教育科学文献的整理及其综述写作

□钟明元 孙泽文

教育科学文献的整理及其综述写作

□钟明元 孙泽文

教育科学研究选题至关重要，必须遵循价值性、科学性、创新性和可行性等原则。选题是一个反复思考、不断修正和完善过程，主要包括明确领域、分析背景、界定范围和转换问题等步骤。为把模糊、空泛和笼统的研究领域转化为清晰、具体和集中的问题，还需运用类比思维、对立思维、转换思维和解剖思维等策略。研究者只有把握这些规则，才能增强选题的针对性、价值性和新颖性。

教育科学研究；选题界说；选题原则；选题过程；思维策略

据国外学者调查表明，按文献的质量可分为三种类别，一种是占30%左右的必要情报，一种是占5%的错误情报，其余的则是冗余情报。因此，研究者应在文献检索的基础上，把零乱、分散的文献进行整理，删除与研究无关的文献，保存相关的重要文献，了解研究的已有结论、实际进展和相关方法，形成系统、清晰的认识，最终撰写成内容翔实与思路清晰的高质量文献综述。只有这样，才能保证文献的充分利用，为方案设计和具体研究奠定坚实的基础。一般而言，教育科学文献的整理，主要包括文献阅读、鉴别和整合三个环节。

一、教育科学文献的阅读

文献阅读指研究者把分散的海量文献 “吃进去”的过程。要在较短的时间内阅读大量的文献，研究者必须掌握阅读的顺序和方法。

1.文献阅读的顺序

一般应按照从简单文献到复杂文献、一般文献到专业文献、理论文献到应用文献的顺序阅读。再者，还要先读专著后看论文，先读国内文献再读国外文献。由于学术论文是文献的主体，这里就学术论文的阅读顺序加以重点介绍。

（1）阅读标题。阅读标题就是对文献进行大范围的初选，能够使研究者知道所在领域目前研究的热点是什么，别人都研究到了什么内容，可以为研究储备必要的知识。

（2）阅读摘要。一般期刊的主页和文献检索系统都提供摘要。主要为读者提供研究的主要内容、采用的方法、

创新点和最终结果。帮助研究者判断是否需要花费一定的时间阅读全文，以弥补阅读标题的不足。

（3）阅读研究方法。当文献所采用的方法正好是自己的研究所需要时，就要仔细阅读这部分内容。

（4）阅读全文。当一篇文献的内容和从事的研究高度相关，或者正好是在不久的将来即将研究的领域，那就需要阅读全文，找出核心内容或创新之处。如果发现自己的研究和别人论文内容大同小异，那么就应该终止这项研究。

2.文献阅读的方法

文献阅还应掌握其方法，能够从文献的 “字里行间”找到有效的信息。由于人们的习惯与思维方式不同，阅读方法也会有所不同。主要有浏览、粗读和精读3种方法。

（1）浏览文献。所谓浏览就是将搜集到的文献普遍地、粗略地翻阅一遍。不求深细，只求梗概，形成初步的感知效应。浏览的要求主要有以下几点：①了解文献的大致内容和质量优劣，将一些优秀的文献筛选出来，以备后续阅读。②抓住段旨、主题句或全文的纲目，把阅读的重点放在论点和论证的方法上。③采用 “扫描”方式，注重跳读、略读和截读，甚或一目十行的扫读，领会其大意即可。若遇到新的观点、材料和方法时，应收住目光，放慢速度，记下文题、内容大意和出处，便于日后精读。

（2）粗读文献。粗读旨在了解文献的基本观点，搜寻文献的主要事实或数据的一种阅读方式。其要求主要有以下几点：①搜寻文献基本观点、重点数据、主要事实，把握文献的概念框架。思考事实、数据之间的联系，对文献质量做出初步判断。②除阅读本学科的文献，了解本学科的整体概貌之外，也可以阅读相邻学科的文献，从其他领域获得理论建构、方法运用方面的启示。③重点阅读与研究有关的部分，对每部分的主题句加以标记，还要对文献产生的时代、作者、主要内容和体例等都有个大概的印象。

（3）精读文献。精读作为一种理解性阅读，是在泛读的基础上对重点文献进行校核、鉴定、批判以及推理和归纳的过程。精读的要求主要有以下几点：①阅读专题性文献。专题性文献往往是构成一个学科的主要知识，能提供一个学科完整的知识架构，帮助研究者了解研究的背景、现状、核心内容、方法设计。②逐字逐句地阅读。不但理解字面的直接意义，更要理解其背后的意蕴。深入分析文献的概念、判断和推理的过程，以及把握文献的逻辑结构和总体内容。③批判性地阅读。要敢于对文献中的观点、材料和论证过程提出质疑，把文献引用、观点的阐述与客观事实联系起来，进行比较和验证，能够指出论证过程与方法存在的缺陷。④有自己的新思想。追寻原文的思路，在推演中发现问题，形成思维碰撞，产生具有超越文献的创造性见解。这是研读文献的最高境界。

