广东省大中型病险水闸除险加固工程社会稳定风险评估方法的探讨

张 鹏，徐志雄、孙秀峰，彭海波

(广东省水利水电科学研究院，广东 广州 510635)

广东省大中型病险水闸除险加固工程社会稳定风险评估方法的探讨

张 鹏，徐志雄、孙秀峰，彭海波

(广东省水利水电科学研究院，广东 广州 510635)

为有效防范社会风险，预防和化解社会矛盾，维护社会稳定，按照中央和广东省关于启动和推进大中型病险水闸除险加固的要求，由广东省发展改革委审批的水闸项目需开展社会稳定风险评估工作。根据广东省水闸除险加固项目特点与建设实际，重点对其社会稳定风险评估要点及方法进行探讨，提出社会稳定评估主要技术路线，供从事社会稳定风险评估的人员借鉴。

水闸；社会稳定；风险评估；方法

水闸是调节水位、控制流量的低水头水工建筑物，具有挡水和泄(引)水等双重功能，一般由闸室、防渗排水系统、消能防冲设施、两岸连接工程、管护设施等组成，属重要水利基础设施。据统计，广东省现有大中型水闸768座，分布在全省20个市，已建水闸在防洪、治涝、灌溉、供水、航运、发电、生态等方面发挥了重要作用。但是，由于大部分水闸建于20世纪五六十年代，已接近或超过设计使用年限，且部分水闸由于建设先天不足、工程管理不善等原因，病险问题严重。为确保水闸防洪、排涝、灌溉等应有功能的正常发挥，《中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定》(中发〔2011〕1号)明确提出“推进大中型病险水闸除险加固”。广东省列入《全国大中型病险水闸除险加固总体方案》(以下简称“总体方案”)的水闸有165座，主要分布在粤东、粤西沿海及珠江三角洲流域，涉及汕头、江门、湛江等15个地级市[1]。

1 社会稳定风险评估工作的内容和方法

社会稳定风险评估，是指与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。通过开展社会稳定风险评估，促进科学决策、民主决策、依法决策，对确保重大固定资产投资项目的顺利实施意义重大。为切实做好社会稳定风险评估工作，国家发改委[2]、水利部[3]、省发改委相继出台了固定资产投资项目社会稳定风险评估办法，按照办法规定，对于报省发改委审批的大中型病险水闸除险加固项目，由评估主体(地方政府或其指定的部门)负责组织开展项目社会稳定风险评估工作，通过委托具有社会稳定风险评估能力的咨询机构对项目单位组织开展的风险分析报告(篇章)进行评估论证。同时，根据项目实际情况，咨询评估机构可通过发放调查问卷、现场调研走访以及组织召开座谈会等多种方式开展评估工作，最后分析研判并确定风险等级[4]。

2 广东省病险水闸的除险加固方式及措施

病险水闸除险加固可采取多种工程措施，根据广东省水闸的建设特点和病险程度，相应的除险加固措施也不相同。主要措施可分为两大类：一是拆除重建，二是加固。对于现有规模不能满足要求、整体结构破坏严重，无法通过除险加固恢复原有设计功能的病险水闸，需进行拆除重建。对于病险程度相对较轻，可通过必要的除险加固措施，恢复设计功能的水闸，需施除险加固。拟采取的除险加固措施主要包括：水闸渗漏的修复；水闸的冲刷、磨损和汽蚀的修复；水闸裂缝的修复；闸室启闭设备更新改造；钢筋混凝土结构碳化和钢筋腐蚀的处理；水闸下游淤积的减淤防淤措施；水闸抗震加固等七大方面。据统计，我省列入总体方案的165座大中型病险水闸经安全鉴定为三类闸需进行除险加固的有18座，经安全鉴定为四类闸需拆除重建的有147座，重建水闸约占全省规划总数的89%。

