油气田企业招标评标指标优化研究与应用

钟 毅 李 涛 杨 丹 李丛菲 马 欣 李孜孜

（1.中国石油西南油气田公司天然气经济研究所，四川 成都 610051；

2.中国石油西南油气田公司物资管理部，四川 成都 610051）

油气田企业招标评标指标优化研究与应用

钟 毅1李 涛2杨 丹1李丛菲1马 欣1李孜孜1

（1.中国石油西南油气田公司天然气经济研究所，四川 成都 610051；

2.中国石油西南油气田公司物资管理部，四川 成都 610051）

为解决油气田企业在采用行业评标标准编制标书时遇到的诸多问题，如技术标与商务标权重比例不统一、评标指标无法完全反映天然气行业的特殊性、评标标准无法覆盖过多的项目类别等，有必要建立具有梯次结构的评标指标体系，尽可能全面覆盖各天然气企业物资采购与工程及服务专业、评标指标完整，使其具有通用性、适用性、广泛性和可操作性。为此，提出了油气田企业物资采购与工程服务招标评标指标优化思路与方案，并进行了实证分析。

油气田企业 物资采购 工程建设 招标评标指标 优化与完善

0 引言

油气田企业在物资采购与工程建设招标过程中一般采用行业评标标准编制标书，如中国石油所属企业采用中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）企业标准Q/SY1736-2014《评标方法选择和评标标准编制规范》［1］。该标准规定了中国石油过程、物资和服务招标采购的评标方法、评标因素选择和评标标准编制的要求，但由于各油气田企业的特殊性、招标对象的复杂性、多样性等，导致各油气田企业在使用该标准中出现各种各样的问题，对招标工作质量和效率带来诸多影响。为此，笔者拟就如何优化完善油气田企业招标评标指标，提高评标工作的质量与效率进行探讨。

1 油气田企业评标指标使用中存在的主要问题

1.1 技术标与商务标权重比例不统一

如中国石油规定物资采购类技术标与商务标的权重比例原则上为40%：60%，但油气田企业及所属各单位选用的权重比例不太统一，有60%∶40%、55%∶45%、50%∶50%、40%∶60%、30% ∶70%等。不同单位的同类招标（如物资采购类）商务标与技术标比例有60%∶40%、50%∶50%等不同比例，如中国石油西南油气田公司物资公司采购招标商务标与技术标比例有60%∶40%等，中国石油西南油气田公司川中油气矿的有50%∶50%。同一单位工程类招标商务与技术也有不同比例，如中国石油西南油气田公司川中油气矿评价、供电、勘察设计等商务标与技术标比例有60%∶40%、50%∶50%、30%∶70%等不同比例。不同单位的同类工程招标商务与技术比例也不同，如同为无损检测招标项目，中国石油西南油气田公司输气管理处商务与技术标比例为55%∶45%，中国石油西南油气田公司川中油气矿、中国石油西南油气田公司蜀南气矿为60%∶40%，中国石油西南油气田公司重庆气矿为40%∶60%。

1.2 评标指标无法完全反映天然气行业的特殊性

中国石油编制的评标指标考虑整个石油行业，评标指标类别主要以石油工程为主，对因天然气产业的特殊性导致的天然气招标情况考虑较少。如缺少天然气净化厂厂外供电工程、天然气净化厂联合装置，报废气井封堵工程，增压站噪声治理，气田回注系统机泵定期维护及维修、预探及风险勘探目标地震老资料处理解释、含硫气田水及大宗货物拉运等工程。

1.3 评标标准无法覆盖过多的项目类别

由于各类工程与服务的具体项目类别较多，集团公司编制的评标标准无法包罗万象，难以覆盖较多的物资采购、工程项目等类别。如集团公司编制的评标标准物资采购类只有一个标准，而中国石油西南油气田公司物资采购类仅二级物资三集中采购就包括抗硫安全阀、抗硫截止阀、排污阀、清管阀、仪表阀、起泡剂等大类；工程与服务类包括管道施工、报废气井封堵工程，增压站噪声治理、无损检测、勘察、设计、预探及风险勘探目标地震老资料处理解释、含硫气田水及大宗货物拉运等。