以上3种阅读方法，虽各有自身的优势和不足，都应在综合的基础上加以灵活地运用，使研究具有充足的资料保证。

二、教育科学文献的鉴别

在文献阅读后，研究者还应对文献进行一番认真的考证和鉴别，去掉一些重复的、不真实信息，留存那些重要的、个性化的以及价值较高的资料，使研究能够建立在真实、可靠的文献之上。文献鉴别可分为 “外审”和 “内审”两种方法。

1.外审法

外审法是利用文献以外的相关资料确认其可信度。包括对作者真伪和版本的鉴别。

（1）作者真伪的鉴别。鉴别作者真伪的途径有3种：①通过作者其他作品来确定其语言的一贯风格，然后判断所鉴别文献的语言风格是否与一贯风格相同。②判别文献的体例是否具有一贯性，否则，作者的真实性就不存在。③分析文献的思想观点和论证方法是否前后一致。

（2）文献版本的鉴别。文献版本鉴别的方法也有3种：①把文献的编排体例跟同时代的同类出版物比较，如果一致，则可信，否则就应怀疑其真实性。②查文献的内容是否有反映文献产生年代以后的事实，如果有，这个版本无疑就是伪本。③对文献载体的物理和化学性质作技术测定，从纸质的脆裂度、墨迹褪色度和同位素衰变度来判断文献的形成年代和版本的真伪。

2.内审法

内审法指对文献所记载内容的鉴别，主要从5个方面加以甄别：

（1）文献互证。鉴别同一事件在不同文献中的记载是否一致，是否违背客观规律，否则就需要进一步核实。

（2）实物文献互证。从文字记述的内容与实物证据是否相符加以证实。

（3）文献内容、形式与背景互证。看文献的文体、语言和主要内容与当时社会、政治和文化背景是否吻合，如果缺乏那个时代的特点，文献就不能 “为我所用”。

（4）作者生平、观点和文献形成的环境互证。如果文献的内容与作者的基本观点不一致，与文献产生时间以及地点存在冲突，就不能轻信，需要进一步核实。

（5）从文献的出处来鉴别文献是否真实。文献资料的来源具有权威性，被广泛公认，这样的文献可以认为是真实可靠的。譬如，我国国家统计局公布的各行各业的相关数据就是可信的。如果出自小报、野史和随笔之类的文献，就要进一步考证，防止以讹传讹。

在具体的鉴别中还可根据被审核文献的复杂程度采取多种方法，以达到去伪存真，提高文献使用质量的目的。如果文献不真实，就会形成片面或错误的结论。需要明确

的是，文献鉴别与文献检索是同步进行的，分开论述只是为了叙述的方便。

三、教育科学文献的整合

文献整合就是研究者对自己掌握的文献，在阅读、鉴别的基础上进行创造性的分析、综合、比较、概括等加工过程。为了浓缩精髓，升华质量，确保文献的全面性和科学性，更好地建立研究的知识仓库，必须把握文献整合特有的步骤和方法。

1.文献整合的步骤

（1）文献转化。在整理过程中，对研究有参考价值的临时文献应将其复印下来；以录音、胶卷、电脑软件等形式保存的文献应将其转化为可读的书面材料。譬如，把录音转化为文稿，把胶卷冲印成照片，把电子文献打印出来。

（2）分类排序。可以将文献依照其结构和从属关系进行分类，并在各类文献前加上简单的标题和类别说明。对文献完成分类后，还要按彼此间的逻辑关系，从研究的思路出发将各类文献排序并标上序号，使零散的材料形成序列，以便查找、利用。

（3）形成索引。完成分类排序后，按照顺序、类别、主题，建立资料索引系统。

（4）文献汇总。即对文献加以分析与综合。研究者既可以将整理过的文献汇集成册，并做一份目录，使查找引用更为便捷；也可以将文献信息进行分析、归纳和综合，撰写文献综述，形成对文献的科学认识。

最具前景的是把纸质文献整合成电子文献。即将大量的纸质文献资料按照一定的格式输入计算机，经过加工处理，以一定的结构存储在内部或外部介质上，然后，按自己对文献的使用需求编写成检索提问，由计算机对检索提问进行处理，并与已存储在外部介质上的电子文献资料进行检索运算，最后计算机检索系统把检索结果按要求显示或打印输出。一些大型的、时间跨度较长的综合性研究在整合文献时往往采用这一步骤。

