澳大利亚研究生课程的外部质量评估

崔军+张晓宁+顾露雯

摘   要：澳大利亚为研究生课程建立了完善的外部质量评估制度。文章从机构与功能、内容与方法、过程与结果等方面分析澳大利亚研究生课程外部质量评估的现状。研究表明，澳大利亚为研究生课程外部质量评估建立了统一的高等教育质量保障机构，促进了研究生课程评估的专业化、组织化和制度化;制定了科学的课程认证标准，为研究生课程评估提供了基准尺度;课程认证程序规范，建立了严格的研究生课程审查机制;运用风险评估方法，确保研究生课程评估结果的权威性和法制性。这些经验可为我国研究生教育的课程管理与质量保障提供借鉴。

关键词：澳大利亚;研究生课程;质量评估

我国研究生教育主管部门尤为重视课程质量，先后出台了相关政策文件。2013年《教育部国家发展改革委财政部关于深化研究生教育改革的意见》中提出要重视研究生课程建设质量;2014年《教育部关于改进和加强研究生课程建设的意见》中明确指出要建立规范、严格的课程审查机制，完善课程教学评价监督体系。研究生课程质量评估可分为学校内部质量评价和外部质量评估两种类型。澳大利亚研究生课程的外部质量评估体系具有科学的顶层设计，其实践操作模式具有鲜明的特点，对健全我国研究生课程外部质量监督机制具有重要的启示。

一、评估的机构和功能

（一）机构

澳大利亚高等教育质量与标准署（Tertiary Education Quality and Standards Agency， TEQSA）是高校研究生教育及课程监督与评价的外部机构。2010年7月，澳大利亚建立了向高等教育质量与标准署过渡的临时顾问机构。2011年7月，该机构获议会通过后正式成立，2012年开始行使监管职能。该机构是澳大利亚为高等教育质量提供保障的专业性机构。TEQSA由1名主任委员、2名全职委员和2名兼职委员组成，5名委员均由工业、创新、科研与高等教育部部长任命，如果符合要求，委员可以连任。主任委员通常兼任首席执行官。未经部长同意，专职委员不能在外从事与工作相关的有偿兼职。

（二）功能

建立全国统一的高等教育质量保障机构是澳大利亚政府采取的一项重要举措，通过开展合格性评估和质量专题评估，促进高等教育体系在质量保障和提升中可持续发展。作为非营利性的国家机构，TEQSA的功能是通过精简的和全国统一的高等教育监管来保障高等教育的高质量，高等教育机构的注册，高等教育课程认证，以及高等教育标准和绩效的评估、质量保障与宣传[1]。课程质量是教育质量的核心组成部分，拥有高质量的课程是高等教育机构质量保障的重要内容，因此高等教育课程认证是该机构的重点内容之一。

TEQSA的质量监控对象为正式注册的高等教育机构，肩负着保障130万学生教育质量的重任。截至2013年6月，全澳大利亚共有173所正式注册的高等教育机构，其中包括37所澳大利亚的公立大学，3所私立大学，1所特殊教育大学，2所海外大学，10所技术和继续教育学院，以及120所其他高等教育机构。这些高等教育机构中，包括一些同时注册为职业教育与培训机构的大学[2]。由此可见，澳大利亚高等教育质量外部监控的范围比较广泛。

二、评估的内容和方法

（一）内容

为建立全国统一的，以学生为中心的，基于标准的质量保障体系，澳大利亚政府2011年颁布了《高等教育标准框架》（Higher Education Standards Framework）。该标准框架包括高等教育机构注册标准（Provider Registration Standards）、高等教育机构分类标准（Provider Category Standards）、高等教育课程认证标准（Provider Course Accreditation Standards）和高等教育学历资格标准（Qualification Standards）。在这些标准中，高等教育课程认证标准是澳大利亚高等教育标准框架中的重要组成部分，也是研究生课程外部质量评估的重点内容。这里的课程指一系列能够达成学习结果的学习单元或科目。课程认证标准可以分为以下6个方面的内容。[3]

第一，合理的课程设计，并达到资格标准。主要标准如下：该课程设计达到高等教育质量的外部标准并为毕业生提供重要的能力发展机会;课程内容来自一门或多门专业学科大量的、连贯的和当代的知识，包括相关的理论框架研究与研究发现;课程文件需清楚地表明理论框架、目标、结构、传授方式、评估方法、学生的学习要求等;授课教师积极开展研究并在相关学科领域发表论文;学生能够参与教师学术团队的活动。

