烟草企业科技项目全过程管理评价研究

汪志波，郑新章，于川芳，邱纪青，郑路

1 中国烟草科技信息中心，河南 郑州 450001；

2 中国烟草总公司郑州烟草研究院，河南 郑州 450001

烟草企业科技项目全过程管理评价研究

汪志波1，郑新章1，于川芳2，邱纪青1，郑路1

1 中国烟草科技信息中心，河南 郑州 450001；

2 中国烟草总公司郑州烟草研究院，河南 郑州 450001

通过调研分析烟草企业科技项目管理中存在的问题，基于科技项目全生命周期的视角，分析了科技项目全过程管理内涵，建立了烟草企业科技项目全过程管理的概念模型。从立项管理、实施过程管理、经费管理、验收管理和应用管理5个方面建立了科技项目全过程管理评价指标体系，提出了科学合理且简单可行、操作性强的评价方法，以期为烟草企业提高科技项目组织管理水平提供参考和借鉴。

烟草企业；科技项目；全过程管理；评价；指标体系

科技项目管理通常指通过协调科技项目实施过程中的各种关系，促进对经费、人员、时间等科技资源进行充分有效利用，以保障项目研究内容和目标实现的动态活动[1]。科技项目研发活动的创造性和创新性决定了科技项目的管理不仅仅是目标管理，同时也更注重项目的过程管理，过程管理的有效性是直接关系到项目实施成功的关键[2]。因此，进行烟草企业科技项目全过程管理评价研究，找出科技项目管理中存在的问题和薄弱环节，进行有针对性的改进和提高，对提升烟草企业科技项目管理水平和能力具有重要作用。

1 烟草企业科技项目管理存在的问题

经过充分调研和分析，当前烟草企业科技项目管理在借鉴现代项目管理理论与方法的研究和实践中，尤其是过程管理以及成果管理等方面还存在有待提高完善之处，主要体现在以下几个方面。

（1）企业科技项目立项规范管理不到位。企业项目立项评审专家的遴选、评审内容、评审过程缺乏完整、规范的标准和流程，项目立项与否容易受到个别领导或权威专家意见左右，影响项目立项的科学性、严肃性。

（2）实施过程管理力度不够。体量大的科技项目，研究内容复杂、研究目标多，需要多个单位和部门人员共同协作完成，企业在科技项目的跟踪监督检查机制上不健全，尤其是对项目的研究质量难以监督到位，只有在科技项目完成进行验收时，才能评估科技项目的研究水平和完成质量，项目管理对提高项目绩效的作用难以体现出来。

（3）高标准验收力度不够。在验收环节，一方面，验收专家介入项目较晚甚至其学科领域与被验收项目相关性不强，对项目相关技术前沿的了解程度不够，影响验收结论的权威性和严谨性；另一方面，没有制定质量导向明确、激励约束并重的验收评价标准，高标准验收力度不够。

（4）应用管理薄弱。项目通过验收后，后续深化研究、改进提高的力度不强，缺乏对项目成果转化的持续有效管理以进一步提高成果的成熟度，对成果推广应用的关注度不够，项目成果推广应用存在瓶颈。

（5）科技项目经费使用和管理缺乏统一规范管理。一是科技经费预算管理灵活性不足，企业按全面预算管理要求对科研活动、科技经费开支进行严格规范的预算管理，但科研活动不可预见性、时效性较强的特点，加之科研人员普遍缺乏财务知识和预算管理经验，导致科技经费预算管理灵活性不足、审批程序多、流程长，挫伤了科研人员的积极性，影响了科研工作效率。二是研发费用科目设置有待统一，企业科技项目经费开支科目不一致，经费开支渠道不统一，台账归集难度大，后续结题审计存在问题。

2 烟草企业科技项目全过程管理概念模型

烟草企业一般具有与科技项目管理相关的、完备的组织结构，既有科技管理部门、科技委、财务审计部门等职能部门主体，也有从事具体研究开发工作的科研部门主体。各部门在科技项目的计划、进度、经费使用、实施过程及完成质量等的管理过程中，具有较强的职能界限：科技管理部门负责发布项目申报指南、签订合同，组织进行科技项目的评审和验收，归口管理科技项目资料等，项目实施过程的监督和管理主要侧重项目的进度，但对研究内容是否符合项目合同要求及研究质量关注不够。财务审计部门负责项目经费进行划拨或核销、审核项目经费预算和决算等，主要强调项目过程中经费使用是否符合规范，是否按预算执行，但对研发费用管理是否符合科研活动规律、是否有助于科研创新活动的重视不够。科技委负责进行项目审批、立项决策和结题验收管理，科技委只有在项目验收时根据研究质量和水平评估项目成果是否符合需要。科研部门是科技项目研究的基本单元，重点关注项目能否顺利实施完成，能否通过验收。因此，针对科技项目各管理部门的边界过于刚性、为了完成各自管理任务而缺乏协调等问题，提出科技项目全过程管理的理念。

