医学院校研究生学位论文的保存与共享策略

经过多年的发展，我国已经形成了国家图书馆、中国科学技术信息研究所和中国社会科学院图书馆3家国家法定学位论文馆藏中心，并建立了中国学位论文全文数据库(万方)、中国优秀博硕士论文全文数据库(CNKI)、CALIS 高校学位论文数据库等学位论文数字资源[1]。但很多高校由于涉及到版权等原因，至今无法提供学位论文的方便获取，研究生对学位论文的强烈需求和目前学位论文的模糊管理存在很大的矛盾。

各高校图书馆对学位论文的保存管理及共享方案不尽相同，有的高校对学位论文采取只保存不开放或只提供校内访问；有的高校则使用数据库商的免费平台，将学位论文提供给数据库商，同时获取访问其他学校的学位论文数据的权利[2]。在论文开放获取运动蓬勃发展的今天，学位论文作为重要的学术信息资源，实行开放获取是必然的趋势[3]。但如何更好地管理及共享博硕士学位论文，同时保障作者及校方的权益，是在其开放获取、统一管理之前的必须思考。

本文针对目前高校学位论文工作中存在的主要问题，以首都医科大学图书馆学位论文资源建设工作为基础，对即将毕业的博硕士研究生开展调查，探讨学位论文的合理保存方案及共享策略。

1 调研分析

1.1 调研概况

本次调查采取问卷调查和个人访谈相结合的方法，调查问卷内容主要包括调查对象一般信息、学位论文资源利用情况、学位论文共享机制3个部分。考虑到即将毕业的博硕士研究生既是学位论文的创作者,又是学位论文资源的利用者,故选择首都医科大学即将毕业的各专业博硕士研究生作为问卷调查的对象，结果作为制定学位论文共享策略的参考。调查时间为2015年5月到7月。

根据首都医科大学研究生院的数据，2015年首都医科大学即将毕业的博硕士研究生(包括全日制和非全日制)为1 200人左右，发出调查问卷120份。调查对象中男性47人(占39.17%)，女性73人(占60.83%)；30岁以下的77人(占64.17%)，30-35岁的23人(占19.17%)，35岁以上的20人(占16.66%)；硕士研究生103人(占85.83%)，博士研究生17人(占14.17%)；攻读学术性学位的有38人(占31.67%)，攻读专业学位的有82人(占68.33%)；学制为全日制的91人(占75.83%)，非全日制的29人(占24.17%)。

1.2 学位论文资源的利用情况

1.2.1 对国内外学位论文的需求

在被调查研究生中，有111人(占92.50%)认为撰写学位论文时需要或很需要利用本校学位论文，有115人(占95.83%)认为需要或很需要参考国内其他高校或研究机构的学位论文，有104人(占86.67%)认为需要或很需要参考国外其他高校研究机构学位论文，说明博硕士研究生对国内外的学位论文资源需求很大。

1.2.2 获取学位论文的途径(多选)

获取学位论文文献的途径主要有学校数据库(占95.00%)和原文传递(占20.83%)，还有学术搜索(9.17%)与学校纸质论文复印(8.33%)。调查结果显示，博硕士研究生主要通过学校自建或已购学位论文库及原文传递途径获取学位论文文献，对纸质学位论文文献的利用则越来越少。博硕士研究生最常用的学位论文资源主要有CNKI学位论文库(占80.83%)、万方学位论文库(占70.83%)、本校数字学位论文库(占40.00%)、本校纸质学位论文(占10.00%)、其它(占7.50%)、PQDT学位论文全文库(占6.67%)。调查结果显示，CNKI学位论文库、万方学位论文库及本校数字学位论文库是研究生最常用的学位论文资源，研究生对国外PQDT学位论文库不太了解，也很少利用。

