天津市科技型中小企业创新发展模式的实证研究

张 弛，孙玉蛟，高 文，吴 达

(天津市科技统计与发展研究中心 天津300051)

天津市科技型中小企业创新发展模式的实证研究

张 弛，孙玉蛟，高 文，吴 达

(天津市科技统计与发展研究中心 天津300051)

“双创”工作开展以来，科技型中小企业不断加强自主创新，创新活力竞相迸发，但是在推动创新发展的进程中，也存在一些问题。为深入研究科技型中小企业创新发展模式，结合行业类型、所有制形式、企业成长阶段、创新发展状况等因素，选择两家科技型中小企业，分别作为国有企业与民营企业的典型代表，从企业经营现状、创新模式等方面进行案例分析，总结科技型中小企业在创新过程中出现的问题，并提出相关政策建议。

科技型中小企业 创新模式 案例研究

科技创新是国家强盛、百姓安康、企业升级的第一动力，也是推进供给侧结构性改革、激发市场活力的制胜法宝。天津市深入贯彻习近平总书记系列重要讲话，全面实施创新驱动发展战略，将科技型中小企业作为开展“大众创业、万众创新”的主力军。科技型中小企业活力竞相迸发，对优化经济结构做出突出贡献，但是在推动创新发展的进程中，也存在一些问题。为更加深入、具体地研究科技型中小企业创新发展模式，本文结合行业类型、所有制形式、企业成长阶段、创新发展状况等因素，选择两家科技型中小企业(天津市A公司和天津市B公司)，分别作为国有企业与民营企业的代表，总结科技型中小企业在创新过程中出现的问题，并提出相关政策建议。

1 天津市A公司案例分析

1.1 经营状况

天津市A公司，作为电子信息行业的成长期国有企业，成立于20世纪90年代，注册资本680万元，现有员工102人，设有技术、质量、生产、采购、销售、办公室等部门。

A公司主要生产工业驱动用电动机、家用电器配套电动机和控制用微电机军工电机。目前生产车间设有2条生产线，车床等设备约30台，主要客户(合作伙伴)包括国内外研发民用、军用电机的机构。2015年公司年销售额均突破百万元，同比增长178%,、74%,和78%,。

1.2 创新模式

① 创新意识较强，但承受的外部压力较大。A公司积极响应国家创新发展政策方针，在企业经营模式、人员配置与管理等方面不断创新优化，创新源泉不断涌流。尽管企业处于国企改革的艰难阶段，但管理人员、科研技术人员都在努力学习新观念、新技术，用先进知识充实自己，用创新思维指导企业发展。[1]

在企业转型过程中，A公司面临的外部竞争压力比较大。新的科研团队正在完善，创新经费不能满足技术开发的需要，再加上市场信息需求的不确定性，导致A公司在经营过程中面临的风险比较大。

② 加强硬件设施建设，注重人力资源储备。A公司在研发设备方面的投入较大，如今建有净化室、技术部中心实验室，并配有相应的生产设备，完备的基础设施建设为科研生产创造了优越的条件。

在人力资源储备方面，专科以上学历人员占公司总人数的48.1%,，专职研发人员(含设计人员)占公司总人数的18.5%,。2015年A公司打破传统单一的管理模式，依据责任承担、工作量等指标以项目为单位进行细化，提供升职、奖金等激励办法，为人才队伍建设提供保障。

③ 立足企业发展阶段，量身选择创新模式。作为典型的国有企业，A公司刚刚摆脱历史遗留的包袱，目前正处于转型期。针对所处的发展阶段，企业主要采用自主研发和合作研发相结合的创新模式，力求公司在转型过程中顺利过渡、稳步发展。

正确选择创新模式，带来巨大的利润空间。随着民用电机市场利润不断下降，A公司产品定位逐步由“标准生产”向“客户定制”转型，重点着眼于开发专属客户。通过不懈努力，自2003年起，公司开始接军品电机订单，自此A公司销售额不断增加，2015年主营业务收入创3年新高。

