HACCP视角下研究生学位论文质量监控应树立的理念和意识*

李育林

（广东海洋大学 食品科技学院，广东 湛江 524088）

HACCP视角下研究生学位论文质量监控应树立的理念和意识*

李育林

（广东海洋大学 食品科技学院，广东 湛江 524088）

对HACCP原理的基本内涵、特征及其适用范围进行介绍，认为HACCP与研究生学位论文质量监控有较大的耦合性。进而，分析了将HACCP引入研究生学位论文质量监控的重要意义，并对HACCP视角下研究生学位论文质量监控应树立的理念和意识进行了探讨。

研究生；学位论文；质量监控；HACCP；借鉴

学位论文质量集中体现了研究生的科研能力、学术水平及综合素质，是衡量研究生培养水平最重要的标志。然而，随着研究生教育规模的不断扩大，“一系列的评估调研发现，研究生学位论文质量并没有增强，反而有下降趋势”[1]，这严重影响了研究生的培养质量及研究生教育事业的声誉。研究生学位论文质量随着研究生教育规模扩大呈现出下降趋势，与研究生扩招后的生源质量降低、导师指导工作量增大、学位论文质量监控难度加大等因素密切相关。无疑，由于学位论文质量监控难度加大所引致的学位论文质量下降具有重要的研究价值和现实意义。文章将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控体系，对HACCP视角下的研究生学位论文质量监控进行初步探讨。

一、HACCP原理及其适用范围

HACCP，即危害分析与关键控制点（Hazard Analysis Critical Control Point）的简称，是一个保证食品安全的预防性控制体系，也是目前国际上公认的最有效的食品安全质量保证体系。HACCP管理体系起源于20世纪60年代美国Pillsbury公司的一项食品生产研究计划，该体系试图采用质量控制和危险性评价等方面的原理和方法，找出生产过程中实际存在或潜在的危害和对终产品安全（质量）有重大影响的因素，进而通过进行危害分析（Hazard Analysis，HA）和关键点控制点（Critical Control Point，CCP）控制，实现对食品安全、卫生及质量的有效监控。[2]

HACCP在建立之初，主要包括分析和确定食品生产过程中可能发生的危害、找出可以对危害进行控制的关键控制点、制定措施来监控这些关键控制点等三部分内容，经过国际食品法典委员会（CAC）在《HACCP体系及其应用准则》中的发展和修订，形成了1997年发布、至今仍在执行的HACCP的7个原理[3]：1.进行危害分析；2.确定关键控制点；3.确立关键限值；4.建立关键控制点的监控体系；5.当监控发现某个关键控制点出现问题时采取纠偏措施；6.建立整个生产过程和HACCP原理及其应用的记录系统；7.建立证明HACCP体系运行的有效性的验证程序。可见，HACCP原理强调的是在生产过程中通过预防将可能发生的食品安全危害降低到最低限度，而不是靠事后检验来保证产品的安全性[4]。

从HACCP原理的运用实践情况来看，其本身作为一个食品安全质量的预防性管理体系，已经在食品安全和质量监控领域的有效性方面得到了世界各国的高度认可，以致于美国、日本、新西兰等众多国家都以法律的形式规定本国的食品企业必须实施HACCP体系，并且被世界食品贸易中的权威机构CAC所采纳。HACCP概念于20世纪80年代传入我国，经过30多年的发展与实践探索，该体系在农业、食品加工业、食品服务业等行业或领域得到了广泛应用，并已经成为我国商检食品安全控制的基本政策。[5]从本质上来讲，HACCP原理是试图寻找那些关键影响因素，并在关键控制点上实施监控的一个预防性质量控制体系，可广泛应用于产品生产或事物发展的过程控制和预防性质量监控。研究生学位论文质量监控是一个涉及开题报告、中期检查、学术不端检测、论文评阅与答辩等多个环节的系统工程，这与HACCP原理通过危害分析、关键点控制进行危害防治与质量监控有着相当大的耦合性。

二、HACCP原理应用于研究生学位论文质量监控的重要意义

（一）可以有效应对研究生教育规模不断扩大带来的学位论文监控难题

据教育部统计数据显示[6]，2015年我国研究生招生64.51万人，在学研究生191.14万人，毕业研究生55.15万人。自

2003年研究生扩招以来，我国研究生招生规模和在学研究生规模扩大了将近三倍，毕业研究生人数将近增长了五倍。研究生教育规模的迅速扩大导致研究生数量增加与质量提高之间的矛盾日益突显，学位论文质量并没有随着研究生教育规模的扩大得到提高，反而出现了滑坡现象，情况不容乐观[7]。无疑，研究生学位论文质量的滑坡与研究生数量迅速增加带来的质量监控难题紧密相关，而HACCP原理以抓好关键控制点来实现对目标对象的有效控制的方式，为研究生培养单位进行学位论文质量监控提供了一个很好的思路，从而可以有效应对由于研究生教育规模扩大所带来的学位论文质量监控难题。

