碳关税对我国机电产品出口贸易的双重效应探讨

■周杰 李金叶 新疆大学

碳关税对我国机电产品出口贸易的双重效应探讨

■周杰 李金叶 新疆大学

低碳经济时代，欧美等发达国家基于应对气候变化、保护环境和贸易保护目的，提出征收“碳关税”利益诉求，开始新一轮的低碳贸易壁垒，挤压包括中国在内的发展中国家的国际贸易发展空间。机电产品作为高耗能产品之一，是我国对外出口贸易重点支柱产业，一旦开征“碳关税”，这将给我国机电产品出口和经济增长带来重大影响。从短期看，征收“碳关税”将给我国机电企业造成抑制效应；从长远看，“碳关税”将给我国机电产业产生积极效应。本文立足辨证统一视角，分析碳关税对我国机电产品出口产生的双重效应，并提出具体的应对策略，尽可能降低“碳关税”对我国机电行业带来的冲击，以维护我国对外出口贸易利用最大化。

一、我国机电产品出口贸易现状

（一）我国机电产品出口贸易额迅速增长

机电行业一直是我国对外贸易的“主力军”，约占我国对外贸易出口总额的60％，是我国对外贸易发展的重点行业，也是在国际贸易市场上具有比较优势和竞争力的行业，对我国经济实现快速增长功不可没。改革开放以来，在扩大机电产品出口的战略决策指引下，紧抓国际产业大转移重大机遇，凭借我国廉价劳动力、资源、土地等低成本优势，我国机电产品出口贸易额增长迅速。1995年，机电产品出口贸易额首次超越纺织品和服装产品，成为我国第一大类出口商品，其出口贸易额连续多年占据我国对外出口商品的“半壁江山”。2002年，我国机电行业出口总额达2274亿美元，占据我国出口总额的69％左右；2010年出口额首次跃居全球第一，打造了机电商品的辉煌时代。2014年，我国机电产品出口总额达1.31万亿美元，占我国商品出口总额比例的56％，同比增长3.6％。虽然机电行业出口贸易额占全国出口贸易额比重有所下降，但只要我国机电行业紧抓新一轮低碳技术革命机遇，将掀起第二、三波增长高潮。

（二）我国机电产品出口增速整体放缓

国际金融危机后，发达国家经济遭受重创，经济萎靡不振，国内需求疲软，加上新兴经济体国家国内需求波动较大以及我国国内劳动、土地等成本不断增加，国际机电产品低成本竞争优势逐渐失去，我国机电产品出口整体增速放缓。2014年，除手机、彩电等电子信息产品保持平稳增长之外，我国其他机电产品对外出口贸易出现整体增速下滑。据我国工业和信息化部公布的数据看，2014年我国机电产品对外贸易总额达2.17万亿美元，同比增长2.8％，其中机电产品出口总额达1.31万亿美元，同比增长3.6％，占我国机电产品出口比重约为56％。从电子信息产品对外出口情况看，我国电子信息产品对外贸易总额为13237亿美元，同比下降0.5％，与全国对外贸易平均增速相比，增速低3.9个百分点。其中，电子信息产品出口额达7897亿美元，同比增长1.2％，约占全国机电产品对外出口总额的33.5％；除手机产品出口增长21.3％以外，其他排名前五的笔记本电脑、集成电路、液晶显示板和手持式无线电话用零件等主要产品出口额出现明显下降，分别下降31.6％、30.6％、11.4％和12.6％。

（三）发达国家仍是拉动我国机电产品出口增长的主要动力

从机电产品出口国别地区看，我国机电产品出口对欧盟、美国双边贸易额出现稳定增长，对新兴市场体国家对外贸易也同步增长，但欧盟、美国、日本等发达国家仍是拉动我国机电产品出口增长的主要动力。2014年，我国机电产品对外贸易出口总额达1.31万亿美元，同比增长2.6％，占对外贸易出口总额的56％；美国、欧盟、韩国等发达国家和地区对我国机电产品进口需求保持强劲，对我国机电产品进口增长率由高到低依次为欧盟、美国、韩国，其增长率分别为8.3％、6.7％和5.6％。2014年，我国机电产品对外出口贸易排名前五的国家或地区依次为欧盟、美国、东盟、香港和日本。其中，欧盟、美国对华机电产品进口同比出现增长，香港、日本对我国内陆机电产品进口出现下降。欧盟对华机电产品进口增速最快，同比增长8.9％；美国对华机电产品进口增长为6.7％；香港、日本对我国内陆机电产品双边进口贸易额分别下降7.2％和1％。同期，中国对新兴市场体国家机电产品双边贸易额出现稳定增长，其中，东盟增长7.1％、非洲增长4.3％、俄罗斯增长5.6％、印度增长6.8％。

