创新监管方式 提高监管效能国务院办公厅印发《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》

■文/钟 质

创新监管方式 提高监管效能国务院办公厅印发《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》

■文/钟 质

建立“双随机”抽查机制

建立抽查事项清单

加强抽查结果的运用

整合形成统一的监管信息平台

探索开展联合抽查

近日，国务院办公厅印发了《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（以下简称《通知》），部署推广随机抽查规范事中事后监管工作，切实解决当前一些领域存在的检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题，营造公平竞争的发展环境，推动大众创业、万众创新。据国务院推进职能转变协调小组办公室负责人介绍，当前一些领域存在的检查任性、选择执法、人情监管、执法扰民等问题，成为了影响创业创新的“痛点”、“堵点”。推广随机抽查，规范事中事后监管，是政府职能转变的重要内容，是加强放管结合的一项重要举措。

《通知》指出，要贯彻落实党中央、国务院关于深化行政体制改革，加快转变政府职能，进一步推进简政放权、放管结合、优化服务的部署和要求，通过大力推广随机抽查，创新管理方式，强化市场主体自律和社会监督，提高监管效能，激发市场活力。

本届政府成立以来，着力推动简政放权、放管结合、优化服务工作，监管的重点也从事前审批向加强事中事后监管转变。李克强总理对推广随机抽查、规范市场监管高度重视，多次作出重要批示指示，强调不仅要取消和下放权力，还要改善和加强政府管理，切实把市场管住、管好，使市场和社会既充满活力又规范有序，促进经济持续健康发展和社会公平正义。《国务院关于印发2015年推进简政放权放管结合转变政府职能工作方案的通知》也明确将推进监管方式创新、推广随机抽查办法列为今年的一项重点工作任务。

据了解，近年来，质检、海关、工商、税务等部门和天津等地探索开展随机抽查监管，把企业和监管部门人员放在同一平台上，通过两次随机摇号，按一定比例对企业进行抽检。随机确定检查人员，企业有了压力，也减少了监管部门寻租机会。在总结实践经验基础上，大力推广随机抽查，是创新事中事后监管的一个突破口，按照政府监管不扰民、不烦民但法度不缺的要求，用制度和机制严格限制监管部门自由裁量权，规范执法行为，强化企业自律，切实解决执法扰民与监管缺失并存的问题。

《通知》提出了大力推广随机抽查监管的具体措施，包括以下四个方面：

一是制定随机抽查事项清单。法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查。对法律法规规章规定的检查事项，要大力推广随机抽查，不断提高随机抽查在检查工作中的比重。要制定随机抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。随机抽查事项清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整并及时向社会公布。

二是建立“双随机”抽查机制。要建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制，严格限制监管部门自由裁量权。建立健全市场主体和执法检查人员名录库，通过摇号等方式，从市场主体名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。推广运用电子化手段，对“双随机”抽查做到全程留痕，实现责任可追溯。

三是合理确定随机抽查的比例和频次。要根据当地经济社会发展和监管领域实际情况，合理确定随机抽查的比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民。对投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况的市场主体，要加大随机抽查力度。

四是加强抽查结果运用。对抽查发现的违法违规行为，要依法依规加大惩处力度，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。抽查情况及查处结果要及时公布，接受社会监督。同时，要加快建立统一的市场监管信息平台，推进随机抽查与社会信用体系相衔接，探索开展联合抽查。

国务院推进职能转变协调小组办公室负责人指出，实行清单制度，就是要让老百姓知道政府部门该查什么、怎么查、查的结果是什么。“双随机”中的随机不是随意，而是有规则的，前提是先要建立市场主体和执法检查人员两个名录库，再通过摇号等方式，从市场主体名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。这种随机撒网式检查的好处是给执法人员戴上“紧箍咒”，不能想怎么查就怎么查，也给企业头上悬了一把“达摩克利斯之剑”，使企业增强守法自觉性，不敢心存侥幸、冒险违规。合理确定随机抽查的比例和频次是为了保证必要的抽查覆盖面和工作力度，同时防止检查过多和执法扰民，检查的频率要根据市场领域的不同来合理确定。加强抽查结果运用就是要加大对违法行为的惩处力度，不犯规的不去烦扰，轻微犯规的及时亮“黄牌”警告，严重犯规的马上“红牌”罚下场。同时，要将随机抽查结果与市场主体的社会信用挂钩，建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度，让失信者一处违规、处处受限。四项措施环环相扣、缺一不可，无论在哪个领域、哪个地方推广随机抽查，这些“规定动作”都必须做到位。

《通知》还要求加快配套制度机制建设，包括抓紧建立统一的市场监管信息平台，加快政府部门之间、上下之间监管信息的互联互通，依托全国企业信用信息公示系统，整合形成统一的市场监管信息平台，及时公开监管信息，形成监管合力。推进随机抽查与社会信用体系相衔接，建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度。在随机抽查工作中，要根据市场主体的信用情况，采取针对性强的监督检查方式，将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录。探索开展联合抽查。县级以上地方人民政府要结合本地实际，协调组织相关部门开展联合抽查。按照“双随机”要求，制定并实施联合抽查计划，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能，降低市场主体成本。《通知》强调，随机抽查不仅要在市场监管领域推广，也要在各部门的检查工作中广泛运用。各部门要抓紧制定实施方案，细化在本部门、本领域推广随机抽查的任务安排和时间进度要求。