（二）为创新研究生学位论文质量监控方式方法提供有益探索

现阶段，研究生培养单位通常采用在开题报告、期中检查、论文评阅与答辩等环节进行研究生学位论文质量监控，随着研究生学术不端行为现象的加重，各研究生培养单位普遍在论文评阅环节之前增加了学术不端重复率检测环节，这对进一步加强和改进学位论文质量监控有着推动作用。然而，在研究生学位论文开题至答辩的过程中，“由于缺少具体措施和手段进行质量管理和监控，出现了研究生对学位论文精力投入不一致、研究水平差别大、导师要求不统一等现象”[8]，以致研究生学位论文质量良莠不齐，整体质量偏低。将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控，对研究生学位论文撰写过程中可能遇到的危害、关键控制点及如何预防危害的发生、如何对关键点进行监控等内容进行研究，可以为创新研究生学位论文质量监控方式方法提供有益探索。

（三）促进研究生学位论文质量及研究生培养质量的提高

学位论文质量是研究生科研能力、学术水平以及职业素养的集中体现，是研究生培养质量及培养过程中各环节实施情况的具体反映，也是衡量研究生教育质量最重要的标志。当前研究生学位论文监控体系中存在着责任主体不明晰、追责机制缺位、监控效果不明显等问题，将HACCP原理应用于研究生学位论文质量监控，对研究生学位论文培养环节的动态监控体系进行研究和设计，可以有效改进研究生学位论文质量监控体系，实现以较少的投入取得较好的监控效果，促进研究生学位论文质量及研究生培养质量的提高，推动研究生教育由“规模化”发展向“内涵化”发展的转变。

三、HACCP原理应用于研究生学位论文质量监控应树立的理念和意识

HACCP作为一个预防性质量监控体系，具有预防性、效益性、过程性、全员性、责任性、动态性等多个特点，因此，将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控必须更新理念意识，树立与HACCP特点相适应的学位论文质量监控体系。

（一）要树立危害预防意识

引入HACCP体系可以实现将滞后型的最终产品检验方法转变为预防性的质量保证方法。传统的研究生学位论文质量监控往往过分关注出现问题后的整治，而对如何预防学位论文出现质量问题有所忽视。比如，许多研究生培养单位制定了“开题报告不通过则须延期半年开题（毕业）”的相关规定，但是却疏于对研究生学位论文选题方面的教育和指导。又如，一些研究生培养单位建立了严格的学位论文学术不端重复率检测制度，规定超过一定的比率便须推迟答辩，然而却未能在学位论文培养环节开始前有效加强研究生科学学术道德教育和创新性培养。“以罚代管”的方式、待学位论文撰写完成后出现了质量问题再进行整治的做法不可取，而应在HACCP指导下树立以预防为主的研究生学位论文质量监控理念。通过分析研究生学位论文撰写过程中可能出现的危害或质量问题，有针对性地建立和实施危害预防措施，将可能出现的质量问题扼杀在萌芽状态。

（二）要树立成本-效益意识

自2003年研究生扩招以来，我国在学研究生规模增长了近三倍、毕业研究生规模增长了将近五倍。仅就近10年的情况来看，2006-2015年，我国在学研究生规模、毕业研究生人数也分别增长了73.02%、115.51%。[9]研究生在学规模和毕业研究生规模的迅速扩大，使得在校研究生与研究生导师的生师比持续居高不下，个别研究生导师由于时间、精力不足，对研究生实行“放羊式”教育，严重影响了研究生学位论文的质量，同时，也给研究生学位论文质量监控部门带来了巨大的难题和挑战。因此，树立成本-效益监控理念，既是适应HACCP抓关键、抓主要矛盾的特点，也是解决研究生学位论文质量监控“力不从心”之难题的现实需要。树立研究生学位论文监控的成本-效益意识，要求监控部门认真对影响学位论文质量的关键因素进行分析，确认关键质量控制点，以较少的工作和资源投入尽可能取得较好的监控效果。