1.4 评标标准不细

由于集团公司评标标准既要考虑石油全行业、也要考虑指导性，因此对许多项目的评标标准难免较粗，不利于评标打分。如集团公司评标标准只规定了工程类、物资类、服务类3大类评标标准。以工程项目为例，商务因素只包括投标报价、投标人资质、投标人管理水平、投标人财务状况等；技术因素只包括总体目标、实施方案、项目组织、安全方案、质量控制等。对不同类别的招标项目，对工程类不同项目没有进一步展开，无法编制具体项目的评标标准。

2 油气田企业评标指标优化设计思路与方法

2.1 评标指标及体系设计优化思路

针对目前招标中评标指标体系不够科学合理和完整等问题，建立具有梯次结构的评标指标体系，尽可能全面覆盖各天然气企业物资采购与工程及服务专业、评标指标完整，使其具有通用性、适用性、广泛性、可操作性。

2.2 评标指标及体系设计优化方法

评价指标和指标体系的设置的方法有很多，如专家调查法、功能图示法、 典型分析法等等， 这些方法大致都经历4个步骤，即：目标确定——建立指标预选集——指标筛选——指标体系建立。

在设置指标预选集的过程中，尽可能多地选取指标以构成候选指标集，包括：目标分析，确定目标的外延和内涵；概念分解，分解出一系列与目标有关的基本概念，形成一系列描述目标属性的指标；逻辑结构分析，分析指标的逻辑结构，最后得出一个初步的指标体系。在指标筛选阶段的主要任务是保证评比的有效性，要尽量把那些对目标贡献很小的指标剔除出去，以保证评标指标体系的效率。指标经过筛选后，就得到了较满意的评价指标体系。

3 油气田企业二级物资三集中采购评标

3.1 评标方法

对于技术含量高、工艺或技术方案复杂的大型或成套设备，技术规格、性能、制作工艺要求难以统一，标准化程度低或非标准的物资，如石油专用化工产品、石油专用设备、炼化专用设备等宜采用综合评估法。采用综合评估法进行价格评分时，应采用低价优先的原则，即有效评标价格中的最低值得价格最高分。价格评分通常使用公式计算的方法，常用的有低价优先法、线性差值法、基准价合理低价法、基准价中间值法等。

3.2 关键条款（参数）

商务评价关键条款包括投标保证金、投标书、投标有效期、投标文件签署、投标人资格、法定代表人授权函、投标报价、仲裁、适用法律和税则、法律、法规、最高限价、付款条件、其他等。技术类因素（关键条款）包括质量指标、性能指标、技术经济指标、可靠性、适用性、其他技术因素等。

3.3 评标标准编制原则

① 所有评标标准应在招标文件中载明，在评标过程中不得变更。② 评标标准应明确评标时所有的评标因素，对招标项目有重要影响或招标人有特殊要求的因素应作为实质性要求予以明确。③ 评标因素的设置应体现公平原则。④ 采用经评审的最低投标价法的，应在招标文件中规定出所有的实质性要求，对不满足要求的否决其投标，满足要求的不再进行量化评审；需要对投标价格进行调整的，应规定出调整的内容和方法。⑤ 采用综合评估法的，除实质性要求外，还应对需要量化评审的非实质性要求和优于实质性要求仍需要量化评审的因素规定出详细评审标准，包括分值权重和评分方法及标准。