识别需求、项目选题、提出解决方案、项目立项、实施执行、项目完成、成果推广构成科技项目的全生命周期阶段[3]，结合科技项目研发活动的特点和项目管理实践，可以把科技项目管理划分为立项过程管理、实施过程管理、验收过程管理和应用过程管理。科技项目的全过程管理思想就是把项目全生命周期各个阶段的过程管理之间相互关联，上游、下游过程管理相互考虑需要，各管理部门相互满足需求，从而使孤立的项目管理过程之间相互协同，形成管理“合力”。因此，科技项目全过程管理指以各职能部门的目标管理为基础，优化各过程管理针对科技项目最终目标的功能，将各个关键管理活动整合到项目全过程的管理体系中，建立各阶段过程管理活动的标准程序、流程和规范，消除项目全过程中对管理目标的各种冗余活动，实现过程管理目标的协调和全过程管理系统的整体优化。基于科技项目全生命周期的视角，在科技项目各个阶段、各个环节形成全过程管理的闭环系统，建立烟草企业科技项目全过程管理的概念模型，如图1所示。

图1 烟草企业科技项目全过程管理概念模型Fig.1 Conceptual model for whole process management of science and technology project

在科技项目全过程管理中，需要更加注重各科技项目之间顶层设计上的有效衔接和集成；加强对科技项目过程监督、管理和服务，以协调解决项目实施过程出现的问题；尊重科研规律，减少科技项目的微观管理，注重宏观管理和约束机制建立。从而使企业项目管理全过程的总体协调程度达到最优，实现项目管理绩效最大化。

3 构建烟草企业科技项目全过程管理评价指标体系

3.1 烟草科技项目全过程管理评价指标选择的原则

烟草科技项目全过程管理评价指标体系的建立是一个系统工程，既要重点突出反映过程管理中关键环节，又要使所体现的过程管理活动要素相对全面。从全过程管理评价的目标和作用出发，在指标体系的设计过程中应遵循如下原则：

（1)科学性原则。指标内涵清晰、明确，以科技项目全过程管理过程的本质要求为依据，通过评估能得出科学、合理的评估结果。

（2)客观性原则。指标既以客观的资料、事实为依据，又充分结合专家主观评判，使评价结果能客观地反映科技项目全过程管理能力要素。

（3)系统性原则。指标从系统的角度，在反映烟草企业科技项目管理的整体情况的同时，尽可能地体现管理活动之间的逻辑关系，指标构成具有内在联系性。

（4）简明性原则。在总体满足评价目的为前提下，突出主要指标，避免指标之间明显的重叠、包含关系，避免具有强相关性的多个指标同时出现，减少对同一内容的重复评价。

（5）导向性原则。评价指标既应客观真实反映企业科技项目全过程管理的效果，也应为企业科技项目管理水平、管理绩效的提高提供价值取向和引导，发挥管理评价对科技项目有关主体的激励和约束作用。

3.2 烟草企业科技项目全过程管理评价指标体系架构

科技项目管理是动态管理过程，各项管理活动彼此相互影响，在项目启动、评审论证、项目实施、转化应用等不同阶段的内容和形式各有侧重。根据现代项目管理知识体系的9大领域[3]，结合科技项目整合管理的特点和评价指标体系选择原则，系统地构建评价指标体系框架，如图2所示，指标体系由5个一级指标、17个二级指标构成。

图2 烟草企业科技项目全过程管理评价指标体系框架Fig.2 Framework of evaluation index system for whole process management of science and technology project