（三）要树立过程管理意识

研究生学位论文撰写是一个由前期文献综述、论文选题、论文撰写（进行社会调查或实验研究）、修改完成论文等步骤组成的系统工程，与此相对应，学位论文质量监控通常也包括开题报告、中期检查、论文评阅与答辩等环节。随着国务院学位委员会、教育部印发《博士硕士学位论文抽检办法》（学位[2014]5号），各研究生培养单位普遍提高了对学位论文质量的重视程度，有的培养单位甚至在原有的监控环节上制定了校级层面的学位论文抽检制度。然而，综观现阶段研究生学位论文质量监控的实践，学位论文开题报告、中期检查、论文答辩等环节流于形式现象严重，没有发挥出其应有的监控作用，如此，极易导致研究生学位论文质量监控的控制点和压力后移，大大削弱研究生学位论文质量监控的实际效果。在食品安全监控领域，HACCP是从“农场到餐桌”的全过程确保食品安全的控制体系，通过HACCP体系的应用实现了控制方法由最终产品检验转变为对食品设计和食品生产的控制。[10]将HACCP引入研究生学位论文质量监控，应明确学位论文监控的系统化理念，树立学位论文质量监控的过程管理意识，切实加强学位论文撰写过程中各控制环节的实际监控效果。

（四）要树立责任意识

HACCP体系要求对生产产品所使用的原料、工厂、工人以及其他有助于了解产品生产历史的情况进行详细记录，力求建立一份可以追本求源的原始凭据，以供在出现质量安全问题时分析原因和进行追责。将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控，为加强和树立学位论文质量监控中的责任意识，建立学位论文质量问题的追责机制有着重要的指导价值。现阶段，研究生学位论文的开题报告、中期考核、论文答辩等环节流于形式，论文评阅中的“人情风”现象仍旧时有出现，究其原因，与研究生学位论文质量监控体系中缺乏必要的责任机制密切相关。HACCP视角下的研究生学位论文质量监控体系，应该是一个责任主体明确、追责机制健全的多元主体质量监控体系，要树立学位论文质量监控的全员性参与理念及责任意识，明确研究生、研究生导师、论文评阅专家、开题报告及答辩组专家在学位论文撰写及其质量监控中的责任范围，并建立起相适应的追责机制。建议研究生学位论文，应同时公开研究生导师、开题专家、答辩专家、论文评阅专家的姓名等信息，强化各主体在研究生学位论文质量监控中的责任意识。

四、结束语

近年来，我国研究生教育规模的迅速扩大与研究生培养质量出现了较为严重的不协同现象，研究生学位论文质量作为研究生培养质量最集中的体现，也呈现出了不断下降的趋势。HACCP作为一个预防性食品安全质量控制体系，其试图通过进行危害分析和关键控制点控制实现对食品安全、卫生及质量的有效控制的路径模式，为创新研究生学位论文质量监控方式方法提供了一条很好的思路。将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控，可以有效解决研究生教育规模扩大所带来的质量监控难题，为此，应在HACCP基本理念的指导下，切实树立起研究生学位论文质量监控的预防性意识、过程管理意识、成本-效益意识、责任性意识，为指导构建一个预防性的研究生学位论文质量监控体系奠定必要的理念和意识基础。

[1]孟凡.教育经济与管理专业硕士研究生学位论文述评[D].湖南师范大学，2011.

[2]HACCP原理与实施[M].北京：中国轻工业出版社，2003：1-2.

[3]HACCP基本知识介绍[J].农业工程技术（农产品加工业），2008（04）：36-39.

[4]HACCP食品安全管理体系的建立与实施[M].北京:中国计量出版社，2003：99-100.

[5]危害分析和关键控制点（HACCP）及在食品生产中的应用[M].北京：化学工业出版社，2003：7-12.

[6]中华人民国和国中央人民政府.2015年全国教育事业发展统计公报[EB/OL].http://www.gov.cn/xinwen/2016-07/06/content_508 8866.htm.

[7]王颖，徐雷.研究生学位论文质量的管、评、控治理模式研究——以对外经济贸易大学实践做法为例[J].国际商务（对外经济贸易大学学报），2012（04）：113-120.

[8]程萍，陈静.研究生学位论文质量过程监控系统设计与实现[J].武汉理工大学学报（信息与管理工程版），2007（03）：57-60.

[9]中华人民共和国教育部.全国教育事业发展统计公报（2003-2015）[R].北京：中华人民共和国教育部，2013-2015.

[10]HACCP食品安全管理体系的建立与实施[M].北京:中国计量出版社，2003：99-115.

This paper introduces the basic connotation,characteristics and the scope of application of HACCP theory,and concludes that there is a great coupling between the HACCP and the quality control of the postgraduate's thesis.And then,it analyzes the significance of introducing HACCP into the quality control of postgraduate's thesis,and discusses the concept and consciousness of the quality control of postgraduate's thesis from the perspective of HACCP.

postgraduate;thesis;quality control;HACCP;reference

G643

A

2096-000X（2016）23-0001-03

本论文系广东海洋大学学位与研究生教育改革研究项目“基于HACCP的研究生学位论文质量监控体系研究”（项目编号：16JGMS03）的研究成果。

李育林（1988-），男，湖南邵阳人，管理学硕士，广东海洋大学助教，主要研究方向：思想政治研究、研究生教育与管理。