2.文献整合的方法

（1）归纳法。即从个别同类事物的性质和关系中概括出一类事物的性质和关系。这种方法在文献整合中，就是从文献记载的同类事实中归纳出共同的、一般的或规律性的内容，将个别事实上升为一般结论。

（2）演绎法。依据某类事物的一般属性、关系和本质来推断该类个别事物所具有的属性、关系和本质的思维方法。这种方法在文献整合中，就是从文献已经证实的事实中推导出和文献记载有关的结论。

（3）比较法。又称类比分析，是以文献记载的人物、事件、时间和地点为对象进行比较分析，确定某些文献之间差异和共同之处，从而得出相应的结论。作为文献的一种定性分析法，既可通过纵向比较来认识文献过去和现在的发展趋势；也可以在一定的空间上对同类文献加以比较、质疑，从而发现内容的创新点。比较法得出的结果一般用数字、文字、表格或图表等加以描述。

（4）数学方法。从量的方面来了解文献的特征和变化趋势。文献的特征主要包括数量多少、规模大小、时间长短、强弱程度、发展速度、等级层次等。通过量的分析，把文献的数量关系高度抽象为各种曲线和模型。这样既便于同类文献的比较研究，也能使定量资料为定性资料提供参照，从而得出科学的结论。

（5）辩证分析法。对文献的演变历程和内容之间的关系进行辩证分析，形成个别到一般、特殊到普遍、具体到抽象的分析过程，达到整体把握文献的全貌目标。但绝不能以当代的认识水平去美化或苛求历史上的人与事，更不能用先入为主的观点裁剪与取舍文献史料，否则就会造成对文献的曲解。

四、教育科学文献综述的写作

文献内容信息整合的成果是三次文献，即综述、述评、年鉴、手册等。而作为文献研究产品的综述，是对文献内容的整体理解和表述，集中体现出研究者对文献的比较、分析和归纳能力。由于它在教育科学研究中具有十分重要的意义，应掌握其特点、结构以及相关的写作要求。

1.文献综述的特点

文献综述是研究者阅读与某一研究选题相关的各种文献，对大量数据、资料和主要观点加以分析、鉴别与归纳后形成的一种综合性论述形式。除了具备学术论文的逻辑性、学术性和简洁性等属性外，还具有以下特点：

（1）综合性。写文献综述要阅读大量的文献，按照文献的内容结构和逻辑顺序进行高度的概括和总结。既要以某一专题的历史发展为纵线，反映当前课题的进展，又要查阅同一时段的国内国外文献加以横向比较，把握研究的整体现状，从而形成 “纵横交错”的网络，围绕中心论题旁征博引，对文献作全面的和历史的综述。

（2）评述性。文献综述包括综合提炼和分析评论双重含义。研究者应理解文献原意，杜绝重复、罗列和断章取义。既要引证与自己观点相同的文献，也要引证不同观点的材料。对所引用的原理、成果或结论等发表自己的观点和意见，做到论据可靠，分析客观，有综有述，使文献的观点和作者的观点有机结合。

（3）先进性。文献综述不是对某项研究的历史进行白描式的叙述。因此，要尽量搜集近五年内发表的文献，尽力将新技术、新方法、新发现、新见解和新理论等真实地展示出来，对未来发展做出预见，使研究的内容更具前瞻性，为后续的研究奠定坚实的基础。

2.文献综述的结构

文献综述因选题、材料以及思维方式不同，很难形成统一的结构。但一般而言，其结构可以分为5个部分。

（1）标题。标题应为内容的高度浓缩，能鲜明地概括综述的主要内容，让人能顾名思义，一目了然。综述的标题虽然灵活，但一定要反映教育科学发展主要矛盾、问题

焦点和新的理论动向。

（2）引言。引言是问题的提出。主要对本文的写作背景、原因，主要内容、文献选取的范围、研究价值，以及研究工作的重要性作简明扼要的介绍，还包括研究历史、目前现状、发展前景和争论焦点等。引言旨在阐明文献综述要达到的目的是什么，使读者对全文的基本内容有一个初步的概括性认识。有些综述没有单独成段的引言 （序言、前言），把引言阐述的内容作为正文的一部分置于正文之首。撰写引言应力求简明扼要，重点突出。

