合肥工业大学科研实力分析——基于InCites数据库2004-2013年的数据

汪　静，　杨友文，　方焱松，　李　钢

(合肥工业大学 科学技术研究院，合肥　230009)



合肥工业大学科研实力分析——基于InCites数据库2004-2013年的数据

汪静，杨友文，方焱松，李钢

(合肥工业大学 科学技术研究院，合肥230009)

摘要：基于InCites数据库2004-2013年的数据和指标，运用科学计量学方法，选取合肥工业大学为研究对象，以论文产出数量和学术影响力为切入点，将其与国内 “C9联盟”和“985工程”高校进行全面比较分析。研究明确了该校的科研实力现状及发展趋势，并在此基础上提出了若干发展建议。

关键词：InCites；高校；科研实力；计量分析；合肥工业大学

一、引言

随着科教兴国战略的持续推进，近年来我国的科研投入逐年增长，随之带来的科研产出也日渐丰硕。高水平论文是体现科研产出的重要表现形式，也是衡量国家或机构科研实力的重要标志，这一点在作为国家科技创新重要基地的高校上体现尤为明显。最新统计显示，2014年我国的ESI 全球1%高被引论文数量已跃居世界第2位，仅次于美国；总被引次数超过900万次，位列全球第4位[1]，这其中绝大部分的贡献来自高校。

现有从学术论文视角对高校科研实力进行研究的文献，主要集中在利用国内外相关论文数据库，采用传统科学计量学的方法，从论文数量、引用次数等方面展开研究。如，孙会军等(2014)[2]基于WOS论文视角，从论文数量等多方面对包括中国农业大学在内的6所国内外著名涉农高校的科研绩效进行比较分析；徐云清等(2009)[3]基于CSSCI数据库对以河南省30所公办本科院校近年来社科优秀论文的产出量和学术影响力进行了量化比较；隋秀芝和李炜(2011)[4]利用SCIE、EI和ISTP数据库，以浙江理工大学为例进行了统计分析；唐崇敏和官建成(2007)[5]以SCIE和SSCI数据库收录文献为样本，对我国的科学研究成果进行定量分析和国际比较。上述研究虽然从多方面分析了学术论文对高校科研实力的贡献度，但大多未能进行全面系统地比较分析，也缺乏对学术论文评价中相对指标的研究。

基于此，本文拟利用InCites数据库，以国际知名的WOS数据库文献为样本，对高校的论文产出和影响力等进行全面比较分析，并且深入到学科层次，以期更加客观公正地反映高校的科研实力现状和揭示优势学科分布及发展趋势，明确优势与不足，为高校科研管理工作服务，为科研改革实践和学科建设发展提供决策参考。

二、研究对象及数据来源

1.研究对象

“985工程”高校是目前国内一流的重点高校，而“C9联盟”则是由首批进入985工程的9所知名高校组成，包括北京大学、清华大学、浙江大学、复旦大学、上海交通大学、南京大学、中国科学技术大学、哈尔滨工业大学和西安交通大学。本文的研究目的是为了服务于高校科研管理工作并为今后的改革和发展提供决策参考，因此从实际工作出发，文章选择了笔者所在的“211工程”高校——合肥工业大学为主要研究对象。同时，鉴于“C9联盟”和“985工程”高校在国内数千所高校中的标杆作用，本文将合肥工业大学与其进行全面比较分析，从而能够更好地明确自身定位，找准发展方向，提升科研实力。

2. 数据来源及方法

本文的数据来源于InCites数据库，该数据库是专业信息服务提供商——美国汤森路透集团设计开发的综合性科研评价与分析平台，它基于Web of Science 的30多年来的数据，预置了40多个国家和地区中3 000多所高校或研究机构在各学科领域的综合研究绩效评估指标[6]。该数据库主要包括两大模块，分别是科研绩效分析(Research Performance Profiles，RPG)和全球对比分析(Global Comparisons,GC)。其中RPG属于定制数据，GC则属于预置数据。根据研究目的和实际需要，本文选择基于GC的相关指标，运用科学计量法进行比较研究。研究的数据检索时间是2014年6月3日，包含了自2004年1月1日至2013年12月31日的数据。

