我国创意产品出口技术复杂度影响因素研究

杜向云，寻 琛，周升起

（青岛大学商学院，山东青岛 266071）

一、引言

创意产业是继信息技术产业之后的又一大新兴产业。UNCTAD发布的《创意经济报告2010》中指出，创意产业贸易已成为国际贸易领域最具发展潜力的产业之一，是全球贸易发展的重要推动力。“十二五”规划中，我国就明确提出要大力发展创意产业。

据UNCTAD统计，我国创意产品贸易总额由2003年的411.71亿美元增长到2012年的1653.78亿美元，年均增长率达到16.71%，2011年超过美国成为世界第一大创意产品贸易国。其中，我国创意产品出口世界首位，2003-2012年间，出口额增长了295.97%，到2012年占世界创意产品出口总额的31.91%。贸易规模扩大的同时，以Hausmann等2005年提出的“出口技术复杂度（Export Sophisticate Index，ES）”计算的我国创意产品出口技术含量整体也在不断提升，ES值由2003年的20400.24上升到2012年的32342.66，提升幅度达到58.5%。但在国际市场上，我国创意产品出口技术复杂度排名并不高，在创意产品贸易排名前36个国家（地区）中还处于“中低”水平。因此，为进一步提升我国创意产品的出口技术含量，改善国际分工地位，本文运用主成分回归对影响我国创意产品出口技术复杂度的因素进行分析，从而提供借鉴意义。

二、影响因素变量选取及模型构建

影响创意产品出口技术复杂度的因素有很多，但根据相关理论，将其分为经济发展水平、资源禀赋情况、自主创新能力、国际技术溢出及产业特征五方面因素，针对性选择最具代表性的变量作为解释变量。经济发展水平方面，人均GDP本身已构成ES的计算公式，遂不将该变量作为模型的解释变量；资源禀赋方面，资本与劳动力投入用资本劳动比（CAPLAB）表示；自主创新能力方面，人力资本水平用高等教育入学率（ENTR）代表，研发人员数量用研发人员数（RDPOP）表示，R&D投入用R&D投入占GDP比重（RDGDP）表示；国际技术溢出方面，国际直接投资用FDI存量占GDP的比重（FDIGDP）表示，进口贸易用创意产品进口占GDP的比重（IMGDP）表示；行业特征方面，用第三产业总产值占GDP比重（SERGDP）表示。

研发人员数量、R&D投入、高等教育入学率来自世界银行数据库；资本劳动比根据世界银行数据计算得；FDI存量占GDP比重以及创意产品进口额占GDP的比重均通过UNCTAD数据库计算得；第三产业总产值占GDP比重来于中国国家统计局。被解释变量我国创意产品出口技术复杂度（ES）则根据“出口技术复杂度”公式计算得。所选取的数据年限根据数据的可获得性选取2003-2011年间的数据。

模型初步设定为：

其中，αi表示第i个偏回归系数，下标t表示时期，μ表示随机扰动项。

通过对这八个变量进行相关性检验，各解释变量间存在较严重的多重共线性，若直接利用OLS法进行估计，会导致模型的精确性降低，难以准确反映各因素对创意产品出口技术复杂度的影响。因此，为避免这一情况，本文采用主成分回归方法。

三、主成分回归分析

首先，对标准化的原始解释变量（记为ZX，X表示各个解释变量）进行主成分分析，得到各主成分解释的总方差如表1所示。从表1可看出，前两个主成分的特征根都大于1，且其累积贡献率达到89.933%。因此，提取这两个主成分能很好地表示所有解释变量。

表1解释的总方差

用所提取主成分的因子载荷矩阵除以对应特征值的二次方根，得到第一、第二主成分的线性表达式：

对标准化的被解释变量ZES与主成分F1、F2进行线性回归得到标准化主成分回归方程：

从估计模型中可看出，模型整体显著且拟合度较好，两个主成分估计系数t值也很显著，说明第一、第二主成分对创意产品出口技术复杂度有显著影响。DW值为1.423，说明模型不存在自相关问题。将两主成分的线性表达式带入估计模型后还原得ES的主成分回归方程：

四、分析结果

第一，资本劳动比对我国创意产品出口技术复杂度的提升有较明显的正面影响，这符合比较优势理论。资本劳动比较高的国家主要生产资本密集型的产品，其生产劳动率相对较高，出口技术复杂度自然较高；相反，资本劳动比较低的国家则主要生产劳动密集型产品，其生产率低，因而其出口技术复杂度也相应较低。

第二，自主创新能力对我国创意产品出口技术复杂度的提升也有明显的带动效应。从模型中可以看出，高等教育入学率每提高1%，创意产品的出口技术含量将增加172.328个单位；研发人员数量每百万人增加1个单位，其出口技术复杂度将增加8.299个单位；研发投入占GDP的比重每提高1%，创意产品出口技术含量将提高1388.642个单位。因此，要进一步提升我国创意产品的出口技术含量，研发人员培养是关键，同时做好创意人才储备工作，切实提升本国自主创新能力。

第三，国际技术溢出中，进口贸易带来的技术溢出能显著提升我国创意产品出口技术复杂度。这是因为，进口贸易一方面使得国外高技术含量的产品进入国内市场，对国内创意产品企业带来更激烈的竞争，为了在竞争中维持市场份额，不得不进一步加大研发投入，从而带动整体创意产品出口技术复杂度的提升；另一方面，我国创意产品进口规模小，价值增值能力低，正处于吸收外国技术的黄金时期，通过创意产品进口吸取国外创意产品所包含的技术创新同时，研发自有的技术品牌，促进创意产品出口技术含量提升。FDI对我国创意产品出口技术复杂度的提升起到了负面效应，与理论预期出现较大偏差。一方面，我国创意产业领域吸引的FDI占比非常小，不到0.5%。尽管每年吸引的FDI总额不断增长，但实际在创意产品领域的投资并没有明显增加，从而造成FDI增加对创意产品出口技术复杂度提升作用不明显。一方面，我国创意产品企业主要依赖“再加工”型创意产品出口，对国外技术依赖性较强。国外在投资过程中，通常将先进技术留在国内，将处于产品末期的技术带给中国，这就导致发达国家始终保持在创新前列，出口的创意产品技术含量在不断快速提升，我国创意产品出口技术含量尽管也在提升，但提升的速度要远小于发达国家，因而表现为FDI与创意产品出口技术复杂度负相关。

第四，所处行业特征也即第三产业占GDP的比重也有助于创意产品出口技术复杂度的提升。这说明，当前我国不断促进优化和推动产业结构调整，大力发展高附加值第三产业，尤其是文化创意产业、娱乐、旅游等新兴服务业，取得了显著成效。快速增长的第三产业为创意产品贸易的发展提供了良好的生长环境。

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