④ 受惠于科技金融政策，为企业创新加油助力。A公司于2014—2015年共享受两项科技金融政策，分别为科技打包贷款政策和天使资金项目。其中科技打包贷款由浦发银行提供40万元贷款，由政府提供贴息5万元，天使资金由天津C公司提供资助资金10万元人民币。享受到政策资金，A公司更加积极地投入电机测试的工艺改进工作中，订单日益增加，与外界合作更为密切。政策优惠不仅帮助A公司开拓了市场，而且大大提高了自主创新能力。

2 天津市B公司案例分析

2.1 经营状况

天津B公司是一家初创期的民营企业，专门研发和生产高端聚酰亚胺单体材料。公司总资产价值超过300万元，目前拥有发明专利3项，研发人员占员工总数的50%,，且均为本科以上学历。

公司主营业务为化工产品的研发与生产，包括高端聚酰亚胺单体等材料。目前产品已广泛应用在航空、航天、微电子、纳米、液晶、分离膜、激光等众多领域。

企业自成立之日起主营业务收入逐年递增，到2014年受益于合作伙伴的规模扩张，公司营业收入突破千万元。但由于天津港爆炸等不可控因素及宏观经济下行对化工行业的影响，2015年的收入有所下滑。

2.2 创新模式

① 主攻高技术产品，灵活应对行业转型。B公司虽属于传统化工行业，但其产品为新兴的高技术产品。“术业有专攻”，B公司聚焦聚酰亚胺单体，关注高端精细化学品，提供高品质化工产品。由于关注前沿技术、拓展高新技术领域，因此B公司并没有像其他传统企业一样遭受转型升级的重创。企业认清市场发展方向，以研发高技术产品作为强有力的竞争手段，不断探索、创新经营模式，最大限度地降低外部环境带来的压力。

② 注重团队自我管理，鼓励员工自主创新。由于B公司的员工呈现年轻化特点，因此公司的管理方式比较灵活，倡导员工自我管理，团队应变能力、环境适应能力很强。研发团队选择适合自身的工作模式，最大限度地激发员工的积极性。员工比较善于用新的方法考虑问题，全员的创新意识不断提升。公司对员工在生产过程中产生的新想法较为支持，并且针对研发过程中的不同阶段(技术突破阶段或成果投产阶段)，并结合为企业带来的经济利益对研发人员进行多样化奖励。

③ 以市场为先导，以技术为核心。作为专业的聚酰亚胺单体生产商，B公司“以市场为先导、以技术为核心”作为宗旨开展研发、生产和销售活动，把品牌核心竞争力定位于向客户提供优质的高技术产品和服务。企业立项主要以客户需求为导向，4个研发团队利用SCI、贝尔斯泰两个数据进行资料搜集，进而设计试验路线进行研发。由于产品主要作为中间体以合成其他材料，因此适用范围较广，其中研发收入占到总收入的60%,左右。

④ 持续关注科技政策，缓解科研资金压力。B公司对科技政策的关注度较高，在人力资源部设有一名科技专员。工作人员定期从科技型中小企业社交平台和政府网站上关注、查找相关科技金融政策，并在公司内网发布，然后结合自身情况筛选出符合条件的科技金融政策进行申报。

B公司先后获得了两次天使投资政策，分别为2014年的50万元人民币以及2015年获得的200万元人民币，政策资金缓解了B公司的科研压力。

3 发展中亟待解决的问题

3.1 科技研发经费短缺成为科技创新的软肋[2]

无论是国有企业还是民营企业，都面临较大的资金缺口。A公司虽然人员负担较重，但仍希望通过科研拉动企业的转型升级。目前研发方面主要依靠企业内部的投入。B公司致力于高技术产品，享受的政策资金基本用于研发投入，设备消耗占其研发支出比重达到70%，其余主要用于科研人员的成本支出。B公司一直想扩大科技服务范围，但受资金压力折限，只能做少量技术服务。