3 风险评估的要点及方法

水闸作为调节水位、控制流量的水工建筑物，是重要的水利基础设施，依据其在防洪、治涝、灌溉、供水等方面发挥的重要作用，是促进经济社会可持续发展、切实改善人民生产生活的民生工程，普遍受到当地人民群众支持和欢迎。但是，除险加固阶段可能引发的风险点同样不能忽视，水闸属刚性结构，通过闸坝整体抵御洪(潮)和排涝，须经一次建设完成才能发挥效益，重建或除险加固过程中如受征地补偿不及时足额发放、缺乏事前沟通、施工期影响群众交通出行及日常生产生活等因素影响，可能引发群众不满情绪，进而发生社会稳定风险。因此，在评估过程中，应以问题解决为导向，重点做好风险因素的识别评估及风险估计评估[5]。

3.1 项目风险识别评估要点

识别项目风险因素并进行分析研判，是判定项目社会稳定风险等级的基础步骤。水闸除险加固项目建设、运行过程中引发社会稳定风险的因素众多，根据社会稳定风险可能发生的环节，结合项目所在地经济社会与水闸除险加固工程项目的互适性，在初步识别的风险因素中总结出主要的和关键的单因素风险开展评估，同时，对于识别的完整性和准确性提出评估意见。此外，还应对拟建项目可能引发的主要社会稳定风险因素进行补充、完善。针对广东省大中型病险水闸除险加固项目，应重点加强风险防范并提出化解措施的风险因素主要有以下几方面。

1) 群众不满临时用地范围或补偿。大中型病险水闸除险加固项目大多为原址重建或原址除险加固项目，因此不涉及永久征地，不涉及拆迁房屋和搬迁人口等问题，但需进行临时征地。临时用地范围包括施工工区、施工道路、土料场等，在工程完成后按原有地类进行恢复。项目实施阶段，风险因素主要为被征收群众不满临时用地范围(包括施工工区、施工道路、土料场等)，或不满补偿费用，聚众阻扰征地甚至上访，产生不利社会稳定的事件。

2) 影响群众日常生产、生活。项目在实施过程中，对周边群众的日常生产生活可能会造成影响。如：大型施工物流运输车进出施工现场，可能会对附近道路造成破坏，影响群众日常出行；水闸施工期间对附近农田灌溉、防洪度汛、供水以及水产养殖的影响。

3) 建设进度缓慢致使工程效益不能尽早发挥。工程建设过程中，如因项目招投标耗时长、建设方案调整、建设资金投入不足等因素，影响工程建设进度，致使工程的防洪度汛、农田灌溉以及供水等效益不能尽早发挥，易引起当地群众不满。

4) 缺乏事前沟通。建设单位在建设过程中缺乏与当地群众的沟通协调，未能主动了解当地群众思想动态和诉述，及时解决和处理相关利益方的正当需求，易引发群众的不满，进而产生不利社会稳定的事件。

结合大中型病险水闸除险加固项目建设特点，上述风险因素应重点加强防范并有针对性的落实化解措施，切实把问题解决在基层、消除在萌芽状态，防止矛盾纠纷扩大，及时有效地消除不稳定因素。

3.2 项目风险估计评估方法

对社会稳定风险分析篇章中的风险估计提出评估意见，分析风险因素发生概率P(见表1)、影响程度Q(见表2)和风险程度R(见表3)。

表1 工程风险发生概率(P)

表2 工程风险影响程度(Q)

表3 风险影响程度(R)

为了更好地分析水闸除险加固工程项目的整体风险影响程度，对项目的整体风险等级作出客观、科学的评判，通常采用综合指数法，由各评估组根据自身的理论知识及项目经验，对已识别出的每个单因素风险进行综合打分，确定各单因素风险在拟建项目整体风险中的权重I，通过已确定的权重值与风险因素的风险程度等级值相乘，得出此类风险因素的分值T(即T=IR)，累加即得出综合风险值(∑IR)。