1.2.3 获取学位论文资源的困难

在对研究生获取学位论文文献中存在困难的开放式问答中，部分研究生认为没有困难或暂时没有困难，部分研究生则认为获取论文困难主要集中在以下方面：因许多学位论文没有原文而需要原文传递，有些学位论文不能获取尤其是国外学位论文，有些引用较高的硕博士论文无法下载，有些极具参考价值的学位论文由于涉密无法浏览，因学校图书馆系统未能查阅文献全文而只能看到中英文摘要，因在附属医院下载学位论文不太方便而需要到图书馆查阅。

1.3 对博硕士论文共享的认识

1.3.1 对共享学位论文的态度

在被调查的研究生中，99人选择愿意免费共享学位论文(占82.50%)，21人不愿意免费共享学位论文(占17.50%)，说明大多数研究生愿意免费分享自己的学位论文，希望自己的论文能让更多的人阅读和认可。

在被调查的研究生中，有112人选择愿意由学校集中管理学位论文版权(占93.33%)，仅有8人(占6.67%)不愿意由学校集中管理学位论文版权，这说明多数研究生愿意由学校集中管理学位论文的版权。

1.3.2 共享方式和保密时间的设置

关于学位论文的共享方式和保密时间， 部分(占39.17%)被调查者选择由学校自建学位论文库，供校内外科研人员使用；33.33%的被调查者选择学校自建学位论文库，仅供学校内部师生使用；25.83%的被调查者选择由学校管理委托给专业数据库商，集中共享；只有1.67%的被调查者选择由个人提交给数据库商，零散方式共享，说明研究生对学位论文共享的方式存在一定分歧。

关于学位论文共享给他人需要学校设置多长的保密时间，其中47.50%的被调查者选择无需保密，35.83%的选择1-2年，16.67%选择2年以上，说明研究生对学位论文的保密年限设置观点相对分散。通过对调查结果的分析，保密年限设置以1-2年较为合适。

1.3.3 学位论文合理共享的建议

在研究生针对学位论文合理共享提出的开放式建议中，多数研究生提出研究本身的目的就是为了传播知识，硕博士学位论文不应保密，应该共享，发挥其价值；学位论文在无需保密的情况下，可以让更多的人免费阅读；应普及论文获取途径，让论文随处可获取，让更多的人受益。少数研究生提出学位论文要共享，但要限制性共享，避免过度复制，引发版权争议。

2 建议

调查结果显示，研究生对国内外学位论文十分需要，商业性学位论文库(如CNKI、万方)是他们常用的学位论文资源，研究生在利用学位论文中主要的困难在于无法获取学位论文的全文。研究生除了在附属临床医院无法利用本校学位论文外，还存在无法方便利用其他高校学位论文的问题。大多数研究生愿意免费共享自己的学位论文，但共享要合理有度。针对学位论文资源建设和调查中发现的问题，特提出以下建议。

2.1 加大对学位论文典藏工作的重视

现有的学位论文收藏制度都是依据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》(1981 年5 月)第二十三条的规定“已经通过的硕士学位和博士学位的论文, 应当交存学位授予单位图书馆一份, 已经通过的博士学位论文, 还应当交存北京图书馆(中国国家图书馆)和有关的专业图书馆各一份”[4]。随着博硕士研究生培养人数的增长及数字化时代的到来，此条例已经很不适合指导目前的学位论文保存工作，亟待更新。

学位论文属于未出版文献，十分宝贵，其用处只有在用的时候方能体现出来。高校为了学位论文的长期保存和合理共享，应该在全校范围内宣传研究生论文典藏的重要性，加强研究生院及相关部门对学位论文典藏工作的重视，务必保证及时全面地提交学位论文。随着时代的发展，图书馆可以逐步取消纸质论文的收藏，对数字学位论文则要进行双服务器的保存，及时做好备份。