3.2 抗风险能力弱是科技型中小企业的通病

科技型中小企业的优势在于“小”，劣势也在于“小”。无论处于哪个发展阶段，相对于大企业来说，中小企业更容易出现亏损、倒闭等问题，抗风险能力较差。首先是外部环境因素，融资渠道不畅，缺乏资金保障；其次是市场因素，研发的产品、提供的服务与市场需求不对称；最后是内部组织架构不合理，经营模式不健全，导致中小企业抗干扰能力弱。

A公司处于国有企业转型阶段，面临着技术信息缺乏、不能确定创新产品的市场需求等问题，所处环境存在较高的风险。B公司所关注的国际市场变化比较快，如果不能及时调整经营模式、灵活应对国际市场问题，企业也将面临重大损失。[3]

3.3 科技型中小企业获取政策的渠道单一，知悉度不高

调研过程中发现，A公司对各项科技金融政策知悉程度较低，究其原因，在于企业对政策的获知主要通过集团活动，没有专人对相关政策进行关注和追踪，与地方科委联系频率较低，处于被动告知的状态。其中，天使资金项目的申报信息是由区县科委向A公司及时提供，公司以项目申报方式获得；科技打包贷款的政策信息主要通过集团内部举办的政策学习活动获得。

3.4 政策申请的门槛较高，部分企业被拒之门外

在对A公司进行调研的过程中，我们发现该企业虽然有强烈的意向申请享受政策，但由于条件严格、门槛过高而难以实现。A公司在实际政策申请过程中，银行、融资租赁中介考虑其缺乏抵押物、企业规模太小等无法满足申请条件，因此拒绝公司的申请。B公司属于初创期的民营企业，目前只享受过天使投资政策。对于政府出台的其他政策，大都因为政策设置的条件较严格而不能申报，这也是B公司资金负担难以得到缓解的一个原因。

3.5 政策执行效率有待提高，一定程度上影响了科技研发的进程

政策执行效率主要涉及申请手续的办理和拨款时间两个方面，经调查发现，A公司和B公司都反映存在申请手续比较复杂，等待拨款时间较长等问题。

A公司在申请“科技打包贷款”政策先后经历镇—区—市的3级申报，手续较为繁琐。同时，相关资金拨付时间等待较长，往往花费半年以上时间成本获得为期一年的银行贷款。B公司在申报成功后等待拨款的时间较长，平均在8～10个月左右。由此看来，企业申请政策优惠的时间超过半年，这对科技型企业的影响较大。企业可能因为资金短缺而延缓、暂停科技研发，导致企业陷入科研水平落后、失去市场竞争力的困境。

4 政策建议

针对A、B 公司在创新发展过程中存在的问题，本文提出以下政策建议，希望对科技型中小企业稳步发展有所帮助。

4.1 加大投融资支持力度，缓解科研资金短缺问题

科技金融政策需要进一步考虑科技型中小企业融资困难的原因，加快金融组织、产品和服务模式创新，通过中小企业成长路线图、科技金融等工作，加强科技型中小企业成长壮大全过程的投融资支持，努力把社会资金投入的积极性引导到科技创新上来。在研发资助方面，政府要加强财政资金的引导，重点针对研发、中试和成果转化等环节加强支持，带动社会资金的投入。

4.2 完善大中小企业的合作服务平台，集中力量办大事

为提高科技型中小企业抗风险能力，政府可以根据当地实际情况，创建合作服务平台，将中小企业的科技服务推销出去，把大型企业的项目吸引进来，将有共性的、不同分工但关系紧密的大、中、小、微型企业在平台上集聚，发挥各自优势，形成业务规模。[4]

科技型中小企业要以自主创新为主、辅之以合作创新，依托强大的集群规模，承受住经济成本压力。此外，要充分发挥“小”的优势，深入研发专业性强、精确性高的技术，在高、精、专的科研道路上越走越远。