三、数据统计及分析

1.学术论文数量

高水平论文的产出数量能够在一定程度上反映高校的科研实力和水平，因此我们首先对WOS数据库收录的2004-2013年间合肥工业大学论文数量进行了统计。如下页图1所示，十年间合肥工业大学共有3 139篇论文被WOS数据库收录，论文数量逐年递增，从2004年的106篇到2013年的628篇，增长了5.9倍，平均年增长率达21.86%。其中，自2009年以来呈现快速增长趋势，且国际合作论文也逐年增长。这表明合肥工业大学近年来科研论文产出处于快速发展阶段，科研实力不断提升，国际合作日益增加。但是从该图我们也看到，合肥工业大学与国内一流高校在论文数量上仍有较大差距。以中国C9联盟高校为比较对象，合肥工业大学论文数量与C9联盟高新的平均水平相差较大，即使是与C9中排名最后一位的哈尔滨工业大学相比，其在2013年发表的论文数量也不及哈工大2004年的论文数量，且差距有被拉大的趋势。

然后，我们对合肥工业大学分学科的论文数据进行分析。下页表1列出了合肥工业大学十年间WOS论文的ESI学科分布，从表中可以看出，论文主要分布在化学、材料科学、工程学、物理学、地球科学、计算机科学和数学等学科中。根据学科发表论文的数量和被引次数来分类，本文将化学、材料科学和工程学列为该校论文水平最高的第一集团，该三个学科论文合计达到了1 954篇，占合肥工业大学十年间WOS论文总数的62.25%，显示出了学校在这三个学科领域发展上的巨大优势，在世界范围内已颇具影响。物理学、地球科学、计算机科学、数学、环境科学与生态学、农业科学、生物学与生物化学、植物学与动物学处于第二集团，该集团学科虽然在全球范围内已有一席之地，但是仍需继续加强学科发展，有待突破；第三集团则包括了药理学和毒理学等11个学科领域，这些学科在世界范围内几乎默默无闻，是该校的薄弱学科，有待提高。

图1　2004-2013年合肥工业大学、哈尔滨工业大学及C9联盟平均WOS论文数量

表1　2004-2013年合肥工业大学WOS论文的ESI学科分布

最后，从学科论文数量发展趋势来看(如下页图2所示)，十年间处于第一集团的化学、材料科学和工程学领域的论文数量逐年上升，尤其自2011年之后进入了快速增长阶段，在同C9联盟和985工程等高校相关学科的比较中也并不落下风，这说明合肥工业大学在上述三个学科领域发展迅速，具备绝对优势，是学校应该集中优势资源重点建设的学科，有望率先达到世界一流的水平。物理学、计算机科学、地球科学和数学等第二集团学科领域则呈现出波动性缓慢增长过程，反映了科研产出动力不足，需要加强科研经费扶持和政策倾斜。第三集团的11个学科则受限于工科学校的专业设置发展缓慢，甚至停滞不前，应当考虑发挥相关学院的已有资源，实现全面发展。

图2　2004-2013年合肥工业大学ESI学科论文数量发展趋势

2.学术论文影响力

论文数量只是从一个侧面反映科研实力，真正体现高校科研实力的是论文影响力。本文利用InCites数据库进行分析，针对研究对象的差异性，采用绝对和相对两种指标来反映论文影响力。其中，绝对指标包括总被引次数、篇均被引次数，相对指标包括相对影响力、相对于相应学科领域的影响力。