第二，充足的课程资源和信息。该门课程的资源要充分满足高校预测的招生人数，并满足学生实现预期学习成果的需求;确保学生能直接进入电子或实体图书馆，获取该门课程学习的信息资源;确保有充分的信息技术资源和教学设施（如图书馆、工作室等）辅助学生的学习。

第三，合适的录取标准。学校确保学生具有成功完成该课程所需的充分的前期知识和技能储备;确保录取的学生有足够的英语能力有效地参加课程学习活动;先期学习的技能与所申请的学位要求一致。

第四，高质量的教与学。主讲教师和教学支持人员的人数、资格、经历、能力、工作性质与课程的性质、水平、传授方式和预期的学习成果相适应;教师具备相关学科的教学资质，并对所教课程的学术有深刻的理解和专业实践，以确保学生从课程学习中获得帮助;具备有效的机制来识别和支持学术上没有进步的学生。

第五，有效的课程评价，以达成预期学习结果。课程及其单元的评价为学生提供展示学习成果的机会;课程评价人员具有一定资质，评价结果及时反馈给学生;学校对学生退课、学生进步、课程完成和成绩分布的数据进行监控和保留，在比较分析这些数据的基础上采取改进措施;学校需提供证据以证明完成该门课程的毕业生已经获得相应的学术特质。

第六，规范的课程监管、评估、更新和终止的管理制度。学校确保通过内部审核和外部评估有系统地更新课程，并确保其连贯性;假如学校不能继续开设某门课程，应对所有选择该课程的学生设立课程转换计划，以确保这些学生的利益。

（二） 方法

1.风险评价

总体来看，澳大利亚高等教育质量的外部监控采取基于风险和标准的方法（Risk and Standards Based Approach），这样的监控方法遵循风险评价（Risk Assessment）、注册和认证评估（Registration and Accreditation Assessment）、合规性评估（Compliance）等原则。研究生课程的监控方法则主要体现在风险评估中。2014年，TEQSA公布了《风险评估框架》（Risk Assessment Framework）第二版。风险评估是对学生风险和财务风险进行综合评价的过程。该方法运用专家判断的定性方法，考虑高等教育机构的背景、历史和现状，分析各项风险指标后对被评估机构给出高、中、低的风险排名。风险评价指标共分四类13项，课程监控的方法体现在多个指标中（见表1）。

2.课程认证

澳大利亚研究生课程外部质量监督主要采取课程认证（Course Accreditation）的方法，包括新课程认证和已有课程更新认证两种类型。课程认证的目的是落实高等教育质量标准，确保课程能够为学生提供高质量的教育经验。课程认证有效期为7年，超过有效期后课程需进行更新认证。对新课程而言，学校在新课程尚未注册或通过认证前，不能以任何形式对外宣传该课程可以开设，否则就算违反规定。

申请课程认证必须满足两个基本条件：课程所在机构必须是注册过的高等教育机构，并符合课程认证标准。申请课程认证的课程需提供学生已经达到该课程的预期学习结果，以及该课程是如何有效实施的证据。一般情况下，研究生课程都应接受TEQSA的认证。只有该大学被授予自我认证资格后，才能自行组织认证，通常由大学的管理机构或学术管理机构组织认证过程。

课程认证采取案例管理模式（Case Management Model），申请课程认证的机构被视为一个案例。TEQSA任命专家工作特别小组和案例经理，与被认证的课程所在机构协同工作。如果一所学校有多门课程需要认证，案例经理会协助学校将待认证的课程打包申请。如果是已有课程更新认证，专家组会在正式认证前调阅该机构以往的注册记录和该课程以往的认证资料。对旧课程而言，如果不打算继续认证课程，学校应尽快通知案例经理申请撤退认证，并保护已经选择该门课程学生的利益。TEQSA在收到学校课程认证的正式申请后，新课程需在9个月内完成认证并出具认证结果，而已有课程更新认证需在6个月内出具认证结果。

三、评估的过程和结果

（一）新课程认证过程

1.明确申请要求阶段

课程提供机构在申请课程认证之前应当和案例经理取得联系。案例经理会帮助学校明确申请要求、认证过程和提交的材料。之后，课程提供机构需要撰写申请书，准备课程认证材料。具体的课程材料包括课程概况、课程名称、学生数量、专业领域、实施细节（地点、模式、语言、研究和实践环节等）、专业认证情况等;课程文件包括课程结构和内容、学生能获得的课程信息、课程基准与选择要求、课程大纲、评价指标和权重、与质量标准对应的预期学习结果、学分获得的关键路径等;课程开发和批准包括课程开发过程、条件，外部资源投入，课程批准回应;教师情况包括教学团队名单、教师类型、承担的教学内容，教学团队负责人及其责任，每位教师的简历和职位描述;证明材料包括关于课程开发、批准、监控和评估的政策文件，课程结业证书样张，经费信息，第三方课程质量保障信息等。