（四）初步形成“贸易主体多元化、高新技术和高附加值为主导”的对外贸易结构

当前，我国机电产品出口已初步形成“贸易主体多元化、以高新技术、高附加值产品为主导的对外贸易结构。一方面，民营机电产品出口以年均40.3％的增速在增长，从2001年不足我国机电产品出口总额的5％到2013年的30％，成为我国机电产品出口增长的重要力量，机电产品出口贸易主体逐步出现多元化。另一方面，经过近30多年的改革开放发展，我国机电产品出口贸易结构也发生了明显变化，高新技术、高附加值产品在我国机电产品出口比重已达一半以上。一般贸易由1985年占机电产品出口比例的55％下降为2001年的23％，再上升到2013年的35％；加工贸易由1985年占机电产品出口比例的43％上升为2001年的74％，再下降到2013年的51％。贸易结构比例发生变化过程表明，我国正逐步摆脱对机电产品加工贸易的依赖，出口贸易结构正在向全球价值链的两端延伸，参与全球机电产品市场的国际竞争力逐步增强。

二、“碳关税”对我国机电产品出口贸易的积极效应

（一）有利于转变出口增长方式，促进机电产业结构升级

碳关税的实施将在一定程度上抑制高耗能、高排放机电产品生产，逼迫不具有竞争优势的机电生产企业退出市场，淘汰高耗能、高排放技术和产业。面临新的碳关税贸易壁垒，高耗能、高污染的电机产业发展模式难以为继，我国将从高碳机电产品出口强化凸显期过渡到绿色低碳循环机电产品出口快速发展期，积极推动低碳绿色机电产业集群发展进程，促进我国机电产业结构优化和升级。20世纪80年代，我国机电产品出口主要以金属制品、机械设备等初级产品为主，经过我国经济快速发展和技术的不断升级，到2014年我国机电高新技术产品出口比重已超过50％，机电产品出口增长方式由一般初级加工拉动向以高新技术产品出口拉动转变。30多年来的蜕变，我国机电产品出口和产业结构皆已经发生了根本性变化：出口产品种类由单一到多样；生产技术由低端到高技术、高附加值；生产结构由劳动和能源密集型向技术和资金密集型过渡；机电产品国际市场竞争力由弱到强。

（二）有利于企业技术进步，优化机电产品出口结构

碳关税是对我国未达碳排放出口标准商品征收二氧化碳关税，使我国机电企业面临严峻的出口贸易外部环境压力，迫使企业加大低碳技术自主研发投入，提升低碳技术自主创新水平，增加我国机电产品的技术含量，加快我国传统机电产业转型和升级，逐步增加高新技术机电产品出口比重，不断优化我国机电产品出口结构。目前，我国高新技术机电产品出口所占比重超过50％，其中拥有自主知识产权、自主品牌的机电产品出口份额逐年攀升。2011年我国超过韩国成为第一大船舶出口国，2013年拥有自主知识产权的新舟60飞机出口16国，2012年我国遥感卫星一号（VRSS-1）对外贸易出口实现零的突破，手机、显示器、笔记本电脑、集装箱、电视机等50多种机电产品出口量居全球首位，2014年我国在新能源汽车领域获得突破，符合欧美市场标准的“爱意为”纯电动轿车首次出口到欧美发达国家市场。如今，高耗能、高污染、资源型产品出口比重逐步下降，高新技术产品不断兴起，我国机电产品出口结构不断优化。