3.3 风险等级的确定

在社会稳定风险分析篇章中关于风险防范和化解措施的评估基础上，提出项目风险等级的评判结论。此外，还应根据项目实际，提出相关应急预案和建议。

4 风险评估主要技术路线

广东省大中型病险水闸除险加固项目属重大工程建设项目，因其在防洪、治涝、灌溉、供水、航运等方面发挥的重要作用与人民群众利益密切相关，对社会造成的影响深远。结合项目实际，按照有关程序和方法进行社会稳定风险评估，科学合理地提出规避、减少和减小风险的措施，可有效维护社会稳定和可持续发展。评估过程应遵循以下技术路线。

4.1 制定评估工作方案

评估主体应首先制定项目评估工作方案，明确工作分工及职责。

4.2 收集和审阅资料

全面收集并认真审阅相关资料，包括：水闸是否列入国家专项规划；水闸是否完成安全鉴定并出具核查意见；项目初步设计报告及其社会稳定风险分析篇章；项目审批前置性文件，包括用地预审、环境影响评价、节能评估等。

4.3 听取当地群众意见

主要是向受水闸除险加固项目影响的相关群众了解情况。需要特别引起重视的是，听取意见过程中应注意方式方法，确保群众意见真实有效。

4.4 全面评估论证

分门别类梳理各方意见，客观全面地评估论证。

4.5 确定风险等级

在综合考虑各方意见和全面分析论证的基础上，对拟建项目的社会稳定风险等级作出客观公正的判断，确定风险等级[6]。

评估主要技术路线见图1所示。

图1 评估主要技术路线

5 结语

本文针对广东省大中型病险水闸除险加固的项目特点与建设实际，结合近年来开展水闸除险加固项目社会稳定评估积累的工作经验，简要介绍了开展社会稳定风险评估的意义、工作内容和方法，重点对社会稳定风险评估工作中的项目风险识别评估、项目风险估计评估及方法进行探讨，并提出水闸除险加固项目社会稳定风险评估应遵循的主要技术路线，供从事社会稳定风险评估的人员借鉴。

[1] 国家发展和改革委员会农村经济司.关于印发全国大中型病险水闸除险加固总体方案的通知:发改农经[2013]303号[A].

[2] 国家发展和改革委员会投资司.国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法:发改投资[2012]2492号[A].

[3] 水利部规划计划司.关于印发《重大水利建设项目社会稳定风险评估暂行办法》的通知:水规计[2012]474号[A].

[4] 广东省发展和改革委员会.关于印发重大项目社会稳定风险评估暂行办法的通知:粤发改重点[2012]1095号[A].

[5] 徐成彬,李开孟,彭振武.以问题解决为导向的投资项目社会稳定风险评估新框架[J]. 技术经济, 2014 , 33(1): 83-91.

[6] 国家发展和改革委员会办公厅.关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)的通知:发改办投资[2013]428号[A].

(本文责任编辑 马克俊)

Discussion on Risk Assessment Method for Social Stability of Large and Medium Dangerous Sluices in Guangdong Province

ZHANG Peng，XU Zhixiong，SUN Xiufeng，PENG Haibo

(Guangdong research institute of water resources and hydropower GuangDong GuangZhou 510635)

In order to effectively prevent social risks, prevent and resolve social contradictions and maintain social stability, according to the requirements of the central and provincial governments to start and promote the reinforcement of large and medium-sized dangerous sluices, the sluice gates approved by the provincial development and reform commission should carry out social stability Risk assessment. According to the features and construction practice of Guangdong province sluice reinforcement project, the key points and methods of social stability risk assessment are discussed, and the main technical route of social stability assessment is put forward for reference by the personnel engaged in social stability risk assessment.

sluice; social stability; risk assessment; method

2016-11-07;

2016-11-19

张鹏(1983)，男，硕士，高级工程师，从事水利水电工程技术咨询工作。

TV698.2+2

：A

：1008-0112(2016)012-0056-03