3.4 油气田企业二级物资三集中采购评标优化案例

招标项目名称：二级物资三集中采购抗硫平板闸阀招标采购。

招标范围：抗硫平板闸阀一批，物资名称、规格型号及数量详见招标文件（略）。

最高限价：本次招标采用最高限价招标，任一项物资报价超过最高限价，其投标将被否决。

商务评分权重为： 60%；技术评分权重为：40%。

技术标评分标准：设置否决项、综合评价、厂家参数、配套及附件4大类；否决项包括ISO9001认证证书等3项；综合评价设对招标文件响应、投标人提供的阀门及其配件应符合技术规格书及相关标准规范等7项大类指标，占33分；厂家参数包括阀门的设计与制造（12项指标）及材料（4大项指标），占50分；配套及附件包括4类指标，计17分。

价格及商务评价标准：设代储和付款条件2项否决项；投标报价满分90分，以低于全体有效投标人评标价格平均值的20%为划分线，评标基准价：投标人评标价格高于（含等于）划分线的投标，按照其中最低的有效评标总价为评标基准价。评标基准价对应的投标人价格得分为90分；交货期2分，偏离4分，投标文件编制1分，售后服务保障及措施3分。

4 工程建设与服务项目招标评标优化

4.1 综合评估法

以中国石油西南油气田公司在近3年来招标实施中应用最多的综合评估法为主要研究的评标方法，选择管道工程施工、无损检测、设计3类项目为研究对象。宜采用综合评估法的项目主要有：工程总承包项目EPC，如设计、采购、施工等内容的工程总承包项目；技术含量高的天然气净化厂、脱硫厂、炼油化工主体工程，天然气储库、LNG站库、天然气储运等项目；工程勘察、设计、监理、项目管理；油气技术服务，科研、信息、财务审计、法律、金融、公共咨询等服务项目。

4.2 评审标准

初步评审标准——评标委员会根据评标办法评标标准中规定的评审因素和评审标准对投标文件形式、资格、响应性进行初步评审，判断投标是否为废标。详细评审标准——评标委员会对通过了初步评审、被判定为合格的投标人的技术部分及投标报价进行详细评审。评标委员会按规定的量化因素和分值进行打分，并计算出综合评估得分。

4.3 关键条款（参数）

商务评价因素：包括投标保证金、投标书、投标有效期、投标文件签署、投标人资格、法定代表人授权函、投标报价、仲裁、适用法律和税则等。

技术类因素（关键条款）：包括项目总体目标、实施方案、项目管理组织机构及主要管理人员、职业健康、安全与环境管理体系及方案、质量管理体系及方案、进度计划及方案、资源配备计划、设计方案及主要施工图、采购管理、施工方案和技术措施、分包管理、信息管理、风险管理、保修承诺及措施等。

商务与技术权重比例选择：对于技术含量高的天然气净化厂、脱硫厂、炼油化工主体工程、天然气储库、LNG站库、天然气储运等项目其报价评标因素的权重不应低于总权重的40%；对于技术成熟的城市供气管网、加油站、加气站等工程项目报价评标因素的权重不应低于总权重的50%。通常情况商务与技术权重比例选择结论为：技术评分权重为：60%；商务评分权重为：40%。

4.4 评标标准优化原则

① 所有评标标准应在招标文件中载明，在评标过程中不得变更。② 评标标准应明确评标时所有的评标因素，对招标项目有重要影响或招标人有特殊要求的因素应作为实质性要求予以明确。③ 评标因素的设置应体现公平原则。不得针对待定投标人设置评标因素；不得设定与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关的资格、技术或商务因素；不得以待定行政区域或者待定行业的业绩及奖项作为加分条件或者中标条件。④ 采用综合评估法的，除实质性要求外，还应对需要量化评审的非实质性要求和优于实质性要求仍需要量化评审的因素规定出详细评审标准，包括分值权重和评分方法及标准。⑤ 评标因素分值或权重的设置应根据具体情况设置，是投标人的得分范围覆盖整个分值区间，避免所有投标人得分一致，失去比较的作用。⑥ 对同一评标因素不得重复设分。⑦ 评标因素分值的设置应根据评标因素对项目的影响程度和招标人的需求确定。

