浅谈国内EPC总承包项目文控管理内涵与依据

耿东攀 王世宇 赵颖中原石油工程设计有限公司 河南濮阳 457001

浅谈国内EPC总承包项目文控管理内涵与依据

耿东攀 王世宇 赵颖
中原石油工程设计有限公司 河南濮阳 457001

EPC总承包模式是国家大力推行的工程管理模式，文控工作在其中起到润滑剂和管理支持等作用。文控工作的本质就是留下管理痕迹和经验积累，对EPC项目管理运行起到至关重要作用,深刻理解文控管理内涵和相关依据对做好文控工作十分重要。

EPC总承包；文控管控；内涵依据

一、文控管理内涵

1.文控管理的来源：ISO9000标准基本思想、控制所有过程的质量、体现预防为主的思想。

2.文控的原则：谁形成、谁负责、谁整理立卷；写你做的、做你写的。

3.文控的目的：(1)对工程实施全过程形成的各种载体的文件、图纸、资料等按照规定的程序接收、发送、登记、保管和归档；(2)保持工作成果及过程的可追溯性，防止信息资源丢失，便于信息、成果的有效再利用，为预测未来和正确决策提供依据。

4.文控的意义：文控工作是一项增值的工作：对提高工程项目实施效率、实现利润等都有很大帮助。

5.文件的作用：(1)能沟通意图、统一行动；(2)提供客观证据，保留管理痕迹；(3)重复性和可追溯性；(4)增值，提供经验积累。

6.文件特性：(1)时效性，要及时、准确；(2)全面性：为决策提供依据保障；(3)延续性,承前启后。

7.文件的价值：文件能够沟通意图、统一行动；文件资料是施工过程的真实体现；文件为项目结算提供重要依据；衔接的桥梁。

8.文件的多少和详略程度取决于：组织类型和规模、过程的复杂性、产品的复杂性、业主要求、人员能力、满足质量管理体系要求证实的程度。

9.受控文件管理：(1)范围：法律、法规、上级规定等等，公司相关规定、项目部相关文件（如施工组织设计、质量进度计划等、方案、交底等）；(2)管理方式：编号，根据文件性质、形成时间等进行编号，并进行发送、传达；(3)确定项目部相关文件格式；(4)传递：电邮和纸版相结合。

10.文件的分类：(1)综合管理类（往来信函）(2)控制类资料(3)设计文件、图纸、资料类(4)采购文件资料类(5)施工文件资料(6)合同管理类(7)开车文件资料类(8)质量文件资料(9)HSE资料。

其中，综合管理类包含：(1)项目管理程序、手册(2)标准规范(3)周、月报(4)会议纪要、备忘录(5)汇报材料、工作总结(6)信件、传真(7)文件交接单/传递单等。

控制类文件含：进度计划、三周滚动计划、质量控制计划、费用控制计划、成本分析或盈亏预测分析等。

设计文件资料含：(1)设计管理文件（包括质量控制记录表单）(2)设计基础资料(3)初步设计文件、图纸、计算书(4)施工图设计文件、图纸(5)设计变更单/通知单等。

采购文件含：(1)采购管理文件（包括各类评审表）(2)请购单(3)询价文件(4)报价文件(5)采购合同（订单）(6)检验（接、报、检）(7)催交、催运(8)厂商资料等。

11.施工文件和资料（含质量文件）含：施工管理文件、施工招投标文件、施工作业程序、施工安全技术措施、施工记录文件、施工质量检验记录、交工验收记录、工程联络单/工作联系单等。

12.合同管理类含：合同、协议、变更单、索赔文件包、各类合同台账等（总包合同、总包合同补充协议、分包合同、采购合同、技术服务合同、租赁）。

开车文件含：开车计划、试车方案、操作手册、培训计划、生产考核、验收报告等。

HSE资料中石化有着最为成熟的体系和相关要求，参照执行即可。

二、文控工作的依据

一是合同，二是文控管理相关制度标准。

1.国际EPC工程

对文控要求非常明确，从制作文件使用的软件、文件的审批程序、提交文件的份数、竣工文件的编制、装订、份数等要求都有详细的描述。

2.国内EPC工程

合同中一般没有很详细的描述，故文控的依据大体可总结以下几点。(1)合同、项目协调手册、项目文控程序（设计、施工、采办、质量等）(2)相应标准：50328（建设工程文件归档整理规范）、3903（石油化工监理规范）等。

3.制度标准

中石化相关制度标准实际分为两类：

一是石油化工建设工程项目：

《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》 SH3503

《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》SH3543

《石油化工建设工程项目竣工验收规定》 SH3904

《石油化工安装工程施工质量验收统一标准》 SH3508

二是油气田地面建设工程项目：

《油气田地面建设工程项目竣工资料和交工技术文件编制规定》 SH0249

三是特种设备类：对于锅炉、压力容器、压力管道等特种设备安装工程，由于只能由取得特种设备安装许可证的单位进行安装，其施工过程技术文件执行本单位经过鉴定评审的规定和表样。（这部分是有当地特检所进行检验）

目前情况：目前石油化工建设工程项目这部分标准较为完善，石油天然气基本建设有关工程竣工资料及竣工验收行业标准尚未发布，中石化目前也仅对竣工资料和交工技术文件的编制进行了统一规定，缺少对竣工验收、竣工验收文件的内容与格式、施工过程技术文件的编制等规定。

标准编制说明：竣工验收是基本建设的最后一道程序，是全面考核基本建设成果，检查工程建设中设计、设备材料采购、施工、生产准备和工程质量的重要环节，对于不断提供建设项目管理水平和投资效益有着十分重要的作用。