(1) 绝对指标分析如前文表1所示，十年间合肥工业大学的优势学科化学、材料科学和工程学的总被引次数分别达到了6 134、4 246和2 633次，论文被引次数位列前三甲，仍处于第一集团，并顺利跻身ESI全球前1%学科。不过在篇均被引次数指标上，材料科学和工程学表现平平，表明在保证较高的论文产出同时仍需努力提升论文质量，提升学术影响力。其他学科中，物理学和地球科学的总被引次数较高，生物学与生物化学、植物学与动物学和分子生物学与遗传学等学科的篇均被引次数水平较高，但是由于受到论文总数低的限制，在全球范围内的影响力并不高。从高校整体来看，如表2所示，合肥工业大学在总被引次数上与国内一流高校差距较大，但是在篇均被引次数上表现不俗，超越了C9联盟中的哈尔滨工业大学和西安交通大学。

表2　2004-2013年合肥工业大学与C9高校WOS论文被引情况

(2) 相对指标分析考虑到绝对指标受到高校规模、科研人员数量等因素影响，InCites数据库中提出了相对指标对研究对象进行分析。如果相对指标值大于1，即表明高于全球平均水平，反之则低于全球平均水平。相对指标可以很好地衡量高校科研实力，明确自身定位。从图3可以看出，合肥工业大学的论文相对影响力虽然一直低于全球平均水平，但是呈现出缓慢增长态势，2013年已经达到0.92，接近全球平均水平并且首次超过我国大陆地区的平均水平，与985高校和C9联盟高校的差距正在逐渐缩小。

进一步将合肥工业大学与C9联盟高校单独进行比较，我们发现合肥工业大学的相对影响力十年间每年都超过了哈尔滨工业大学和西安交通大学，与之前绝对指标中的篇均被引次数分析一致。这些都表明，虽然合肥工业大学在论文数量上处于绝对劣势，但是在论文质量上不落下风，论文影响力与日俱增。

图3　2004-2013年合肥工业大学与我国大陆地区、985、C9联盟高校论文相对影响力比较

图4则反映了2004-2013年合肥工业大学ESI各学科的相对影响力，值得注意的是，植物学与动物学虽然在论文总量和被引次数上都不占优势，但却是22个学科中唯一影响力接近世界平均水平的学科。此外，地球科学、生物学与生物化学、物理学、环境科学与生态学和计算机科学在影响力上也超过或者接近化学、材料科学和工程学等优势学科，这表明合肥工业大学已经在若干学科上都具备了较强的科研实力，如能在保证质量的同时进一步提升论文数量，则有望在近几年进入ESI全球1%学科排名榜。

图4　2004-2013年合肥工业大学ESI学科相对影响力

四、结论及建议

本文基于国际权威的InCites数据库对合肥工业大学十年来的学术论文发展进行了多角度全方位的比较。数据分析表明，该校近年来科研产出能力显著增长，无论是在数量还是质量上都取得了很大进步，国际学术影响力日益提升。但是与国内一流高校相比，该校在高水平论文数量、论文被引次数以及学科建设等方面仍显得相对薄弱，放眼国际则更是存在着巨大差距。针对上述问题，结合学校实际，提出以下几点建议：

(1) 继续完善以创新和质量为导向的科研评价机制虽然近年来合肥工业大学实施了科研管理机制改革，逐步了建立以创新和质量为导向的科研评价体系。但是从前文分析可知，该校的高水平论文数量仍然处于一个较低的水平，论文的质量和学术影响力也尚未达到全球平均水平。因此，学校管理部门应当进一步优化考评标准和激励机制，引导、鼓励科研人员瞄准国际前沿和热点问题，积极开展创新性研究，逐步实现科研由量变到质变的跨越。

