《肝胆胰外科杂志》来稿中一稿多投现象分析

张海燕，鲁翠涛，张和

（温州医科大学期刊社 肝胆胰外科杂志编辑部，浙江 温州 325035）



《肝胆胰外科杂志》来稿中一稿多投现象分析

张海燕，鲁翠涛，张和

（温州医科大学期刊社 肝胆胰外科杂志编辑部，浙江 温州 325035）

［摘 要］一稿多投作为一种学术失范和学术不端行为，严重扰乱了期刊正常出版工作的程序，扰乱了学术秩序和生态，浪费了审稿专家的宝贵时间和精力，浪费了编辑部人力、物力、财力和杂志宝贵的版面资源，影响期刊质量和声誉。本文结合笔者经验，分析近年来年我刊来稿中一稿多投的原因、表现，以及就作者和编辑部如何减少一稿多投提出一些意见，以期望共同营造我刊健康的学术生态。

［关键词］一稿多投；学术不端；危害；防范

一稿多投是指作者在约定时间内将同一作品稿件一次性或短时间内投往多出版单位以寻求发表的行为。其中作品即使稿件在文题、文字叙述表达方面略有不同，但其主要数据和图表相同，也被认定为同一作品。

根据我国现行《著作权法》第33条规定，著作权人向期刊投稿30日或约定时间（大多数期刊为3个月）内把同一稿件投给多家期刊社就违反了著作权许可使用合同。教育部科学技术委员会学风建设委员会《高等学校科学技术学术规范指南》［1］和科技部科研诚信办公室《科研诚信指南》［2］规定“只有收到前一投稿的出版单位的拒稿通知或已超过规定的审稿期限后，才可以转投其他出版单位”。我刊编辑部在收稿回执和投稿介绍信明确规定“若2个月内未接到录用通知者，系正在审稿中，请勿一稿多投”、“若发现一稿多投，本刊2年内拒绝发表该文第一作者所撰写的一切文稿，并在我刊通报批评”。故作者在约定时间不能擅自将稿件投到别的期刊，如果想要另投它刊，须先从已投杂志撤稿后再投，但实际工作中遇到的通常是作者同时投几种期刊。

1　一稿多投的产生的原因和危害

造成作者一稿多投的原因很多，首先是时间压力，由于硕士或博士毕业、年终考核、项目结题和职称晋升等需要有严格的时间要求，如果作者稿件完成的时间较晚，等待是时间不充裕，就希望一次多投几个杂志，达到尽快发表的目的。在实际工作中，经常会收到“毕业需要”、“职称评定需要”、“课题结题急需”等请求。还有就是作者对自己的稿件没有太大把握，希望通过多投几个杂志来提高文章的命中率。另外现行评价体制、科研风气浮躁、学术诚信意识淡薄、审稿周期和出版时滞过长、作者投机取巧和急功近利的心态等也是造成一稿多投的原因。

一稿多投是一种学术不端行为，扰乱了期刊正常出版工作的程序及打乱了学术秩序和生态，也浪费了审稿专家的宝贵时间和精力以及编辑部人力、物力、财力和杂志宝贵的版面资源，影响期刊质量和声誉。一旦造成一稿多发，还会引起版权纠纷。科技期刊界对一稿多投一直是零容忍态度，一旦发现，轻则作者会面临被退稿、曝光、撤销已发表论文、要求公开赔礼道歉、若干年内文章不被采用，联合同类期刊曝光、拒收稿件等处罚，并通知作者所在单位、学校，该论文的考核评价效用也会被取消，关系到是否能拿到毕业证书，甚至有可能会受到行政处罚等［3-4］。我刊作者都是从事临床工作的医学工作者，上述处罚毫无疑问会给作者的学术声誉造成损害，这些学术道德污点必将影响作者的学术生涯和职业发展，作者切莫一时冲动、造成不可挽回的后果［5］。

2　我刊来稿中一稿多投情况

我刊来稿中一稿多投按形式和目的可分为广撒网型和恶意的一稿多投。广撒网就是由于发表时间压力或者作者对稿件没有信心，一次性或者在非常短的时间投多个杂志，等到其中最快或者心仪的杂志录用就向其他杂志撤稿。恶意的一稿多投是对同一篇文章进行拆分、组合、改头换面后投到多个杂志，以达到一稿多发的目的。

