，涉及档案学学科成熟度、软件成熟度、数字化的成熟度、技术成熟度、服务成熟度、客户关系成熟度、市场成熟度、标准化成熟度、行业成熟度、应急预案成熟度等十个方面。但每个问题只有一至两篇文章，而且多数只是提及某种“成熟度”的概念，少有几篇对“成熟度”的概念与应用进行了阐述，尽管成果十分有限，但对日后进行“成熟度”研究与应用仍然是十分有利，一方面为今后的研究奠定了基础，另一方面也能为我们今后的应用提供一些有意义的参考与借鉴。

参考文献：

[1]江汉臣，强茂山.四种项目管理成熟度模型的比较研究[J].项目管理技术，2013，07：17～22.

[2]罗力.档案学研究方法误区漫议[J].四川档案，1992，05：16.

[3]钟其炎.我国档案学学术争鸣的现状[J].上海档案，2008，10：31～32.

[4][5]朱永权.档案管理数字化系统的研究[D].重庆大学，2003.

[6]刘建本.基于SaaS的居民健康档案管理信息系统的设计与实现[D].电子科技大学，2011.

[7]吴加舜.企业数字档案馆的功能定位与构建方式[A].中国管理科学研究院、中国未来研究会.中国新时期思想理论宝库——第三届中国杰出管理者年会成果汇编[C].中国管理科学研究院、中国未来研究会，2007：3.

[8]唐振和.工作流技术在办公自动化系统中的应用研究[D].天津大学，2008.

[9]杨璐荧.基于MVC架构的油田档案管理系统[D].电子科技大学，2009.

[10]魏佳丽.中外档案在线服务比较研究[D].浙江大学，2010.

[11]程春雨.档案信息管理软件质量评价方法分析[A]. 国家档案局.档案与文化建设：2012年全国档案工作者年会论文集（上）[C].国家档案局，2012：6.