高校科技成果转化的障碍因素及改革思路探究

刘鼎成

(天津科技大学科技处 天津300222)

高校科技成果转化的障碍因素及改革思路探究

刘鼎成

(天津科技大学科技处 天津300222)

作为我国科研力量的重镇，高校在推进科技创新方面扮演着非常重要的角色，承担着创新知识和技术的生产以及推动其转化为现实生产力等重要的社会责任。我国高校每年都会创造出大量的创新知识和科技成果，但是这些科学技术成果的转化工作并没有取得同步的增长，当前我国高校科技成果转化的情况并不乐观。对当前我国高校科技成果转化存在的障碍因素及可能的改革思路进行探究，以期对推进高校科技成果转化工作有所帮助。

高校 科技成果转化 障碍 改革

科技成果转化通常指各类科技成果从创造形成到转化为现实生产力的完整过程，[1]其包括3个方面：①将科技成果转化为现实生产力；②将其转化为科学技术人才的创造力；③将其转化为可造福于人民生活的社会凝聚力。目前，科学技术研究主要集中在高校、研究所以及企业，高校在这其中占有较高的比重，同时也处于科学技术开发与研究以及研究成果转化这条产业链的上游，对于经济发展以及科学技术进步有着不可估量的作用。在全国的重大科技成果中，高校就完成了20%,左右。截至2011年，高校科技成果总数达8,288项。[2]但是，考察科技成果转化率发现，我国的科技成果转化率仅为25%,左右，实际最终产业化的不足5%,，而欧美等发达国家的成果转化率接近80%,。[3]高校科学技术的研发和专利的维护花费了大量的人力和物力，但是其大部分科研成果仅仅作为课题或项目完成的标识而被束之高阁，未能通过转让、许可、技术作价入股、创办企业等形式得到应用并转化为现实生产力，这是对我国高度稀缺的科技资源的巨大浪费。本文就高校成果转化存在的障碍及可能的改革思路进行了探讨。

1 高校转化科技成果存在的障碍

1.1 高校系统内部阻滞科技成果转化的因素

首先，高校系统内部的有效供给不足。科技成果转化是以可供转化的研究成果为起点的，即要求具有商业化和产业化的可行性。我国高校科研成果丰硕，但实验原理完全可靠、造价预算合理的项目不多，尤其是部分科研成果脱离实际，只注重实验结果，不注重经济效益和社会效益。因此，高校的科技成果很难直接转化成适应市场需求的新产品和新技术。[4]

1.2 企业有效需求不足

企业需求是高校科技成果转化的动力，因此企业在成果转化中的作用尤为重要。我国企业的有效需求应该具有以下明显特征：企业作为成果的需求方，应该具有一定的创新能力，具有较高的消化吸收能力，引进成果的目标是提高自身的科研实力和开发水平；企业应以市场需求为依据，结合发展需要，选择较适合企业自身的科技成果。

目前我国企业与以上要求尚有差距：一是企业自主创新意识不强，研发能力有限，对科技成果的吸收消化能力较弱。某些成果的技术难度大，企业无法消化吸收和进行生产。二是企业的期望过高，不愿承担额外的技术开发工作和投资，希望转化成果能直接用于生产，并要求提供方全面负责后期的技术支持和人员培训工作。

1.3 机制不健全

高校科技成果转化机制是指高校科技成果转化系统的内部结合方式和要素关系。高校科技成果转化机制主要有动力集成一致机制、阶段连续转化机制、要素综合配套机制、收益合理分配机制、风险分散转移机制、人才流动扩散机制圈，但目前几乎每一个机制都存在问题。[5]科技成果转化的主要动力是成果的生产活动、企业经营活动及政府职能部门和中介机构等的驱动力，它们的共同之处在于追求效用的极大化，但现实中三者的效用目标不尽相同，同一目标排序也不一致，导致动力方向不一，科技成果的转化动力不足。据调查，科技成果生产者的目标排序大体上是：学术效益优先于个人经济效益，个人经济效益优先于社会经济，当学术效益和个人经济效益达到一定程度时，他们很有可能不会在成果转化的道路上走太远。

1.4 体制不适应

体制是机制的载体，机制不健全、体制不适应是科技成果难以转化的深层次原因，传统的计划经济体制，特别是管理、投资等体制极大地束缚、阻滞了高校科技成果的有效转化。管理体制上，虽然政府采用行政手段直接管理高校科研和国有企业经营活动的状况有所改变，但其惯性在一定时期内依然存在。高校科技成果转化的主体是企业和高校，但政府在其中的规划和组织行为会对成果转化产生不可忽视的重大影响，如出台的相应科技管理、产业政策和法规，都直接影响成果转化的效果，实际上政府的角色更复杂。

2 高校科技成果转化的改革方向

2.1 改革高校科研成果评价指标

我国高校对科技成果的评价体系比较普遍地采用简单化或学术化方式：不管学科和专业差异，全部采用简单的学术性指标进行评价和考核，因而表现出一种重学术轻应用现象，这是导致我国高校科研成果(如专利)的普遍应用性不足，转化率低的根本原因。采用这种评价体系的原因包括：①观念问题，在高校工作的人以学者居多，往往认为企业项目或成果转化工作的学术水平不高；②科技成果转化评价指标的刚性问题，政府项目和学术论文是经过专家评审的，有文件和刊物为证，企业项目没有经过专家评审，缺乏学术性和权威性，科技成果转化所取得的效益和水平往往只能由相关企业提供证明，或者由若干专家进行鉴定给出评价意见，都会认为所依据的数据来源的可信度和权威性不足；③由于科技成果转化的评价指标的刚性问题，主管部门没有对高校进行实质性的科技成果转化绩效考核，从而也得不到社会评价机构的认可，更得不到高校管理层的重视。