（三）有利于机电产品出口“高精尖”化，增强国际市场竞争力

我国进入人口老龄化社会，劳动力成本不断增加，机电产品人口“红利”逐步消失，再加上资源、环境遭到破坏以及我国人民币不断升值及汇率波动等传统低成本优势的失去，我国机电产品国家竞争力将逐渐弱化。恰逢国际金融危机的爆发，发达国家国内经济萎靡以致机电产品市场需求不振，发达国家为恢复经济，借助“碳关税”等国际贸易壁垒措施，挤压包括我国在内的发展中国家对外贸易空间，我国机电产品出口贸易已到了十字路口，不得不进行转型，寻求新一轮的快速发展。2014年，我国机电产品总体出现放缓及下降趋势，但我国机电产品经过30多年的摸爬滚打，机电产品仍占外贸出口总值的56.4％，规模仍存在，正向“高精尖”方向发展，已经培育出过去所不具备的规模大、产业链长的一批具有国际竞争力和影响力的华为、美的、南车、北车、三一重工以及成套发电设备、船舶等大型跨国机电企业。

（四）有利于现代服务贸易发展，增加新的就业岗位

碳关税为我国相关机电产品服务业发展提供了有力契机，充分发挥现代服务业的就业乘数效应，增加新的就业岗位，解决我国就业难问题。碳关税针对高耗能产品征税，现代服务贸易不在征税之列。碳关税实施之后，机电产品出口需要配套低碳产品维修、检测、保养等一系列附加或追加服务，以及为机电产品生产和出口提供相关中介服务机构也将得到快速发展，从而带动更多的就业。自2004年起，全球以碳排放权为标的的交易总额从最初的不到10亿美元增长到2014年的近2000亿美元，10年间增长了近186倍。据世界银行预测，发达国家2014年完成50亿吨碳减排目标，其中至少有32亿吨来自我国市场，碳金融市场发展前景广阔。随着我国绿色低碳经济转型及国内碳交易市场的迅速发展，诸如建造师、建筑师、注册会计师、环评师和律师等一样的热门职业会快速兴起，届时碳交易师、碳资产管理师、碳审计师、碳金融分析师等职业将有望吸纳大量的就业岗位。

三、“碳关税”对我国机电产品出口贸易的抑制效应

（一）增加机电产品出口成本，减弱机电产品国际市场竞争力

碳关税对我国机电产品出口的直接影响是通过在进口环节征收二氧化碳特别关税，提高在国际市场上的销售价格，失去原本低价格竞争优势，使得我国机电产品国际竞争力减弱。机电行业属于高耗能产业，一旦开征碳关税，我国机电企业为满足进口国低碳产品标准，势必增加低碳技术研发资金和管理投入，对与环境标准相关的生产和管理环节进行相关技术检测、实验和认证，这些环节和过程将产生新的费用。目前，我国机电企业尤其是中小型机电企业，自身技术水平不高、融资能力较弱、经营管理水平较低，单位机电产品能源消耗水平普遍高于发达国家近1/3左右。譬如，热加工工艺环节的能耗水平是先进发达国家的1.6～2倍，我国锻铸行业能耗为每吨铸铁0.4～0.5吨标准煤，发达国家为每吨铸铁0.2～0.3吨标准煤。为此，我国机电企业要达到碳关税对能耗标准要求，不得不在节能节排和降低碳排放强度上增加研发资金投入，这将增加我国机电产品出口成本，致使国际市场竞争力下降。

（二）压缩机电产品出口规模，降低国际机电产品市场份额

欧美等发达国家一直是我国机电产品主要出口国家或地区。2014年位居我国机电产品出口额前五位的贸易伙伴是欧盟、美国、东盟、香港和日本。其中，欧盟对华机电产品贸易额位居第一，贸易额为3.78万亿元，同比增长8.9％；美国对华机电产品贸易额为3.41万亿元，同比增长5.4％；香港地区对我国内陆机电产品贸易额为2.31万亿元，同比下降7.2％；日本对华机电产品贸易额为1.92万亿元，同比下降1％。同期，中国对新兴市场体国家机电产品双边贸易额由低到高依次为印度、俄罗斯、非洲和东盟，其贸易额分别为4335.5亿元、5851.9亿元、1.36万亿元和2.95万亿元，同比增长分别为6.8％、5.6％、4.3％和7.1％。据悉，中国机电产品出口额8.05万亿元，增长2.6％，占出口总值的比重为56％。据权威专家估算，如按每吨30美元的标准征收碳关税，将导致我国机电产品进出口总额下降0.52个百分点，出口额下降0.72个百分点，使中国国民生产总值GDP下降0.021个百分点。一旦我国机电产品主要出口国家开征碳关税，我国机电产品出口规模势必受到挤压，国际市场份额将有所下降。