2.提交申请材料，缴纳初步评估费用阶段

在正式提出课程认证申请后，所有材料需在网络平台提交。案例经理会给被认证高校设置网络账号和密码，高校在任何时间都可以生成材料文档，以跟踪申请进程。申请人还可根据自己的需求编辑附件文档。网站设有申请指导视频供申请人参考。课程认证申请材料需要高校自行确认：案例经理建议将所有必需文档进行分类和标签以便查找，长篇文档需对相关内容进行标注和解释。在成功提交申请材料后，TEQSA会发出正式通知以确认申请成功。收到申请成功通知后，学校需向TEQSA缴纳初步评估费用，每门课程2000澳元。[5]

3.初步审查阶段

在收到初步认证费用后，TEQSA对提出认证申请的课程进行初步审查，检查所提交的材料是否完备、合格。案例经理会在30日之内通知课程提供机构初步认证结果，如果材料欠缺，则需按要求补齐。此时，课程提供机构可决定是否继续认证程序。如果决定继续认证，则需缴纳正式认证费用，每门课程7000澳元。

4.实质性评估阶段

进入实质性评估阶段，TEQSA主要采取索取深度信息、外部专家评审、现场考察三种形式开展课程认证工作。

第一，索取深度信息。对部分课程认证个案而言，TEQSA会要求学校提供进一步的信息、文档或支撑材料，如教学方法实施的证据，某一政策或程序实施的证据。

第二，外部专家评审。TEQSA通常会聘请外部专家对新课程认证材料进行评审。一般而言，TEQSA聘请2名外部专家对每门课程进行评审，评审意见作为课程认证的部分依据，为认证决策提供支持。然而，聘请专家评审并非必需的程序，在一些特定的情况下，TEQSA可以只聘请1名外部专家或者无需外部专家评审。这些特定的情况如下：如果本专业领域有其他课程在近2年内已通过课程认证，则聘请1名专家评审即可;如果TEQSA的内部专家认为该新课程具备了较高水准的依据，则可无需外部专家评审，如该课程所在专业已通过专业认证，或者该课程已通过大学学术委员会的资格认证等。

第三，现场考察。TEQSA将现场考察作为收集认证证据的可选方式之一。在现场考察过程中，TEQSA专家会考察课程设施、资源、教学场所，或者现场观摩课程教学。TEQSA还会召集该校学生、教师、合作成员、学术委员会等不同群体，在评估现场分类举行座谈会，以验证书面评价材料的有效性。现场考察不是必要程序，如果TEQSA认为没有必要现场查看硬件设施或资源，会召开电话会议或电视会议。

5.发现问题与提出建议阶段

在实质性评估结束后，TEQSA委员会将拟写评估发现和建议。无论是通过认证或拒绝认证，学校都会收到TEQSA的意见概要，包括外部专家评审时发现的未提供证据的内容和问题。当然，学校有机会在TEQSA正式作出认证决定之前对意见进行反馈。

6.课程认证结果决策阶段

TEQSA委员会在综合考虑实质性评估意见和学校反馈意见的基础上对课程认证结果进行集体决策。决策考虑三项原则：反映出的风险程度、比例调节、监控的必要性。TEQSA会重点审查课程评估意见中与高等教育质量最低标准不相符的方面，以确保认证结果与质量标准的一致性。之后，TEQSA将在30天内向学校发送课程认证结果的通知和准备公开的报告初稿。

7.发布课程认证结果报告和更新国家注册数据库阶段

TEQSA慎重考虑学校对认证结果提出的反馈意见后，正式公布课程认证结果报告。课程结果报告内容包括认证结果及其理由。报告在国家高等教育机构注册（National Register of Higher Education Provider）网站上公开发布。如果新课程认证通过，TEQSA随后更新课程注册记录。

（二）已有课程更新认证过程

原有课程重新认证的过程与新课程认证过程大体一致，分为6个阶段：明确申请要求、提交申请材料并缴费、正式评估课程、发现问题与提出建议、认证结果决策、发布认证结果报告并更新注册记录[6]。与新课程认证程序的不同之处在于，一方面，在提交的材料中，增加课程内部监控与评价的支撑材料，包括学生学习路径、学生满意度、退学率、学业完成率等，以说明该课程如何满足高等教育质量标准;另一方面，没有初步审查的程序，在提交申请并缴费后直接进入正式评估阶段。

