超载运输与监管的博弈分析

周 杰， 李 豪

(重庆交通大学财经学院，重庆400074)

一、前言

随着社会经济的高速发展，道路超载运输变得日益突出，不仅严重影响正常的道路运输环境，而且对公路的破坏性极大，引发了大量的恶性交通事故，使人民群众的安全和国家财产安全遭到巨大损失。目前对于超载的治理效果不理想，造成我国道路运输超载现象的因素很多，特别是监管和业主这两个主体本身存在问题。单从严格监管、从严处罚来说是不够的，监管必须要做到尽义务和尽责任，运输业主也应本着社会效益的角度出发，规范自身的企业行为。分析他们之间的利益关系，并设计出一个合理有效的治超机制，对达成监管部门和业主之间的利益平衡有着显著的意义。

基于上述背景，分析国家、检查部门以及货运企业之间的博弈关系，提出治理超载的机制，为治超提供一个有效途径。

大量关于超载的研究中，现有文献的研究内容大致分为两部分:一部分主要从定性和定量的角度分析超载对道路的影响，但忽略了解决超载问题的方案说明。如张庆明、张韡、侯栋梁、路成章、郭兰英等均研究过超载的影响［1-5］。一部分的文献主要从不同角度找出治理超载问题的方案，如方媛媛、蒋在文运用博弈论的方法对超载运输进行了分析，并结合超载屡禁不止的原因提出了治超方案［6-7］;王昆元、赵安军分析对比了现实中治理超载的各种方法，探寻了治超的有效机制［8-9］;季波主要从物流的角度探讨超载问题，分析超载运输形成的原因，在此基础上对现有治超方法分类并对其进行评价分析，提出了对车辆超载运输的治理措施［10］;Kenneth D．Boyer提出采用行政手段、司法手段、经济手段和技术手段相结合的方式对超载进行治理［11］。这类文献一般只是以政策建议的形式给出，很少有从理论模型的角度设计出切实可行的治超机制，同时没有考虑作为委托人的国家、作为代理人的检查部门以及被检查对象的业主之间的利益分歧，提出的建议和措施缺少强有力的理论支持。

在蒋在文［12］等研究的基础上，借鉴高山［13］等的研究思路和方法，本文建立了一个三方动态博弈模型，分析国家、检查部门和业主之间的利益分歧，并以此为理论依据，提出了治理超载的有效机制。

二、模型的假设及符号说明

1．博弈的主体有三方。一方为国家——治超委托人;一方是检查部门——治超代理人;第三方是业主——被检查对象。

2．国家、检查部门和业主都是理性的经济人，决策按照自身的利益最大化进行［14］。

3．各博弈方的选择和行为有先后顺序，类似于高山［13］等的研究结果，假定的先后顺序是:国家行动→检查部门行动→业主行动。

4．国家的行动空间为监督和不监督两种策略，检查部门和业主的行动空间与前述假设相同。

5．国家的监督成本为C1，检查部门的检查成本为C2，业主超载所获得的超额收益为R。

6．超载会产生社会负效应，假设这部分损失为S1，由国家承担;当出现超载且检查部门没有检查时，公众可能产生“国家玩忽职守导致业主肆意违规”的心理，国家将蒙受S2的公众满意度损失。

7．当国家监督到由于检查部门不检查出现了超载现象时，将对检查部门进行处罚，罚金为F1;当国家监督到检查部门检查到超载行为时，将对检查部门进行奖励，奖金为F2;当检查部门检查到业主超载时，将对业主进行处罚，罚金为F3，由国家所有。

由此可以得出三方参与的动态博弈树，如图1所示。

图1 三方动态博弈树

假定国家监督的概率为p1;检查部门检查的概率为p2;业主超载的概率为p3。根据图1可推导出博弈局中人的收益矩阵，如表1所示。

表1 三方动态博弈各局中人收益矩阵

三、模型求解

1．业主的期望收益函数

U3=p1p2p3(R-F3)+p1(1-p2)p3R+(1-p1)p2p3(R-F3)+(1-p1)(1-p2)p3R

2．检查部门的期望收益函数

U2=p1p2p3(F2-C2)+p1p2(1-p3)(-C2)+p1(1-p2)p3(-F1)+(1-p1)p2p3(-C2)+(1-p1)p2(1-p3)(-C2)

3．国家的期望收益函数

U1=p1p2p3(-C1-S1-F2+F3)+p1p2(1-p3)(-C1)+p1(1-p2)p3(-C1-S1+F1-S2)+p1(1-p2)(1-p3)(-C1)+(1-p1)p2p3(-S1+F3)+(1-p1)(1-p2)p3(-S1-S3)

由(2)和(3)式得

四、均衡解解析

综上，可以得到作为监督主体的国家与作为被监督者的检查部门、业主之间的动态博弈模型均衡解为(p1，p2，

可以看出监督对于治理超载的作用:监督成本越大，则业主超载的可能性就越大。可见，减少监督成本将有助于抑制业主的超载行为。

奖励对于治理超载的作用。由上述分析结果可知，国家对检查部门的激励措施对治理超载不会产生预期的目的，反而会产生消极的影响，与两方静态模型的结论不符。如果考虑到国家的激励策略能够影响检查部门和业主的长期行为，即检查能够为检查部门获得更多的奖励，从而获得更多的收益来弥补检查成本，这种激励机制对治超将会产生积极的影响。

惩罚对于治理超载的作用。惩罚对治理超载的影响主要体现在两个方面:一是惩罚检查部门，国家对检查部门的处罚力度越大，检查部门不履行职责的行为受到遏制，从而降低了业主超载的可能性;二是惩罚业主，加大对业主的处罚力度有助于治理超载。