（3）正文。正文是综述的主要部分。这部分内容一般包括某项研究的主要观点、研究方法、发展历史、当前成果以及发展趋势等。对这些问题不仅要进行系统而深入的分析，而且要把有争议的观点叙述出来，探讨该研究已经解决了哪些问题，达到了何种水平，采用的方法是什么，还有哪些问题有待进一步研究。特别要注重对一些重大阶段所发生的具有代表性的、典型性的研究阐述，对其发生的条件、在整个研究领域中所处的地位、意义加以叙述，从而形成一个清晰完整并符合逻辑的发展脉络，有助于研究者确定方向，在他人研究的基础上有所创新。

文献综述正文的写作没有固定的格式，既可以按年代顺序综述，也可以按不同的观点进行综述，还可以按不同的问题进行综述。一般来说，对历史发展采取纵向分析，而现状分析则应横向比较。通过 “纵横”比较分析才能系统认识相关问题，为新的研究提供可靠依据。

（4）结论。文献综述的结论就是对文献研究的概括评议。研究者对该项研究提出自己的见解，表示赞成什么、反对什么，包括存在的分歧和有待解决的问题以及未来的发展趋势等。这一部分与学术论文的小结相似，带有总结性的意味，应尽量准确、完整、精练、恰如其分。其形式多样，有的结论就放在正文后，有的单列结论一段，独立成文。

（5）附录。附录的一大特点就是所附的参考文献多，一般都要求将所参考的文献资料全面、准确地列出来。其意图在于：一是说明综述有据可依，增加内容的可信度；二是尊重被引作者的劳动成果；三是提供查找有关文献的线索，以便于读者作进一步研究。由于参考文献数量庞大，附录不需要把所有的参考文献都罗列出来，只列出主要参考文献即可，但要条目清楚、内容准确、查找方便。

3.文献综述的写作要求

作为一种重要的学术论文，文献综述应依照其基本特点，撰写出内容翔实与思路清晰的文献综述。文献综述撰写要达到以下要求。

（1）要与所研究的问题直接相关。文献综述的内容应与研究的问题高度相关，直接涉及研究的主要领域、核心内容和重要变量。不能只是对已有文献的多次重复和一般罗列，仅作泛泛而谈的介绍。如果把综述当作 “资料库”。就会出现重要内容被遗漏，而无关紧要的内容则充斥其中的情况，使研究的过程游离主题，研究的结论缺乏代表性、可靠性和科学性。

（2）要反映新近的主要研究成果。文献综述的作者既要查阅大量的前期研究资料，知晓前人为该研究打下的基础，分析其工作不足之处，又要认真阅读和研究近期文献，尽可能关注该研究领域的前沿动态。这样才不至于 “炒冷饭”，避免重复教科书上已有的与人所共知的常识性内容，以有一定深度、新意和代表性的材料去说明本研究的理论和实践价值。如果引述的都是若干年前的陈旧文献，就达不到创新的目的。

（3）内容注重观点和材料的统一。文献综述要言之有据，言之成理。在内容上反映逻辑的递进性，体现出研究者如何利用现有知识来思考问题。因此，不能随意篡改文献的内容，也不能用自己的观点代替文献的观点，更不能把文献中的观点当作自己的观点。尤其注重观点和材料的统一，用观点去统摄材料，用材料说明观点，防止堆砌材料，杜绝空泛议论。

（4）在表达的形式上要有综有述。文献综述是研究者对大量材料进行筛选、比较、分析和综合后提炼而成的文献研究产品，是对研究的问题在一定时间内发展情况的综合叙述。不仅要陈述以往的研究内容，而且要从不同的角度对文献中一些比较集中的、具有代表性的观点进行分析与评价，从而形成自己的观点和见解。这样，才能做到有理有据，综述结合，用自己的语言将自己的观点进行深入地解答，而不人云亦云。

（5）正文后要有大量的参考文献。参考文献是综述的重要组成部分，引用的文献要忠实于文献原作者的本意，体现代表性、可靠性和科学性。既不能使文献与自己的认识混杂在一起，又不能对文献加以断章取义或恣意篡改。引用时要标明文献的准确出处，即使一些模型、图标和数据也要标明来源。大量可靠的参考文献能为读者提供查找原始资料的线索，也能为文中的观点提供有力的佐证，从而提高综述结论的可信程度。虽然有的科研论文可以将参考文献省略，但文献综述绝对不能省略。

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（编辑：秦俊嫄）

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1671-0568（2016）32-0104-04

钟明元，荆门职业学院公共课部高级讲师。研究方向：高等职业教育；孙泽文，荆楚理工学院院校发展研究中心教授。研究方向：高等教育研究。