（三）课程认证结果

无论是新课程初次认证，还是原有课程重新认证，其认证结果都分为三种，即通过认证、有条件地通过认证、不通过认证，并对外公开。该结果由TEQSA委员会或其代表根据课程实质性审查发现的问题以及自评报告中的陈述作出最后决定。在得出最后结论之前，TEQSA以书面形式将审查意见通知课程所在高校，课程所在高校需在接到通知后的28天内给予反馈。若高校无异议，TEQSA在发出审查意见的30天内进行最后裁定。通过认证的课程可以继续开设，有条件通过认证的课程需按要求修改后报TEQSA委员会审批后才能实施，没有通过认证的课程需进一步加强建设，待条件成熟后重新申请新课程认证，重新启动认证程序。课程认证结果的有效期为7年。

四、特点和启示

第一，建立了统一的高等教育质量保障机构，促进了研究生课程评估的专业化、组织化和制度化。澳大利亚政府在整合原有分散的教育监督机构的基础上，新成立了全国统一的，集注册、认证、评估于一体的专业性质量保障机构，这是一项世界领先的创举。通过机构的创新，澳大利亚加强了对研究生课程外部质量评估的中央集权，促进了研究生教育的高质量和可持续发展。因此，我国研究生教育课程也应有相应的专业性机构来监督课程质量，开展诊断性评估，从组织机构上保障研究生教育质量。

第二，制定了科学的课程认证标准，为研究生课程评估提供了基准。课程标准是开展课程质量评估的基准，是研究生课程实施的重要外部参考。澳大利亚研究生课程标准从课程设计、课程资源、招生要求、教学质量、学习成果评价和课程管理6个方面制定了细则，内容全面，具有较强的针对性，为研究生课程评估提供了科学的指南。当前，我国研究生教育尚缺乏基本的课程标准，建议研究生教育主管部门组织专家尽快开展各类课程标准的制定工作，并引导研究生培养单位在国家标准上制定校本标准。

第三，课程认证程序规范，建立了严格的研究生课程审查机制。澳大利亚研究生课程认证将新课程和已有课程区别对待，具有规范的认证程序。采用自主申请、自我举证、专家审核的评估模式。通过课程认证，建立了完善的新开设课程申报、审批机制，明确了课程设置标准，坚持按需、按标准审查课程。当前，本科教育层次通过专业认证来保障质量已比较普遍，但澳大利亚在研究生教育层次建立了课程认证制度，这对我国研究生课程质量保障和提升具有较强的启发意义，应借鉴参考。

第四，运用风险评估方法，确保研究生课程评估结果的权威性和法制性。一方面，澳大利亚研究生课程评估的重点是识别该课程质量对学生学习的风险度，考察学生负担、退学率、学习进步程度、满意度、就业质量，以及师资质量、师生比等关键指标，维护学生的利益。另一方面，国家法律规定了课程认证和结果公布相关细则，课程评估初步结果允许研究生培养单位提出意见，一旦形成正式的意见后即向社会公开。通过评估的课程在国家高等教育注册数据库中更新，任何未通过评估的课程单位不得向社会宣传和招生，否则将追究其法律责任。这些特点充分体现了澳大利亚研究生课程评估结果的权威性和合法性，为我国研究生课程质量的监管提供了新的思路。

参考文献：

[1]TEQSA. Interim Strategic Plan 2014-2017[EB/OL].http：//www.teqsa.gov.au/about/strategic-plan，2015-03-18.

[2][4]TEQSA. A Risk and Standards Based Approach to Quality Assurance in Australias Diverse Higher Education Sector[EB/OL]. http：//www.teqsa.gov.au/， 2015-04-06.

[3]TEQSA. Higher Education Standards Framework[EB/OL]..http：//www.teqsa.gov.au/higher-education-standards-framework， 2015-03-18.

[5]Commonwealth of Australia. Determination of Fees No.3 of 2013[EB/OL]. http：//www.teqsa.gov.au/， 2015-04-16.

[6]TEQSA. Process Guide： Renewal of Accreditation of a Higher Education Course of Study[EB/OL].http：//www.teqsa.gov.au/for-providers/course-accreditation， 2015-03-19.

编辑 吕伊雯   校对 潘雅