一部分广撒网型一稿多投的稿件在作者投稿初期就可被发现，例如编辑部曾经遇到过同一篇稿件通过邮箱群发给多个杂志的情况，甚至可以看到这些杂志的名称。编辑部在收稿之初常常会收到作者在线系统留言“毕业需要”、“职称评定需要”、“课题结题急需”、“希望在X月之前发表”之类的留言。另外通过学术不端检测系统也可追踪到作者的投稿记录。我刊从2014年10月份开始对所有来稿进行稿件追踪以来，在稿件初审时就发现有237篇稿件已经投到别的杂志。投稿次数从两次到十几次不等，时间间隔为同一天、几天、几周、一个月甚至几个月都有，投稿的杂志多为消化类、影像类、综合性医学杂志以及各医学院学报或综合性大学学报医学版。编辑部今年1月23日收到一篇文章，初审进行稿件追踪时发现其已经投向两个其他杂志，编辑部作一稿多投处理，后来对其继续追踪发现其后来又陆续投向其他13个杂志，4月12日其已经投向《蚌埠医学院学报》，此文其实从科学性、创新性以及写作水平来看还是不错的，但是作者行径如此猖狂。对于初审时发现有一稿多投的稿件，编辑部根据审读结果，如果不属我刊报道范围，或者达不到初审要求，编辑部会尽早退稿，为作者赢得转投它刊或修改的时间。如果质量通过初审，编辑部会要就作者将本刊投稿介绍信寄到编辑部，鉴于此时作者的行为还没有对杂志造成实质性的损害，出于保护和正确引导作者的目的，编辑部以提醒和警告为主，要求作者将本刊投稿介绍信寄回盖章后寄回编辑部，投稿介绍信中有关于一稿多都明确的权责规定，加上编辑部回信给作者的收稿回执，编辑部其实是对作者进行第二次提醒。这些作者中只有极少数作者寄回投稿介绍信，显然作者是心中有鬼。在稿件审理过程中，稿件可能还在外审阶段就有作者来信或来电话撤稿，理由多是“需要完善数据”、“导师认为还达不到发表水平”或者直接就是“不想投了”之类；有的是编辑部给作者发修改通知或者发录用通知是作者才撤稿，更有甚者，作者久不修回，杳无音讯，等到编辑部给作者打电话了还要拖时间，最后也不了了之，成为死稿；还有的作者甚至等到编辑部给作者发校样通知时才撤稿，估计其中根据我刊编辑部的意见将稿件修改好后转投更其他杂志的也大有人在。编辑部对2015年久不修回和自动撤稿的44稿件进行追踪，发现其中17篇已发表在如《临床肝胆病杂志》、《腹腔镜外科杂志》等杂志上，从作者发表时间，作者显然是在约定时间内一稿多投。作者这样的行为这极大地浪费了编辑部、外审专家、编务工作者的精力和心血，也损害了作者个人形象，这些作者无形中已经进入黑名单。

恶意的一稿多投是作者通过对稿件进行拆分、组合、编造数据、改变数据表达形式、改变语种等手段，将稿件投向多个刊物已达到寻求一稿多发来提高论文发表的数量。有的对于同一病例，写成诊疗经验和病例报告两篇文章，其中数据、图片完全相同，论述大部分都相同，只是稍微改变文章的叙述方式和架构。同一作者的“腹腔镜联合胆道镜治疗胆结石临床效果92例”与“腹腔镜联合胆道镜治疗胆囊结石合并胆总管结石的效果”内容非常相似，可能还涉嫌编造数据。恶意的一稿多投隐匿性更强，学术不端行为情节也更严重，编辑一但发现，必定提出严正警告，将作者加入黑名单；若造成实质性后果的，必须按照相关规定处理。编辑部会对一稿多投追踪和甄别，在收稿、投稿介绍信、稿件录用通知中反复重申我刊对一稿多投的处理原则和规定、善意提醒作者及时终止违规行为。这既是维护编辑部利益和杂志声誉，更是在保护作者，一稿多投与一稿多发密不可分，试想一旦一稿多发成为事实，将是作者永远抹不掉的学术污点。

另外，并不是所有内容相似的稿件都是一稿多投，根据相关规定［1-2］并结合我刊情况，以下这些情况不属于一稿多投的：（1）文章内容在学术会议上以口头发表或已摘要、会议墙报形式发表过的；（2）新闻报道类的文稿、手术消息、手术示例，可以先在微信公众平台和网站作为消息推送后再发表；（3）作者可能已经发表过该方面的初步结果，但是后来又补充50%以上数据；（4）作者硕士或博士毕业论文，之前内容没有公开发表过。

3　减少和防范一稿多投

造成一稿多投现象的原因是多方面，减少和防范一稿多投，营造良好的学术生态环境需要编辑部、作者和职能部门的共同努力。对于编辑部和作者，二者应该是合作式的同志关系，而不是在学术诚信问题上“侦查”与“反侦察”的对立关系。特别是很多作者对一稿多投事件后果的严重性认识不足，国外期刊的版权意识和对作者诚信要求更加严格，一旦发现一稿多投或一稿多发，一定是公开批评、严肃处理，这不但是断送了作者未来的学术前途，还会牵连到作者的导师、所在学校或单位，也损害了我国科学研究的诚信和国际形象。国内期刊相对人性化，本着爱护作者的原则，尽量通过提醒、警告来终止作者一稿多投行为，但是作者不要以此为“突破口”，试图挑战编辑的底线，学术诚信问题上，任何期刊都是零容忍。