（三）部分机电生产企业倒闭，失业人数增加

机电行业涉及领域宽泛，包括家用电器、电子信息、工程农业机械、汽车、日用及轻工机械、电工及工农具、机床工具、船舶、新能源、航空航天、自行车、机械基础件等众多产业。一直以来，中国经济增长主要依靠外部投资和产品出口拉动，出口的利润增长带动了国内的一大批产业的飞速发展，机电行业尤其如此。机电行业凭借低廉的成本优势在国际市场上获得强大的竞争优势，推动我国经济快速增长，对我国国民经济发展作出了巨大贡献。据有关资料显示，2014年我国机电行业工业总产值约25万亿元，占全国工业总产值的近1/3，带动就业人员约5千万人，约占全国工业就业总数的15％。有研究表明，假如发达国家对来自我国的机电产品开征30美元/吨的标准碳关税，第一年我国就业岗位减少1.21％，第二年减少1.20％，第五年下降1.17％。面临碳关税带来的高标准门槛，我国机电企业尤其是中小型企业将面临被淘汰和倒闭风险，将导致我国在岗就业人员下岗，失业人数增加。

（四）机电贸易摩擦不断增加，出口贸易环境趋于恶化

近年来，我国机电产品出口频繁遭受反补贴、反倾销、新技术贸易壁垒的调查，贸易摩擦有愈演愈烈趋势，使我国机电产品出口贸易环境趋于恶化。加拿大从2012年4月20日起对进口中国的油管短节征收80.2％～173.4％的反倾销税和2.5％～44.7％的反补贴税。2012年5月1日，美国决定对进口来自中国的不锈钢产品征收6.62％～31.21％的反倾销税和15.81％的反补贴税。2002～2011年十年间，美国依据关税法第337条款有关“存在侵犯有关知识产权的不正当贸易进口产品有权采取调查和制裁措施”规定，对华进行知识产权贸易壁垒调查案件达119起，年均案件数达12起，是中国加入世界贸易组织（WTO）之前的10倍。目前，国际上并没有统一的碳关税征收标准，欧美等发达国家凭借其先进的技术优势，制定符合各自国家利益的低碳产品标准。中国作为全球贸易大国，机电产品又占据我国出口贸易一半以上，如果开征碳关税，届时我国将成为众多征收碳关税国家主攻目标，将进一步引发机电产品领域贸易摩擦，机电产品出口贸易环境将趋于恶化。

四、中国的应对策略

（一）加快机电企业技术创新，推进机电产业结构升级

“十二五”期间，我国通讯设备、家用电器、电子元器件、自动数据处理设备及配件等仍是我国第一大类机电出口产品，出口额年均增长15％，略低于我国机电产品平均增长速度，约占我国机电产品出口总额的60％。目前，我国仍以加工贸易为主的形势下，外资机电企业数量及产品出口比重占据50％以上，这些外资企业掌握着机电产品的核心技术，加上我国机电产品对外依存度较高，很多关键技术和零配件都掌握在发达国家手中。例如，2014年我国电子信息产品对外贸易总额为13237亿美元，其中机电产品出口额为7897亿美元，占全国对外贸易总额比重的33.5％，同比增长1.2％；手机出口额排在首位，同比增长21.3％。生产智能手机的Google Android和苹果的IOS操作系统等核心技术仍掌握在欧美等发达国家手中，尤其是苹果的IOS操作系统在市场上处于垄断地位，大部分巨额利润被跨国公司拿走，我国机电企业只收取了基本的廉价加工费。为此，我国机电行业应加快企业技术自主创新，研发和掌握一批具有国际先进水平机电核心技术，积极推进机电产业结构升级。