建立没有水分的、比较刚性的、有公信力的、大家认可的指标，将科技成果转化情况纳入研发机构和高校绩效考评，对增强高校原始创新能力，提高科研成果的应用及转化效率变得尤为重要。

2.2 校企充分合作，促进成果转化

首先要促进企业和高校的紧密合作，鼓励高校科技资源的开放，为企业提供技术的研发、检测、试验、咨询等一系列服务，推动技术创新领域成果的落地转化。具体可以从以下几个方面入手：密切科技交流，建立产学研合作机制；由政府牵线搭桥建立企业和科研机构、高校等密切稳定的合作关系。

同时，可以搭建科技成果转化平台。目前，美国已有许多专注科研成果转化的组织，[6]能够很好地帮助高校加快科研成果转化和应用，同时又为高校提供很好的反馈，给高校科研成果转化指明方向。高校教师在向企业推介科研成果时，企业对于一些科研成果能否很好地实践下去并不太认可。与此同时，一些科研人员对成果带来的效益预期很高，因为其看到的是长远效益，而企业往往看重短期效益，这就造成对接的不顺利。基于这个矛盾，引入专门从事成果转化的专业人员及科技转化平台，效果会更好。

此外，国家应该建立机制，降低企业转化科技成果的风险。政府应在成本核算、税收优惠等方面给予企业一定支持，包括在新技术、新成果转化过程中可能出现的失败，调动企业的积极性。

2.3 建立推动技术市场，加快成果转化的进程

技术市场是知识形态的技术商品的生产、交换和流通关系的总和。供需双方的技术市场行为贯穿科技成果转化的全过程，是科技成果转化的内在动力因素。推动技术市场的建立，有助于通过供求双方的技术市场行为、市场拉动力和技术推动力使科学技术研究不断深入，促使企业不断采用新技术、新成果，最终加快成果转化的进程。

2.4 加快政府职能转变

政府职能转变即政府对社会经济由直接管理转变为间接管理。在科技成果向企业转化的过程中，政府职能转变及体制改革至关重要。一方面，政府的主要职能是公共服务、社会管理和宏观调控，其中政府对科技、教育等公共事业的管理职能需进一步强化，但政府机构不宜庞杂；另一方面，因为企业是完全独立的经济实体，往往会将追求经济效益放在首位，在高校科技成果向企业转化的过程中，地方政府出于追求社会效益或具有前瞻性的干预是必要的，但政府角色不宜复杂。基于以上两方面，政府的部分管理职能可以考虑由处于政府与高校、企业之间的专业中介机构代为履行，按照市场模式管理，实现体制创新。科技中介机构可以发挥桥梁和纽带作用，激发高校和企业的创新活力，使政府与高校、企业、市场、社会之间的联系更为紧密。

3 结 语

现阶段，要促进科技成果转化和产业化，为我国科技发展做出贡献，高校仍受多种因素的影响，存在诸多障碍。在这种形势下，需要高校、企业与政府三者的共同努力，相互协调，综合改革才能实现高校成果转化率提高的目标。首先，要完善高校的科研评价机制；其次，要加强校企合作，建立良好的机制和平台；再次，要发挥市场的调节作用；最后，政府要加快职能转变，充分发挥协调作用。■

［1］ 中国人大网. 中华人民共和国促进科技成果转化法[EB/OL]. http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2015-08/ 31/content_1945591. htm. [2015-08-30].

［2］ 贾楠. 中国科技统计年鉴[M]. 北京：中国统计出版社，2012.

［3］ 刘周成，李曈. 浅析高校科技成果转化的组织形式[J]. 科技信息，2013(5)：28-29.

［4］ 梅姝娥，仲伟俊. 我国高校科技成果转化障碍因素分析[J]. 科技政策与管理，2008(3)：22-27.

［5］ 庞青山，徐科峰. 高校科技成果转化的阻滞因素及对策研究[J]. 研究与发展管理，2002，15(3)：89-93.

［6］ 刘民义. 美国七大法宝推动成果转化[J]. 中国科技奖励，2009(12)：66-68.

Obstacles and Reform Thoughts of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Colleges and Universities

LIU Dingcheng
(Science and Technology Department，Tianjin University of Science & Technology，Tianjin 300222，China)

Colleges and universities are the main output units of scientific research in China．They also play an important role in promoting scientific and technological innovation，including bearing important social responsibility of producing innovative knowledge and technology and the responsibility of promoting their transformation．Although each year，a lot of innovation knowledge and scientific and technological achievements are produced by colleges and universities，the transformation of the achievements still lags behind and faces lots of problems．In order to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities and lay a foundation for it，obstacles to the transformation of scientific and technological achievements were analyzed and some reform ideas were given.

colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；obstacles；reformation

G644

A

1006-8945(2016)06-0016-03

2015年天津市专利运营项目(天津科技大学专利转移转化平台)。

2016-05-12