减少和防范一稿多投，编辑需要努力提高学术水平和影响力，尽量提高服务质量，缩短发表时滞。编辑为作者服务，尽量满足合理要求，想作者所想、急作者所急。近几年我刊编辑在提高服务质量、内部管理和工作效率方面都做了极大的努力。服务方面，在投稿、改稿、出刊、以及后续的样刊寄送各个环节都亲切、礼貌对待作者，建立与作者之间的平等关系。作者来信、来电、和留言的基本都在当天回复，作者和合理要求都尽量满足。内部管理方面，规范和优化管理，所有来稿一视同仁，就连专家来稿也一律送盲审，确保审稿公正。提高工作效率，缩短审稿时间和发表时滞方面，我刊初审尽量在一周之内完成，减少稿件在稿件初审阶段滞留的时间。2014年平均外审时间为17 d，2015年为12 d，外审速度是非常快的。对稿件综合审理后，如果意见是退稿，编辑会立即通知作者结果，尽可能为作者争取修改后到重投或另投它刊的时间，并附上编辑处理的退稿意见，绝不仅仅是“退稿”二字，而是详细指出稿件创新性、科学性、写作方面的问题，尽可能对作者有所帮助。作者来电或邮箱查询稿件情况，只要外审意见部分或全部意见审回，对审稿结论特别明确的稿件，编辑部都会做出是否“可修”或者可能会被退稿，或者还需编辑部综合审理等比较明确的答案，不会模棱两可。对于退修的稿件，编辑部按照投稿先后顺序审理，都会尽量在投稿后3个月之内给作者发修改通知，2016年甚至已经普遍加快到2个月。2015年编辑部年6期文章发表时滞为1～9个月，平均（5±2）个月。

作者需要提高写作能力和业务水平，写出有科学性、创新性、可读性的高质量文章，如果有发表要求，需要早点准备，免得临时铤而走险一稿多投，弄得狼狈不堪。再者需要选择合适的杂志，先了解稿件是否符合投送杂志的报道范围，了文章的发表周期等。投稿后作者可以及时跟进，通过邮箱、电话、在线系统留言及时跟编辑部沟通，另外我刊公众微信平台也即将开通稿件查询和互动交流版块，作者可以大胆跟编辑部交流，尽早得知稿件的审理情况。在修稿过程中尽量配合编辑部对稿件进行修改，认真按照要求进行修改也可以帮作者争取的不少时间。例如我刊要求作者在修订模式下修改，并附上投稿修改说明，但是经常收到的修回稿完全不按照编辑的格式修改，或者没有在修订模式下修改，编辑部收到的修改稿中毫无修改痕迹，需要编辑去逐字逐句比对，这无疑给编辑增加了很大的工作量，甚至会被要求返工，这些都延长了稿件的处理时间。随着学术不端检测技术的不断更新，一稿多投行为一定会无处遁形。以往有些一稿多投还可能还具有一定的隐蔽性，在投稿之初不容易发现，但是目前几乎所有期刊都使用了多种学术不端检测系统，初审时即可对作者一稿多投行为进行跟踪，检测到这篇稿件历次投稿的篇名、作者、已投杂志、投稿时间和历次投稿内容进行详细比对。我刊所有来稿除了初审外，责任编辑在处理稿件和排版前还会对稿件进行两次查重和追踪，避免投到我刊后又投向其他杂志的“漏网之鱼”。对久未修回或者无故撤稿的稿件，编辑部会定期在知网、万方数据库中追踪久其发表情况，一旦发现，立即查处、绝不姑息。

归根到底，作者才是一稿多投的行为主体，杜绝一稿多投需要作者加强学术自律，坚守底线，努力提高临床业务水平和科研能力，写出高质量的文章，变“发文章”为“写文章”，而不是潦潦草草、东拼西凑写完去广撒网，把时间和精力用在规避和应付各个编辑部的查重和诘问上，这是对科学研究的亵渎，也是对作者自身学术水平和学术道德的否定。

参考文献：

［1］ 教育部科学技术委员会学风建设委员会. 高等学校科学技术学术规范指南 ［M］. 北京： 中国人民大学出版社， 2010：40-50.

［2］ 科技部科研诚信建设办公室. 科研活动诚信指南 ［M］. 北京科学技术文献出版社， 2009， 1 5-20.

［3］ 科技部. 关于印发《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》的通知 ［EB/OL］. 2016-03-25. http:// www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj 2016/201604/t 20160407_125044.htm.

［4］ 教育部. 教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知 ［EB/OL］. 2009-03-20. http：//www.gov.cn/fwxx/wy/2009-03/20/content_1263543.htm.

［5］ 《高等学校预防与处理学术不端行为办法》公开征求意见严重学术不端者可被开除或解聘 ［N］. 人民日报， 2016年4 月14日第12版.

（本文编辑：鲁翠涛）

·消息·

［第一作者简介］张海燕（1987-），女，四川眉山人，硕士，助理编辑。

［收稿日期］2016-02-24

［中图分类号］G237.5

［文献标识码］A

DOI：10.11952/j.issn.1007-1954.2016.06.027