3.3 烟草企业科技项目全过程管理评价指标说明

（1）立项管理。科学、合理的立项管理体系，可以提高科技项目立项的质量，有效推动企业科技创新战略、目标任务的实现。选用申报指南编制合理性、评审程序规范性、评审内容合理性、项目合同规范性4个二级评价指标来表征。①申报指南合理性：规划申报阶段是科技计划项目实施的起点，科技管理部门在充分了解当前企业重点技术需求基础上，制定科技项目计划顶层设计规划方案，明确项目研究领域和选题方向，针对不同项目类别和要求编制项目申报指南等。科学合理的项目申报指南有利于企业构建完善的“应用基础研究—技术开发—产品开发”科技项目架构，提高项目计划的系统性、针对性。②评审程序规范性：科技管理部门组织科技委专家进行项目立项决策评审，评审专家选择是否合理，评审过程是否有一套科学、合理的流程和标准，对提高项目评审质量具有重要影响。③评审内容合理性：立项评审内容应主要针对项目选题与企业需求、发展方向和重点领域的符合性，研究目标是否明确具体、是否具有可考核性，研究方案是否合理可行，技术关键是否正确，项目申请者及其合作方的资质、科研能力、团队成员结构合理性等方面进行重点评估。④项目合同规范性：项目合同中应明确规定项目各有关单位、部门的责任分配和具体研究任务及达到的目标，明确知识产权的归属，规定项目研究成果形式等。

（2）过程管理。项目立项后进入具体任务、目标的实施研究阶段，科技项目创新性、风险性特点决定了其研究开发过程存在许多未知因素，有效的项目管理，为高效、高质量推进研究成果形成提供可能。选用进度管理科学性、管理流程敏捷性、文档管理规范性、知识产权管理有效性、风险控制与应对及时性5个二级评价指标来表征。①进度管理科学性：指按照项目合同要求，针对项目关键节点、阶段性目标的进度，是否建立了企业科技项目全过程管理的信息系统。②管理流程敏捷性：指烟草企业项目管理流程是否具有柔性，能否对项目实施过程中出现的新情况、新问题做出快速反应并有效地予以协调解决。③文档管理规范性：指项目实施期间，进行中期检查、年度检查的文档记录的规范性、完整性等。④知识产权管理有效性：指企业能否将技术专利创造融入到科技项目实施过程中，能否对项目实施过程中产生的知识产权进行及时申报、保护和管理。⑤风险控制与应对及时性：指项目实施过程中，项目内外部出现的如技术风险、政策风险、人员风险等是否进行动态监测和识别[4]，及时发现存在的问题和偏差，并采取必要的措施应对：如对定位不清、重复交叉、实施效果不好的，要通过撤、并、转等方式进行必要调整和优化。

（3）经费管理。项目经费是重要的外部资源投入，也是科技项目管理的重要内容之一。选用费用科目设置合理性，经费划拨到位及时性，经费使用规范性、灵活性3个二级评价指标来表征。①费用科目设置合理性：指项目经费是否有科学合理的经费科目设置，来促进项目预算编制规范，使经费可以有效使用、费用台账准确归集。②经费划拨到位及时性：指项目经费是否能及时下达，以使项目按计划进度进行投入。③经费使用规范性、灵活性：指企业科技项目的经费使用是否合理，经费预算科目实际支出与预算是否一致，同时经费使用是否根据科研活动规律和特点具有一定的弹性。

（4）验收管理。根据项目合同规定的主要研究内容、技术经济指标等，检查是否完成了项目合同规定的主要内容，实现了研究目标，审计项目经费的决算使用情况，评价项目总体的完成质量和研究水平，提出改进、提高与成果转化推广应用的建议和意见。选用验收材料完整性、规范性，验收程序规范性，验收结论严谨性、可靠性3个二级指标来描述，使验收工作更加注重程序、充分发挥专家作用。①验收材料完整性、规范性：指申请验收提交的材料是否齐全、规范。②验收程序规范性：指验收过程是否有科学、合理的验收流程，是否建立了一整套科学合理的适用不同项目类别的成果评价规范和评价标准。③验收结论严谨性、可靠性：指验收专家选择是否合理、符合验收项目的技术领域、具有一定的针对性和权威性，以确保对项目成果做出科学、实事求是的评价。

（5）应用管理。成果转化、应用、推广是科技项目发展的重要环节，也是项目成败的最终检验标准。烟草企业应采取有效的推广机制、政策、措施，加强配套条件的保障和投入，使项目成果及时转化为现实生产力，实现科技项目管理从立项到结题的小循环向注重成果应用、推广的大循环转变。选用推广机制、政策、措施有效性，推广物质条件保障程度2个二级指标来描述。①推广机制、政策、措施有效性：指企业组织推广的机制、方法、措施的完善程度。②推广物质条件保障程度：指推广应用过程中有关人、财、物、条件的保障程度。