4.5 油气田企业工程类评标优化应用案例

招标项目名称：2015年龙岗气田污物无害化治理（焚烧）工程。

项目概况： 中国石油西南油气田公司川中油气矿龙岗采油气作业区各井主要分布在四川省仪陇县、平昌县、达州市境内，本项目是将龙岗气田下属13口井站含油稠状并含有大量硫化氢的污物集中收运至龙岗022-H1井进行固液分离等预处置。预处置分离出清水拉运至回注站回注，预处置后的污泥按危险废物进行管理，要求采用水泥窑焚烧处置方式进行处理。

招标范围主要包括：龙岗气田下属13口井站污泥水清掏、污物污水拉运、污泥预处理（高效水分离剂、清淤水抽装、清淤水拉运、脱水污泥拉运、水泥窑焚烧处置等。

商务标和技术标评标均采用百分制，商务标和技术标权重各占50%；投标人实得总分=商务标实得分×50%+技术标实得分×50%。其中：商务标实得分=龙岗气田污泥水清掏污报价得分+污物污水拉运报价得分+污泥预处理（高效水分离剂）报价得分+清淤水抽装报价得分+清淤水拉运报价得分+脱水污泥拉运、焚烧处理得分。

技术标评标评分：工艺技术方案73分，包括内容完整性和编制水平、预处理方案、转运运输距离、项目实施机具及劳动力等7大类；HSE专项预案及专项应急预案10分，包括HSE专项预案、专职安全员配置情况、专项应急预案3大类；项目管理机构7分，包括项目经理资格与业绩、技术负责人资格与业绩、项目部管理机构配置、其他10分（业绩）。

商务标评分：龙岗气田污泥水清掏污的控制单价为42.81元/m3（不含税）；污物污水拉运的控制单价为1.25元/t·km（不含税）；污泥预处理（高效水分离剂）869.58元m3（不含税）；清淤水抽装3.83元/ m3（不含税）；清淤水拉运1.05元/t·km（不含税）；污泥拉运、焚烧处理4273.5元/t（不含税）。

5 结论

1）油气田企业招标评标标准有待统一。通过对西南油气田各单位物资采购、工程与服务招标评标项目案例分析，剖析了评标过程存在的主要问题，如技术标与商务标权重比例不统一，评标指标无法完全反应天然气行业的特殊性，评标标准无法覆盖过多的项目类别等。为了提高中国石油西南油气田公司招标评标水平，有必要统一编制部分物资采购与工程服务招标评标标准及其实施细则。

2）油气田评标标准与指标选择。通过对国内外部分物资采购与工程技术服务招标评标方法理论研究与评标案例分析，在对比集团公司评标标准与西南油气田使用评标标准基础上，设计了中国石油西南油气田公司评标指标体系，其中：工程类评标标准与主要指标包括商务指标（以投标价格、投标人资质、投标人管理水平、投标人财务状况为主）、技术指标（以项目总体目标及总体实施方案、项目管理组织机构及主要管理人员、质量管理体系及方案、进度计划及方案、资源配备计划、采购管理、施工方案及技术措施、保修承诺及措施等为主）。权重设置要求物资类招标项目采用综合评估法的，技术部分分值权重应不高于总权重（100%）60%，商务部分中投标报价权重应不低于总权重（100%）的30%；工程类油气技术服务，报价评标因素的权重不应高于总权重（100%）的40%。

［1］中国石油天然气集团公司.Q/SY1736-2014评标方法选择和评标标准编制规范［S］.北京：中国石油天然气集团公司，2014.

（编辑：胡应富）

B

2095-1132（2016）05-0074-04

10. 3969/j. issn. 2095-1132. 2016. 05. 019

修订回稿日期：2016-06-17

钟毅（1959-），高级经济师，现从事企业管理与经济管理研究。E-mail：zhongy_jys@petrochina.com.cn。