4.3 强化政策宣传服务，让科技政策家喻户晓

各项优惠政策的推出、贯彻和落实，政府部门都必须加强政策宣传，尤其是在政策推出阶段。政策执行部门应该加大服务意识，进一步鼓励、引导企业向科技创新方向发展，最大程度地发挥优惠政策的杠杆作用。此外，为普及政策内容，政策部门可以通过“政策宣传月”、“政策解读日”等形式对企业相关责任人进行培训，多角度、全方位地加大科技创新优惠政策的宣传力度，使企业用好用足各项优惠政策，进一步推动科技创新和经济发展。[5]

4.4 适当放宽认定条件，使政策惠及千万家

中小企业规模较小(例如调研的B公司职工总数不足50人)，管理体系不完善，科技金融政策应从科技型中小企业自身特点考虑，放宽申请条件、扩大优惠范围。科技金融政策可以根据企业的行业、产权性质、发展阶段，分别制定出适用于各类科技型中小企业的标准。最后，科技政策的优惠条件应抓核心关键指标，尽量放宽辅助标准和条件，用关键指标审核企业是否符合申请政策的条件，既保证了政策的针对性，又能够让更多中小企业享受政策资金优惠，从而激励更多科技型中小企业进行科研生产，推动“双创”活动的开展。

4.5 提高政策执行效率，为企业解燃眉之急

首先，要加强科技政策制定主体之间的协调程度，有些激励政策可能涉及财政、税收、社保等多个部门，各个部门要及时沟通、共同协调落实政策的实施，避免信息不对称、口径不一致等问题。其次，可以适当缩减申报环节，简化认定流程，缩短公示时间，政策执行机构设置专职人员管理，做到在规定的时间内保证手续齐全、资金到位。

5 结 语

A公司和B公司两家企业都属于比较典型的科技型中小企业，A公司作为国有企业的代表，反映了当前国企改革背景下企业创新发展的情况。B公司作为民营企业的代表，体现了科技政策扶持下中小企业创新研发的进展、困境。通过调查，我们发现尽管科技型中小企业所有制形式、成长阶段、行业分类不同，但都能享受到科技金融政策，这说明科技政策为企业发展、升级创造了条件，缓解了科技型中小企业研发资金短缺等问题。同时，在“大众创业、万众创新”的时代背景下，当前科技型中小企业都在不同程度地追求自主创新，挖掘释放内在潜能，让“科技”一词贯穿于企业发展的各个环节，使“创新”成为企业领先于技术领域的品牌。

［1］ 郭嫱. 科技型中小企业技术创新能力比较研究——以天津市成长期与壮大期科技型中小企业为例[D]. 天津：天津财经大学，2014.

［2］ 王人强. 科技型中小企业融资方式的选择探讨[J]. 经贸实践，2015(12)：330，332.

［3］ 刘琰. 促进我国科技型中小企业发展政策研究——以民营公司为例[D]. 青岛：中国海洋大学，2014.

［4］ 科技部关于进一步推动科技型中小企业创新发展的若干意见[J]. 安装，2015(2)：9-10，13.

［5］ 任红. 中小企业科技创新途径的研究[J]. 大众科技，2014(6)：250-252.

An Empirical Research on Innovation and Development Pattern of Technology-based SMEs in Tianjin

ZHANG Chi，SUN Yujiao，GAO Wen，WU Da
(Tianjin Science and Technology Statistic Center，Tianjin 300051，China)

Since the initiation of the movement of Public Entrepreneurship and People Innovation，technology-based SMEs have been promoting innovation continuously.However，there are some problems during the process.In order to study the innovation pattern of technology-based SMEs，this paper chooses two typical enterprises which are state-owned and private enterprises respectively to carry out case analysis of their business operation status，innovation pattern and etc.from the perspectives of industrial category，ownership，growth stage and innovation status.In the end，it concludes the problems from the present situation and innovation pattern，and gives some suggestions.

technology-based SMEs；innovation pattern；case study

F276

：A

：1006-8945(2016)09-0091-03

该论文为天津市科技型中小企业创新特点研究(课题编号：15ZLZLZF01120)课题阶段性成果之一。

2016-08-31