2.2 实施可行的学位论文版权集中管理

同国内很多高校一样，首都医科大学图书馆学位论文库收藏纸质和电子版学位论文，目前只供校内师生访问和使用。研究生可以自愿投稿CNKI学位论文库，但从CNKI数据库检索学位论文授予单位为“首都医科大学”的论文，2001-2014年间只有217条结果，大多数学位论文资源还处在校内利用状态。

学位论文无法实现校外人员访问，主要是由于学位论文的版权及高校的非营利性所限。学位论文作为研究生花费大量的时间和功夫完成的作品，其版权理应属于研究生本人，但是多数研究生忙于毕业，对学位论文的管理都不太在意，版权意识也很模糊；而且研究生个人投稿给商业数据库，所得稿费根本无法和研究生的劳动相匹配。因此，各高校应该在其中发挥自己的角色，承担起管理版权的任务，可以考虑由研究生院和图书馆等部门联合成立学位论文版权管理机构，集中管理学位论文的版权及共享事宜。

图书馆学位论文审核人员应该明确，提交论文时必须有研究生本人及导师授权使用的签名才能通过审核。研究生学位论文的授权可以参照期刊论文的做法，事先声明版权授权使用或转让政策，完善授权许可使用机制[5]。高校可以拥有学位论文的非唯一使用权授权，版权归个人，但委托学校集中管理学位论文的版权。高校可以在一定年限后授权本校学位论文给商业数据库使用，其收入作为高校知识成果转让的一部分，可以作为研究生奖学金或助学金，也可抽出部分作为学位论文典藏经费使用。对于毕业研究生，则应该考虑赠予校友卡作为其授权学位论文的回报，毕业生可在离校后免费使用学校的数字资源。通过学位论文版权集中授权管理，研究生可在离校后获得学校数字资源的免费使用权，学位论文得以实现集中共享，也增加了高校学术影响力。

2.3 实施分步共享策略供更多人使用

学位论文作为科研成果的一种体现，如果没有合适的共享策略，很难被科研人员合理地利用。由于无法方便获得相关学位论文的信息，科研人员开展科研时容易导致科研工作的重复开展[6]。对于学位论文的共享，美国政府采取的是公益性的博硕士论文数字图书馆(NDLTD)和商业性的博硕士论文资料库(PQDT)并行的政策。港澳台高校中除了香港大学及澳门大学允许校内外用户免费获取学位论文外，其他多数高校采取了分散搜集、集中查询的共建共享政策。国内CALIS高校学位论文数据库的建设也采取了类似的集中索引、分布存储的共享政策[7-9]。

相比于公益性数据库，CNKI及万方等商业性数据库在专业性、便捷性、持续性上更具有优势。学位论文资源在一定年限后授权商业使用，它除了可以为学校带来一定的知识成果转化收入，更重要的是有利于科研用户方便获取，扩大学校的学术影响力。学位论文如果直接提供公益性的访问，可能会导致网络的恶意侵权，而如果想合理地共享，可以采取分步共享的策略，如图1所示。同时，为了防止过度复制，学位论文库在提供全文服务时, 可以设置一定的下载或文本复制限制。

图1 学位论文分步共享策略

2.4 保密论文的单独处理

一般来说, 高校研究生学位论文的密级可以分为公开、内部、秘密和保密4级，但调查中发现部分研究生对学位论文有保密的需求，部分学位论文，如我校药学院的学位论文，有转让成果及申报专利的需求，因此保密年限可以延长到5-10年。对于这部分论文，要慎重处理，可以推迟纸本装订，单独保存数字学位论文，设置单独的保存及共享政策。但同时也要向其宣传典藏政策，明确无论保密与否必须典藏。

3 结语

研究生学位论文共享是一个比较复杂的问题。科技的发展是不断开放知识、消除障碍的过程，学位论文资源共享的趋势也必然要走向免费的开放获取[10]。本文主要探讨了如何合理保存共享学位论文，希望能在高校、作者和信息需求者之间建立一种平衡，为我国学位论文的资源建设提供参考。