4 烟草企业科技项目全过程管理评价方法

4.1 评价指标权重

确定评价指标ui和uij权重。评价指标ui和uij对目标的重要程度各有不同，在评价中作用大小通过权重来体现，指标权重可以利用专家评议法（Delphi）或层次分析法（AHP）得到。假设一 级 评 价 指 标ui的 权 数 为，则一 级 指 标 权 重 集 为，且满足；设二级指标uij对ui的权数为wij(i=1,2,· ··,5 ;j= 1,2,· ··,ni)，则一级指标下二级指标的权重集，ni为一级指标ui下二级指标的个数，且满足。

4.2 评价计算方法及评价结果的应用

为使评价方法简单、具有可操作性，采用线性加权法进行评价[5]。设定各指标的评价满分为100分，指标评价结果分为4个等级：优(s≥90)、良(75 ≤s＜90)、中(60 ≤s＜75)、差(s＜60)。针对企业科技项目管理的实际情况，对各二级指标进行打分，利用线性加权法计算出各一级指标的评价值和综合评价值。线性加权和的计算公式为：

式中：S——被评价企业科技项目全过程管理综合评价值；sij——二级指标uij评价得分；wij——二级指标uij权重值；wi——一级指标ui权重值；ni为一级指标ui下二级指标的个数。

5 评价结果的应用

采用两级评价结果可以实现对烟草企业科技项目全过程管理情况的深入分析并把分析结果应用到对科技项目管理的全过程之中。一是利用二级评价指标和权重计算出一级指标评价得分及等级，可以分析立项管理、过程管理、经费管理、验收管理和应用管理等中间结果，找出相关问题或总结经验。二是进行综合评价，分析最终结果，并应用于改进科技项目的管理，促进科技成果的转化应用。烟草行业各企业可以根据项目全过程管理各级评价结果，揭示烟草企业项目实施和管理中存在的问题，制定有针对性的措施加强整改，使烟草企业科技项目全过程管理更加规范、制度更加完善、方法更加灵活，进而有效提升行业科技项目管理水平和管理效率。从而最终达到提高项目水平、成果水平及其价值，加速科技成果转化应用的目的。

[1]王长峰,王化兰.基于现代项目管理理论的重大科技项目管理模式研究[J].科学学与科学技术管理,2004(2):74-77.

[2]陈颖姣,何贤,王忠,等.借鉴现代项目管理理论,提升科技项目管理水平[J].科技管理研究,2010(12):208-210.

[3]杨启昉,白思俊,马广平.基于OPM3的组织项目管理能力体系建设的研究[J].科学学与科学技术管理,2009(7):59-63.

[4]汪志波,张仕华,郑路,等.基于全生命周期的行业科技计划项目风险评价研究[J].项目管理技术,2013(1):86-92.

[5]赵喜仓,王松顶,孙继跃.高校专利技术转化能力评价指标体系研究[J].技术经济,2011(12):43-46.

Evaluation of whole process management of tobacco Ramp;D projects

WANG Zhibo1,ZHENG Xinzhang1,YU Chuanfang2，QIU Jiqing1，ZHENG Lu1
1 China Tobacco Science amp;Technology Information Center,Zhengzhou 450001,China;
2 Zhengzhou Tobacco Research Institute of China National Tobacco Corporation,Zhengzhou 450001,China

Whole process management was studied through investigating and analyzing existing problems in management of tobacco Ramp;D projects from a perspective of project life cycle theory and its conceptual model was thus established.The paper established an evaluation index system of whole process management including project establishment management,implementation management,funds management,acceptance management and application management.The linear weighted evaluation method was put forward so as to render some reference for tobacco enterprises in improving Ramp;D projects management.

tobacco enterprise; Ramp;D project; whole process management; evaluation; index system

汪志波，郑新章，于川芳，等.烟草企业科技项目全过程管理评价研究[J].中国烟草学报，2015,21（1）

中国烟草总公司2012年度科技面上项目“烟草科技项目后评价体系深化研究与应用”（No.602011CZ0600）

汪志波（1978—），硕士，工程师，主要从事技术创新管理与科技评估、评价的研究工作，Tel：0371-67672779,Email:wzb0622@sohu.com

郑新章（1962—），研究员，主要从事科技情报、科技评估评价的研究和管理工作，Email:zxz@tobaccoinfo.com.cn

2014-07-02

:WANG Zhibo,ZHENG Χinzhang,YU Chuanfang,et al.Evaluation of whole process management of tobacco Ramp;D projects [J].Acta Tabacaria Sinica,2015,21(1)