五、超载治理的机制设计

(一)公积金制度

公积金制度使业主每月可获得其月薪一定比例的公积金，实际上是一种强制储蓄。国家建立专门的公积金管理局，对公积金实行统一管理。公积金可以增加业主获得超额收益的可能性，但是如果业主发生了超载行为，在受到行政处罚的同时要没收全部公积金。

在这种制度设计下，如果业主不违规超载，其个人利益能够得到充分保证。但是，如果业主铤而走险，将面临失去全部公积金，无法获得超额收益。在利益权衡下，业主不超载的收益大于成本，作为理性的经济人，不违规超载将是其最佳的选择。公积金制度实现了个人利益和社会利益的统一。

(二)运输征信系统制度

运输征信系统是由一个专门的机构给每个货运企业及其旗下的货运负责人、货运车辆等建立的一个“信息档案”，再提供给各个检查部门、数据主体本人以及其他政府机构使用。运输征信信息分为三个组成部分:第一部分是货运企业基本信息，包括货运企业信息、车辆驾驶员信息、货运车辆信息等;第二部分是运输信息，包括超载运输记录汇总、因车辆超载运输而受到处罚的记录汇总、因超载运输造成路面或其他交通基础设施的破坏而赔偿的记录汇总、因超载运输造成交通事故而受到处罚的记录汇总等;第三部分是非运输信息，包括社会公众的评价、缴纳税费和道路运输管理费的情况等。

运输征信系统制度的运行过程如下:首先，设立一个交通运输征信中心，对运输征信信息进行收集和取证。对数据进行定性定量分析，根据一定的标准将货运企业(包括货运负责人、货运驾驶员、货运车辆)划分为A、B、C、D四个不同等级。A级受信主体，其信用等级比较高，所有的评价指标都较好，对该类对象的检查可以采取减小检查力度，在按期发放公积金的基础上给予一定的补助等策略;B级受信主体，其信用等级为合格，信用指标表现一般，没有特别好的，也没有特别差的，采取日常检查，按期发放公积金，但不给予补助;C级受信主体，其信用等级较低，存在少部分特别差的指标，对该类检查对象需要进一步加大检查力度，对其经营服务的各个环节加大执法检查的频率和范围，并且没收全部公积金;D级受信主体，其信用等级低，信用指标几乎全部表现为差，对该类检查对象将予以极严的处罚，没收全部公积金，同时限制其进入交通运输行业。其次，设立一个异议处理部门，专门解决一些相关争议。最后，将处理后的信息制定成表格，录入互联网系统中并且全国联网，使得留有不良记录的货运企业名单不仅会出现在交通运输征信系统内，还将为其他检查部门提供相应的信息。

运输征信系统的基本思路是一个定性分析加定量分析的过程，既要对定量指标进行细致的推算，又需要对定性指标加以分析处理。总体上看，运输征信系统制度的思路主要包括交通运输征信系统概况图(图2)、系统功能结构图(图3)以及信用评级过程图(图4)。

图2 交通运输征信系统概况图

图3 系统功能结构图

图4 信用评级过程图

六、结语

随着经济的不断发展，道路超载运输变得日益突出。本文运用博弈论的方法对国家、检查部门以及货运企业之间的利益分歧进行分析，并设计出合理有效的治超机制。通过对超载的研究，得出影响超载和检查概率的因素。结果表明，业主超载时的超额收益和对业主的罚款是影响检查部门检查的重要因素;检查部门的检查成本和对业主的罚款是影响业主超载的重要因素。设计出治理超载的公积金制度和运输征信系统制度，通过减少检查成本和超额收益来实现治超的目的。通过对超载的研究，从理论上给政府有关部门在治超时提供了一定的理论依据，为治超提供了一个有效的途径。本文仅从理论上设计出一个长期有效的机制，该机制设计缺少量化分析，没有对如何缓解业主和监管者的矛盾进行详细说明，这些可以作为下一步的研究方向。

［1］张庆明．超载车辆对道路使用寿命影响的研究［J］．交通标准化，2007(10):15-17．

［2］张韡，张宜民，魏朗，等．车辆超载对公路使用寿命的影响［J］．交通运输工程学报，2012(6):35-37．

［3］侯栋梁，李宗平，赵小奇．超载运输行为的经济损失估算［J］．公路交通技术，2009(1):132-134．

［4］路成章，王文．超载运输对社会的危害［J］．公路交通科技，2009(5):17-18．

［5］郭兰英．车辆超载运输对高速公路使用寿命的影响［J］．路基工程，2005(4):44-46．

［6］方媛媛，沈传海．公路货运超载治理博弈分析［J］．长安大学学报(社会科学版)，2009(4):23-28．

［7］蒋在文．道路超限超载运输治理机理理论研究［J］．武汉理工大学学报(社会科学版)，2009(6):58-63．

［8］王昆元．道路超限超载运输治理的有效性研究［J］．经济师，2014(4):49-51．

［9］赵安军．治理公路超限超载货物运输长效机制研究［D］．西安:长安大学，2010．

［10］季波．我国高速公路货车超载成因及治理对策研究［D］．上海:华东理工大学，2011．

［11］Boyer Kenneth D．Princples of Transportation Economics［M］．NewYork:Addison Wesley Longan，Inc．，1997．

［12］蒋在文．道路超限超载运输治理的机理与对策［D］．西安:长安大学，2010．

［13］高山，石建伟．基于动态博弈模型的我国公立医院寻租行为治理研究［J］．扬州大学学报(人文社会科学版)，2013(6):34-38．

［14］Von Neumann J，Morgenstem O．Theory of Games and Economics Behavior［M］．Princeton:Princeton University Press，1944．