标准的指导原则（同样是项目管理的指导原则）：验评分离、强化验收、完善手段、过程控制。

需注意：交工技术文件不是越多越好，只有对建设项目交付和检修有指导意义的质量见证性文件才需要提交业主保存。交工技术文件必须经业主/监理/质检站签字确认过，提交给业主存档。

4.文件的编制

(1)程序文件的内容可按“3W1H”顺序和内容编写。即：明确程序中管理要素，由谁做（WHO）、什么时候做（WHEN）、做什么（WHAT）、怎么做（HOW）。(2)作业文件的编制；（EPC项目有技术力量的建议编制，无技术能力的一般由专业分包施工单位的技术人员编制，EPC项目部及监理审核批准执行）作业文件是指管理手册、程序文件之外的文件，一般包括作业指导书（操作规程）、管理规定、监测活动准则及程序文件引用的表格。(3)施工组织设计：一般包括工程概况、施工部署及施工方案、施工进度计划、施工平面图、主要技术经济指标等(4)竣工图：一般是施工单位编制。

5.制定表格的标准

在实际EPC总承包工程中，有部分表格不适用，这时，就需要业主、监理、EPC三方一起制定表格样式、填写内容。(1)原有相关表格基础上，可以增加，不能减少；(2)对责任划分起重要作用的记录；(3)在将来生产运行过程中经常查询的记录。

6.需注意

(1)相关资料、文件一定留存原件，一次可以多签署几份，以免后期增补资料。(2)如果是复印件，需注明复印人、审核人，一定要注明原件在哪。

7.施工文件的管理要求

(1)制定统一的施工记录格式，确定文件审批流程。(2)文件填写要规范符合要求。务必避免填写一些“施工满足设计规范、图纸等”推脱责任的文字。(3)确定文件的完整性。(4)注重施工文件的保存和整理。

8.施工文件的归档要求

(1)同步进行（务必），边施工边收集边整理。(2)施工完成后整体归档(3)移交时要履行签字手续

9.施工中的一些资料

工程施工技术管理资料：(1)图纸会审记录文件(2)工程开工报告相关资料（开工报审表、开工报告）(3)技术、安全交底、记录文件（签字齐全）(4)施工组设/项目管理规划文件，报公司备案，上报监理、业主审批(5)施工日志、施工质量日志、工作日志等记录文件(6)设计变更文件，一般先有指令，后有文件(7)工程洽商记录文件、谈判等(8)工程测量记录文件(9)施工记录文件，确保工程质量、安全等各项记录(10)工程质量事故记录文件(11)工程竣工文件

工程质量控制资料：(1)包括原材料、构配件、进场材料依据、证明资料(2)隐蔽工程验收记录文件（下道工序所隐蔽的工程项目）(3)交接检查记录

工程施工质量验收资料（3508）(1)施工现场质量管理检查记录(2)单位（子单位）工程质量竣工验收记录(3)分部工程质量竣工验收记录文件(4)分项工程质量竣工验收记录文件(5)检验批质量竣工验收记录文件

10.竣工资料的编制

(1)在工程项目开工前，业主应组织EPC、监理等单位对单位工程进行划分，统一工程编号，统一交工技术文件的内容和格式，明确试生产考核的内容和格式，并对项目管理、EPC项目部、无损检测单位、监理等单位总结的内容，对竣工图的编制等提出要求。--明确工程开工前应进行的工作，这些工作的好坏将直接影响到竣工资料的质量。(2)竣工资料应与工程实际情况相符，并在工程建设过程中汇集和形成，确保其原始性、真实性、完整性、准确性和系统性。归档的竣工资料应为原件，签署手续应完备。要求同步进行（包括PDF版）。(3)根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段分期进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行。(4)向业主移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交接。

11.交工技术文件的编制

(1)EPC总承包与专业分包施工单位签订合同时，应在分包合同中明确对交工技术文件的要求及责任，体现谁施工谁负责原则。(2)铁路、公里、港口码头、电信、35KV以上送变电工程和海上工程的交工技术文件内容与格式应按照国标、行业标准执行。--一般这些都采用专业分包的形式打包处理。(3)锅炉、压力容器、起重机械等应执行工程所在地特种设备安全监督管理部门规定。(4)EPC总承包单位对各专业分包施工单位编制的交工技术文件有审核、汇编责任。(5)交工技术文件责任单位应及时办理相应工程质量验收文件签证确认手续。(6)业主、监理、EPC项目部均应签署验收意见。(7)交工技术文件表格的栏目应填写齐全，不需填写的栏目应标以“-”，当栏目内容较少，填写不完而空余时，应在最后一行文字下填写“以下空白”词句或盖上“以下空白”章进行封闭。

12.几点应注意的

(1)在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收，未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收。(2)工程竣工验收后3个月内，向当地城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。(3)文档归档时，必须剔除金属物。不锈钢钉可以，铁钉不行。

Discussion on Document Controller Management Connotation and Basis of China EPC Contracting Project

Geng Dongpan, Wang Shiyu, Zhaoyin, Zhongyuan Petroleum Engineering Design co., LTD, Puyang city, Henan province, 457001

EPC contracting pattern is project management pattern which is promoted vigorously by country, during which, the document controller work play the role of lubricant and management support.The essence of document controller work is leaving management trace and gathering experience, which has a vitally important function on the operation of EPC project management.

EPC contracting；document controller management；connotation basis

TE

A

耿东攀（1986～），男，汉，中原石油工程设计有限公司，建筑工程师，研究方向：项目管理运行。