（二）建立我国机电产品技术标准体系和认证制度

欧盟是全球最早且制定最多关于机电产品技术性贸易标准的地区。欧盟制定的最新版WEEE指令、ERP指令、ROHS指令和REACHSVHC条款所涵盖的范围和领域相当宽泛，几乎涉及所有机电产品的技术、安全、卫生、检测、装配、运输、包装和标签等规定及认证制度，对进入欧盟的所有机电产品从生产到销售各环节都提出了很高的要求。据中国机电商会统计数据显示，2014年欧盟对华机电产品贸易额为3.78万亿元，同比增长8.9％，是我国机电产品第二大出口市场；同时，我国机电产品占欧盟市场份额也略有提高。面临欧美等发达国家层出不穷新的贸易壁垒制度，我国机电企业应不断加快自主技术创新，制定与国际社会接轨的机电产品技术出口标准，不断完善我国机电产品技术标准体系和认证制度，以及制定符合低碳标准要求的机电产品碳排放标准，减少我国机电产品进入发达国家市场的关卡次数，增强我国机电产品在国际市场的竞争力，增加我国在欧美等发达国家机电产品进口市场份额。

（三）开辟新的机电产品市场，实施出口多元化战略

欧盟、美国等发达国家或地区仍然是我国机电产品的主要出口市场，是拉动我国机电产品贸易的主要动力和贸易额增长的主要力量。2014年，欧盟、美国和日本分别是我国机电产品第一、二、五大出口市场，进口我国机电产品分别增长8.3％、6.7％和4.2％。发达国家为维护各国自身经济利益，凭借其先进技术优势和完善的劳工及环保标准，在国际贸易领域不断采取各种形式的技术和环境贸易壁垒，挤压发展中国家国际贸易市场空间，将包括我国在内的发展中国家机电高耗能产品排除在本国市场之外。面临发达国家新一轮的“碳关税”贸易壁垒，我国应考虑实际国情，在大力发展面向发达国家市场出口高新技术机电产品之外，还应满足广大发展中国家市场需求，实施机电产品出口“多元化”战略。这既可以满足亚洲、非洲、中东及美洲等发展中国家对我国机电产品生产需求，也可以为众多中小机电企业生产留有生存空间，满足我国机电中小企业发展及增加就业岗位需要，减缓发达国家实施“碳关税”给我国机电产业带来的冲击，提高机电企业抗风险能力。

（四）扩大国内需求，实施内需和外贸平衡发展战略

过去，我国多年实施充分利用国内外“两种市场、两种资源”的对外贸易发展战略，在对外贸易发展模式上主要依靠对外出口贸易拉动，成为拉动我国经济增长主要因素之一。但长期依靠这种出口贸易拉动增长方式，也使得我国在各行业、多领域对外贸易依存度过高，且我国产品主要销往欧美发达国家，这就可能激化我国与发达国家的贸易摩擦。为进一步减少我国与发达国家国际贸易摩擦，营造我国对外贸易良好国际形象，继续保持我国经济增长后劲，我国应积极扩大国内机电产品市场需求，为实现机械化生产和生活创造条件。我国人口众多、地域宽广，对机电产品需求品种多样，市场需求潜力巨大，机电企业应充分挖掘国内巨大市场需求潜力，开发适应我国不同地区和市场需要的机电产品，降低对外出口贸易依存度与降低机电产品出口贸易风险，实现内需和外贸并驾齐驱发展，拉动我国经济增长。

（五）合理利用WTO规则，规避“碳关税”造成的抑制效应

世界贸易组织（WTO）有一般例外条款（GATT）第20条“允许成员国基于保护环境为由，采取贸易限制措施”规定，美欧等发达国家为维护本国经济利益，巧妙借用WTO这一例外条款，借保护环境为名，设置“碳关税”名目，行贸易保护之实，尽可能削弱包括中国在内的新兴市场国家出口产品国际竞争力。我国也可以充分研究和利用世界贸易组织（WTO）有关“共同但有区别责任原则”以及“发展中国家、不发达国家可以依据各自不同国情，采用与自身发展水平相一致的技术法规和标准体系；当发展中国家、不发达国家遭遇困难时，发达国家应对发展中国家或不发达国家所承担义务给予全部或部分免除，并且在必要时应给予他们资金和技术支持，以维护发展中国家或不发达国家在国际贸易中的合法权益和正当利益”的TBT协议规定。为此，我国各级政府和机电企业应充分依据国际贸易规则，来抵制发达国家所采取的各种技术和知识产权贸易壁垒，尽可能拖延发达国家新一轮“碳关税”贸易壁垒的实行时间表，维护我国国际贸易利益最大化。▲

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10.3969/j.issn.1003-5559.2016.01.002

新疆普通高校人文社会科学重点研究基地“新疆宏观经济预警系统研究基地”资助项目（XJEDU010613A01）。