(2) 推进学科分层建设，实现重点突破、以点带面、全面发展如前所述，该校现阶段的学科建设水平分为三大集团。对于已跻身ESI全球1%的化学、材料科学和工程学的第一集团学科，学校应当集中优势资源重点建设，继续强化优势学科，占领学术制高点，增强核心竞争力，争取打造世界一流水平学科。第二集团是该校近年来发展快速、具备较强发展潜力的学科群体，这些学科多在世界上已有一定影响力，但学科总体实力不强，需要加大对学科的投入和政策扶持，提升其在世界学科中的竞争优势，尽早进入ESI学科排名榜。通过前两个集团的建设发展，带动该校基础比较薄弱的第三集团学科发展，培育交叉学科、新兴学科以及协调发展薄弱学科，逐步提升其在国内乃至世界范围内的比重，最终实现全面发展的良好局面。

(3) 加强国际合作交流，推进科研工作的国际化在全球知识经济时代，高校、科研机构间的国际合作日益密切，国际合著论文无论是在质量上还是在学术影响力上也均优于非合著论文[7]。因此，加强国际合作交流，尤其是与国际知名高校和科研机构的学术合作对扩大学校在国际学术界的影响力和知名度，提高科研人员的科技创新能力起着重要推动作用。

当然，衡量一所高校科研实力的高低，既要与强者比较，发现差距；也要与水平相近的比较，明确定位。既要与国际评价标准接轨，也要考虑国情，选取有中国特色的高校学术水平评价标准。高校科研实力高低的评价本身也是一个动态变化的过程，考虑到数据时效和篇幅所限，笔者将在后续的工作中继续展开相关研究，比较对象将扩展至211高校和部分优秀的省属高校，并辅以国家重点学科评估结果等数据，以期更加全面客观地反映合肥工业大学的科研实力，优化对策建议。

参考文献：

[1]汤森路透.Essential Science Indicators数据库网站[EB/OL].(2014-05-09)[2014-06-10].http://esi.incites.thomsonreuters.com/IndicatorsAction.action.

[2]孙会军，周群，陈仕吉，等. 国内外6所涉农高校的科研绩效研究——基于WOS论文视角的比较[J]. 中国农业大学学报，2014，(1):231-240.

[3]徐云清，甘朝鹏，姚玮华，等. 河南省高校CSSCI论文的产出与学术影响力的比较研究[J]. 河南工业大学学报(社会科学版)，2009，(4): 72-75.

[4]隋秀芝，李炜. 基于三大检索系统收录论文对高校科研水平与学科发展的评价研究：以浙江理工大学为例[J]. 科技管理研究，2011，(21):101-105.

[5]唐崇敏，官建成. 基于科学计量学的我国科学论文产出分析[J]. 研究与发展管理，2007，(2):113-119.

[6]InCites——基于Web of ScienceTM的综合性科研评估与分析工具[EB/OL].(2014-05-30)[2014-06-10]. http://www.thomsonscientific.com.cn/productsservices/InCites.

[7]范爱红，战玉华，杨芳，等. 国内外研究型大学国际合著论文的比较研究[J]. 情报杂志，2013，(11):59-63.

(责任编辑谢媛媛)

Analysis of Scientific Research Strength of Hefei University of

Technology Based on InCites Data from 2004 to 2013

WANG Jing,YANG You-wen,FANG Yan-song,LI Gang

(Institute of Science and Technology， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China)

Abstract:Based on the data and indexes of InCites database from 2004 to 2013, and taking Hefei University of Technology(HFUT) as the research object, this paper makes a comparison between HFUT and universities of C9 League and Project 985 from the aspects of output quantity and academic influence by using the quantitative analysis method. The current situation and development trend of scientific research strength of HFUT are presented, and some corresponding suggestions are put forward.

Key words:InCites；university；scientific research strength；quantitative analysis；Hefei University of Technology

基金项目：安徽省教育厅高等教育振兴计划重大教学改革研究项目 (2014zdjy203); 合肥工业大学政治理论研究中心课题

收稿日期：2015-03-09；修回日期：2015-09-17

中图分类号：G644

文献标志码：A

文章编号：1008-3634(2015)06-0124-06